2026年跨境營銷策劃公司跨境數(shù)據(jù)合規(guī)使用管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范本公司跨境營銷業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)收集、存儲、處理、跨境傳輸及銷毀等全生命周期管理活動(dòng)，確保數(shù)據(jù)使用符合國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)要求，防范數(shù)據(jù)安全與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益，維護(hù)公司品牌聲譽(yù)與經(jīng)營穩(wěn)定，結(jié)合跨境營銷策劃業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、全體員工及參與公司跨境營銷業(yè)務(wù)的合作第三方，涵蓋公司在跨境營銷策劃、執(zhí)行、效果監(jiān)測等全流程中涉及的所有跨境數(shù)據(jù)，包括但不限于境內(nèi)外客戶信息、市場調(diào)研數(shù)據(jù)、營銷效果數(shù)據(jù)、合作方共享數(shù)據(jù)等。第三條核心原則合法性原則：所有跨境數(shù)據(jù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守中國《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及境外目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)（如歐盟GDPR、美國CCPA等），確保數(shù)據(jù)活動(dòng)的合法合規(guī)。透明性原則：在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，需明確告知數(shù)據(jù)主體收集目的、范圍、使用方式及跨境傳輸安排，通過合理方式獲取數(shù)據(jù)主體的知情同意，嚴(yán)禁以隱蔽方式變相收集數(shù)據(jù)。最小必要原則：僅收集與跨境營銷業(yè)務(wù)直接相關(guān)的數(shù)據(jù)，限定在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所需的最小范圍，不得過度收集；數(shù)據(jù)使用過程中嚴(yán)格控制訪問權(quán)限，避免無關(guān)人員接觸敏感數(shù)據(jù)。安全保障原則：建立健全數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，采取技術(shù)與管理雙重措施，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失及非法獲取，確保跨境數(shù)據(jù)傳輸與存儲的安全性。權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確各部門及崗位在跨境數(shù)據(jù)合規(guī)管理中的職責(zé)，將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到具體崗位和個(gè)人，確保數(shù)據(jù)活動(dòng)全程可追溯、可監(jiān)督。第四條術(shù)語定義跨境數(shù)據(jù)：指數(shù)據(jù)的收集、存儲、處理在境內(nèi)外跨地域開展，或數(shù)據(jù)需從中國境內(nèi)向境外傳輸、從境外向境內(nèi)傳輸?shù)母黝悢?shù)據(jù)。重要數(shù)據(jù)：指特定領(lǐng)域、特定群體、特定區(qū)域或者達(dá)到一定精度和規(guī)模，一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，可能直接危害國家安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會穩(wěn)定、公共健康和安全的數(shù)據(jù)，具體依據(jù)國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范識別。個(gè)人信息：指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。敏感個(gè)人信息：指一旦泄露或者非法使用，容易導(dǎo)致自然人的人格尊嚴(yán)受到侵害或者人身、財(cái)產(chǎn)安全受到危害的個(gè)人信息，如生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條管理層職責(zé)公司管理層負(fù)責(zé)統(tǒng)籌跨境數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作，審批跨境數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)的重大事項(xiàng)，包括但不限于數(shù)據(jù)跨境傳輸方案、重大合作方的數(shù)據(jù)安全評估結(jié)果、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處置方案等；保障跨境數(shù)據(jù)合規(guī)管理所需的資源投入，包括人員、技術(shù)、資金等。第六條合規(guī)管理部門職責(zé)作為跨境數(shù)據(jù)合規(guī)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂、解釋與宣貫工作；對接國內(nèi)外監(jiān)管部門，跟蹤跨境數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新公司合規(guī)管理要求；組織開展跨境數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，對數(shù)據(jù)跨境活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審核；監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，查處違規(guī)數(shù)據(jù)活動(dòng)；協(xié)助處理數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)的投訴與糾紛。