商務(wù)合同評(píng)審流程工具表一、適用場(chǎng)景與對(duì)象本工具表適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類商務(wù)合同前的評(píng)審環(huán)節(jié)，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作框架協(xié)議、技術(shù)許可合同等。當(dāng)合同涉及金額較大、條款復(fù)雜、合作方為新伙伴或存在法律/財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需嚴(yán)格按照本流程執(zhí)行。參與對(duì)象包括業(yè)務(wù)發(fā)起部門（如采購部、銷售部）、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理（根據(jù)合同金額/類型確定審批權(quán)限）。二、評(píng)審流程操作步驟步驟1：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如經(jīng)理）操作內(nèi)容：根據(jù)合作需求，完成合同初稿擬定，保證合同內(nèi)容與合作方協(xié)商結(jié)果一致，包括但不限于合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任等核心條款；準(zhǔn)備附件材料，包括合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人）、技術(shù)協(xié)議/需求說明書（如涉及技術(shù)服務(wù)）、過往合作記錄（如有）等；填寫《合同評(píng)審申請(qǐng)表》（見模板表格），注明合同基本信息、預(yù)計(jì)簽署日期、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及需重點(diǎn)評(píng)審的條款。輸出成果：合同初稿、附件材料、《合同評(píng)審申請(qǐng)表》。步驟2：業(yè)務(wù)部門初步審核操作主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）審核要點(diǎn)：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格等是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致；合作方履約能力評(píng)估（如過往合作信用、資質(zhì)有效期、生產(chǎn)能力等）；履行期限、交付標(biāo)準(zhǔn)是否可執(zhí)行，是否存在業(yè)務(wù)流程障礙；附件材料是否完整、有效（如授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)，公章是否清晰）。操作要求：審核通過后，在《合同評(píng)審申請(qǐng)表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)；如需修改，標(biāo)注修改意見并退回經(jīng)辦人修訂。時(shí)限要求：收到材料后1個(gè)工作日內(nèi)完成。步驟3：法務(wù)專項(xiàng)審核操作主體：法務(wù)部專員（如法務(wù)主管）審核要點(diǎn)：合同主體是否適格（如合作方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同內(nèi)容）；核心條款合法性（如權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)）；法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（如是否存在格式條款陷阱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款是否覆蓋商業(yè)秘密、不可抗力條款是否合理）；語言表述是否嚴(yán)謹(jǐn)，避免歧義（如“盡快”“合理”等模糊詞匯需明確界定）。操作要求：審核通過后，在《合同評(píng)審申請(qǐng)表》“法務(wù)部門意見”欄簽字；如需修改，出具《法務(wù)審核意見書》列明具體修改建議，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)意見修訂后重新提交法務(wù)確認(rèn)。時(shí)限要求：收到材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成（復(fù)雜合同可延長至3個(gè)工作日）。步驟4：財(cái)務(wù)合規(guī)性審查操作主體：財(cái)務(wù)部專員（如財(cái)務(wù)經(jīng)理）審核要點(diǎn)：價(jià)格條款合理性（如是否符合市場(chǎng)價(jià)格體系、成本預(yù)算是否可控，是否存在預(yù)付款/分期付款的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）；付款方式與進(jìn)度是否匹配履約節(jié)點(diǎn)（如驗(yàn)收合格后付款比例是否合理，質(zhì)保金約定是否合規(guī)）；稅費(fèi)承擔(dān)方式是否符合稅法規(guī)定（如發(fā)票類型、稅率、稅費(fèi)計(jì)算是否準(zhǔn)確）；涉及資金支付的合同，需評(píng)估企業(yè)現(xiàn)金流是否充足，是否存在逾期風(fēng)險(xiǎn)。