第七條業(yè)務(wù)部門職責(zé)各業(yè)務(wù)部門是跨境數(shù)據(jù)合規(guī)使用的直接責(zé)任主體，需嚴(yán)格按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)要求開展數(shù)據(jù)收集、使用等活動(dòng)；建立本部門數(shù)據(jù)管理臺賬，明確數(shù)據(jù)來源、類型、用途及跨境傳輸情況；配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查與風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)整改存在的合規(guī)問題；加強(qiáng)本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)，提升員工數(shù)據(jù)合規(guī)意識。第八條技術(shù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)搭建并維護(hù)公司數(shù)據(jù)安全防護(hù)技術(shù)體系，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計(jì)、數(shù)據(jù)脫敏等技術(shù)措施的部署與升級；保障跨境數(shù)據(jù)傳輸通道的安全性與穩(wěn)定性，對數(shù)據(jù)傳輸過程進(jìn)行技術(shù)監(jiān)控；配合業(yè)務(wù)部門與合規(guī)管理部門，提供數(shù)據(jù)安全技術(shù)支持，協(xié)助處理數(shù)據(jù)安全事件的技術(shù)溯源與處置。第九條數(shù)據(jù)管理員職責(zé)各部門指定專人擔(dān)任數(shù)據(jù)管理員，負(fù)責(zé)本部門日常數(shù)據(jù)管理工作，包括數(shù)據(jù)收集的合規(guī)審核、數(shù)據(jù)臺賬的更新與維護(hù)、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的申請與管理、數(shù)據(jù)安全隱患的排查與上報(bào)等；協(xié)助合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查與數(shù)據(jù)梳理工作。第三章跨境數(shù)據(jù)全流程合規(guī)管理規(guī)范第一節(jié)數(shù)據(jù)收集合規(guī)規(guī)范數(shù)據(jù)收集需基于明確的跨境營銷業(yè)務(wù)目的，事先制定數(shù)據(jù)收集清單，明確收集數(shù)據(jù)的類型、范圍、用途及跨境傳輸需求，經(jīng)合規(guī)管理部門審核通過后方可實(shí)施。直接向數(shù)據(jù)主體收集數(shù)據(jù)時(shí)，需通過隱私政策、彈窗提示、書面告知等清晰易懂的方式，告知數(shù)據(jù)主體收集目的、范圍、使用方式、存儲期限及跨境傳輸?shù)哪康牡亍⒔邮辗?、傳輸目的等信息，獲得數(shù)據(jù)主體的明確同意，嚴(yán)禁采用“默認(rèn)勾選”等隱蔽方式獲取同意。對于敏感個(gè)人信息，需單獨(dú)獲取數(shù)據(jù)主體的書面同意。從第三方獲取跨境數(shù)據(jù)時(shí)，需對第三方的數(shù)據(jù)來源合法性進(jìn)行審核，要求第三方提供數(shù)據(jù)主體同意授權(quán)的相關(guān)證明材料，并簽訂數(shù)據(jù)處理協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，約定數(shù)據(jù)使用范圍及跨境傳輸限制，確保數(shù)據(jù)獲取流程合規(guī)。嚴(yán)禁收集與跨境營銷業(yè)務(wù)無關(guān)的數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁非法收集、購買、竊取境外個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)；收集境外數(shù)據(jù)時(shí)，需遵守?cái)?shù)據(jù)所在國或地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)，不得違反當(dāng)?shù)財(cái)?shù)據(jù)收集的禁止性規(guī)定。第二節(jié)數(shù)據(jù)存儲合規(guī)規(guī)范建立分級分類存儲機(jī)制，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性對數(shù)據(jù)進(jìn)行分級，不同級別數(shù)據(jù)采用不同的存儲安全措施。重要數(shù)據(jù)和敏感個(gè)人信息需采用加密存儲、離線備份等強(qiáng)化安全措施，存儲設(shè)備需符合國家數(shù)據(jù)安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)存儲期限規(guī)定，數(shù)據(jù)存儲期限不得超過實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目的所需的最短時(shí)間，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。到期數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行清理、銷毀或匿名化處理，清理過程需留存記錄，確?？勺匪荨＞硟?nèi)存儲的跨境數(shù)據(jù)需存放在符合安全要求的境內(nèi)服務(wù)器中，確需境外存儲的，需對境外存儲服務(wù)器的安全資質(zhì)進(jìn)行審核，簽訂安全存儲協(xié)議，明確存儲安全責(zé)任，并報(bào)合規(guī)管理部門備案。技術(shù)部門需定期對存儲系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測與維護(hù)，及時(shí)修復(fù)安全漏洞；建立存儲數(shù)據(jù)的訪問日志，記錄訪問人員、訪問時(shí)間、訪問內(nèi)容及操作行為，日志留存時(shí)間不少于6個(gè)月。第三節(jié)數(shù)據(jù)處理合規(guī)規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)需嚴(yán)格限定在已告知數(shù)據(jù)主體的使用范圍內(nèi)，不得超出業(yè)務(wù)目的對數(shù)據(jù)進(jìn)行加工、分析或二次利用；確需擴(kuò)大使用范圍的，需重新獲取數(shù)據(jù)主體的同意，并經(jīng)合規(guī)管理部門審核。對跨境數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)，需采取必要的安全措施，防范數(shù)據(jù)在處理過程中泄露、篡改或丟失；涉及敏感個(gè)人信息的，需進(jìn)行匿名化或脫敏處理，降低數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。建立數(shù)據(jù)處理權(quán)限管理體系，基于崗位需求分配數(shù)據(jù)處理權(quán)限，遵循“最小權(quán)限”和“權(quán)限追溯”原則，嚴(yán)禁越權(quán)處理數(shù)據(jù)；權(quán)限調(diào)整需履行審批流程，及時(shí)回收離職人員或崗位調(diào)整人員的數(shù)據(jù)處理權(quán)限。嚴(yán)禁將跨境數(shù)據(jù)用于非法營銷、數(shù)據(jù)交易、惡意競爭等違法違規(guī)活動(dòng)，不得向無關(guān)聯(lián)第三方隨意共享跨境數(shù)據(jù)。第四節(jié)數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)規(guī)范數(shù)據(jù)跨境傳輸前，業(yè)務(wù)部門需聯(lián)合合規(guī)管理部門開展數(shù)據(jù)跨境傳輸風(fēng)險(xiǎn)評估，明確傳輸數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、目的地、接收方及傳輸目的，判斷數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)谋匾耘c合規(guī)性。根據(jù)傳輸數(shù)據(jù)的類型和規(guī)模，選擇合法的跨境傳輸途徑：屬于一般數(shù)據(jù)且不包含個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)的，可直接跨境傳輸；屬于個(gè)人信息的，需根據(jù)傳輸規(guī)模及敏感程度，通過數(shù)據(jù)出境安全評估、簽訂個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同或通過個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等方式開展跨境傳輸；屬于重要數(shù)據(jù)的，必須通過數(shù)據(jù)出境安全評估后方可跨境傳輸。符合以下情形之一的個(gè)人信息跨境傳輸，可免予申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立標(biāo)準(zhǔn)合同或通過保護(hù)認(rèn)證：為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的跨境營銷相關(guān)合同確需傳輸?shù)模痪o急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全確需傳輸?shù)?；自?dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供不滿10萬人個(gè)人信息（不含敏感個(gè)人信息）的。與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)跨境傳輸相關(guān)協(xié)議，明確雙方的數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任，要求境外接收方采取不低于本公司的安全保護(hù)措施，嚴(yán)禁境外接收方將接收的數(shù)據(jù)用于約定范圍外的其他用途，未經(jīng)本公司同意不得向第三方轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。技術(shù)部門需對數(shù)據(jù)跨境傳輸過程進(jìn)行加密處理，選擇安全可靠的傳輸通道，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被泄露、篡改或竊取；建立跨境傳輸日志，記錄傳輸時(shí)間、傳輸內(nèi)容、傳輸方式及接收情況，日志留存時(shí)間不少于3年。第五節(jié)數(shù)據(jù)銷毀合規(guī)規(guī)范數(shù)據(jù)達(dá)到存儲期限或不再需要使用時(shí)，需及時(shí)進(jìn)行銷毀處理。數(shù)據(jù)銷毀需制定詳細(xì)方案，明確銷毀范圍、方式、責(zé)任主體及監(jiān)督人員，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部門審核同意后實(shí)施。根據(jù)數(shù)據(jù)存儲載體的不同，選擇合適的銷毀方式：電子數(shù)據(jù)需采用數(shù)據(jù)覆蓋、物理銷毀存儲介質(zhì)等不可逆方式銷毀，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)；紙質(zhì)數(shù)據(jù)需采用粉碎、焚燒等方式銷毀。數(shù)據(jù)銷毀過程需留存完整記錄，包括銷毀時(shí)間、銷毀內(nèi)容、銷毀方式、參與人員及監(jiān)督人員簽字等信息，記錄留存時(shí)間不少于3年。委托第三方進(jìn)行數(shù)據(jù)銷毀的，需對第三方的資質(zhì)進(jìn)行審核，簽訂數(shù)據(jù)銷毀協(xié)議，明確銷毀責(zé)任與安全要求，并安排專人監(jiān)督銷毀全過程。第四章合作第三方數(shù)據(jù)合規(guī)管理公司在選擇參與跨境營銷業(yè)務(wù)的合作第三方（如境外營銷平臺、數(shù)據(jù)調(diào)研機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商等）時(shí)，需對其數(shù)據(jù)合規(guī)資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核，包括營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)合規(guī)認(rèn)證、數(shù)據(jù)安全保障能力等，優(yōu)先選擇合規(guī)信譽(yù)良好的合作方。與合作第三方簽訂正式的數(shù)據(jù)處理協(xié)議或服務(wù)協(xié)議，明確雙方在數(shù)據(jù)使用、跨境傳輸、安全保護(hù)等方面的權(quán)利義務(wù)，約定數(shù)據(jù)合規(guī)責(zé)任，要求第三方嚴(yán)格遵守本公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理要求及相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)禁第三方濫用、泄露或非法傳輸公司提供的數(shù)據(jù)。建立合作第三方數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，定期對第三方的數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行檢查，要求第三方定期提交數(shù)據(jù)合規(guī)報(bào)告；發(fā)現(xiàn)第三方存在數(shù)據(jù)違規(guī)行為的，需立即要求其整改，情節(jié)嚴(yán)重的，終止合作關(guān)系，并追究其法律責(zé)任。向合作第三方提供跨境數(shù)據(jù)時(shí)，需進(jìn)行必要的脫敏處理，嚴(yán)禁直接提供敏感個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)的原始信息；確需提供的，需經(jīng)合規(guī)管理部門審核，并獲取數(shù)據(jù)主體的相應(yīng)授權(quán)。第五章數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處置技術(shù)部門牽頭制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、響應(yīng)機(jī)制及處置措施，定期組織應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。應(yīng)急預(yù)案需報(bào)管理層及合規(guī)管理部門備案。員工發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失或非法獲取等數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，需立即向本部門負(fù)責(zé)人及數(shù)據(jù)管理員報(bào)告，情況緊急的可直接向技術(shù)部門及合規(guī)管理部門報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容需包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及數(shù)據(jù)類型及規(guī)模、可能的原因及影響等。接到數(shù)據(jù)安全事件報(bào)告后，相關(guān)部門需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織人員開展應(yīng)急處置：技術(shù)部門負(fù)責(zé)對事件進(jìn)行技術(shù)溯源，采取封堵漏洞、隔離受影響系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)等措施，防止事件擴(kuò)大；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)梳理受影響的數(shù)據(jù)主體信息，評估事件對業(yè)務(wù)的影響；合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)評估事件的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)后續(xù)處置工作。對于涉及個(gè)人信息泄露的安全事件，需在發(fā)現(xiàn)事件后72小時(shí)內(nèi)，按照相關(guān)法律法規(guī)要求向監(jiān)管部門報(bào)告，并及時(shí)告知受影響的數(shù)據(jù)主體，說明事件情況、已采取的處置措施及數(shù)據(jù)主體的權(quán)利保障方式。數(shù)據(jù)安全事件處置完成后，相關(guān)部門需對事件原因、處置過程及結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，形成事件報(bào)告，提出改進(jìn)措施，避免類似事件再次發(fā)生。事件報(bào)告需留存歸檔，并報(bào)管理層審閱。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究合規(guī)管理部門聯(lián)合相關(guān)部門，定期對公司跨境數(shù)據(jù)合規(guī)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)全流程管理情況、合作第三方合規(guī)情況等，檢查周期每季度不少于1次，每年開展1次全面合規(guī)審計(jì)。建立跨境數(shù)據(jù)合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)管理要求納入各部門及相關(guān)崗位的績效考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績效薪酬、評優(yōu)評先直接掛鉤；對嚴(yán)格遵守本制度、表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的行為，公司將根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理：情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批