操作要求：審核通過后，在《合同評(píng)審申請(qǐng)表》“財(cái)務(wù)部門意見”欄簽字；如需調(diào)整財(cái)務(wù)條款，標(biāo)注修改意見并退回業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)。時(shí)限要求：收到材料后1個(gè)工作日內(nèi)完成。步驟5：管理層審批操作主體：根據(jù)合同金額/類型劃分審批權(quán)限：金額≤10萬元：分管業(yè)務(wù)副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬元或涉及重大戰(zhàn)略/法律風(fēng)險(xiǎn)：提交總經(jīng)理辦公會(huì)集體審議。審批要點(diǎn)：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向；綜合業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)意見后，評(píng)估合同整體風(fēng)險(xiǎn)與收益；對(duì)跨部門爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行最終協(xié)調(diào)（如法務(wù)與業(yè)務(wù)對(duì)條款理解存在分歧）。操作要求：審批通過后，在《合同評(píng)審申請(qǐng)表》“管理層審批意見”欄簽字；駁回時(shí)需明確理由，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或終止合作。時(shí)限要求：分管副總1個(gè)工作日內(nèi)完成，總經(jīng)理2個(gè)工作日內(nèi)完成，總經(jīng)理辦公會(huì)3個(gè)工作日內(nèi)完成。步驟6：意見匯總與合同修訂操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人操作內(nèi)容：收集各部門評(píng)審意見及管理層審批結(jié)果，梳理需修改的條款清單；與合作方溝通修訂內(nèi)容，保證對(duì)方接受修改后的條款（如涉及重大調(diào)整，需重新啟動(dòng)評(píng)審流程）；確認(rèn)所有意見落實(shí)后，形成合同終稿，提交法務(wù)部復(fù)核條款合規(guī)性。輸出成果：合同終稿（經(jīng)法務(wù)復(fù)核無誤）、修訂說明（如涉及條款變更需附對(duì)比說明）。步驟7：合同簽署與歸檔操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、行政部檔案管理員操作內(nèi)容：按審批權(quán)限完成簽署流程（如法定代表人授權(quán)簽字需附授權(quán)委托書，加蓋合同專用章）；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件、附件材料、《合同評(píng)審申請(qǐng)表》及修訂說明提交行政部歸檔；電子版合同同步至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。歸檔要求：紙質(zhì)材料按“合同編號(hào)+名稱”分類存放，電子檔備份至指定服務(wù)器，保存期限不少于合同終止后5年。三、合同評(píng)審工具表示例合同基本信息合同編號(hào)QD-2024-XXX合同名稱XX設(shè)備采購合同甲方（我方）XX有限公司乙方（合作方）XX科技有限公司合同金額人民幣35萬元整合同類型采購合同預(yù)計(jì)簽署日期2024年X月X日業(yè)務(wù)發(fā)起部門采購部經(jīng)辦人*經(jīng)理聯(lián)系方式（內(nèi)部分機(jī)號(hào)）評(píng)審階段評(píng)審部門/人員評(píng)審意見處理結(jié)果評(píng)審時(shí)間備注業(yè)務(wù)部門初步審核采購部*總監(jiān)設(shè)備技術(shù)參數(shù)與需求說明書一致，履約周期合理，合作方過往信用良好。通過2024-XX-XX法務(wù)專項(xiàng)審核法務(wù)部*法務(wù)主管第5條違約責(zé)任建議明確“逾期付款按日萬分之五計(jì)算”，爭(zhēng)議解決約定“由甲方所在地法院管轄”。修訂后通過2024-XX-XX已修訂合同第5條財(cái)務(wù)合規(guī)性審查財(cái)務(wù)部*財(cái)務(wù)經(jīng)理付款方式為“30%預(yù)付款，70%到貨驗(yàn)收合格后支付”，符合財(cái)務(wù)制度，預(yù)付款比例在可控范圍內(nèi)。通過2024-XX-XX管理層審批分管副總*總綜合評(píng)審?fù)ㄟ^，同意按修訂后條款簽署。審批通過2024-XX-XX合同終稿復(fù)核法務(wù)部*法務(wù)主管終稿條款已落實(shí)評(píng)審意見，無法律風(fēng)險(xiǎn)。復(fù)核通過2024-XX-XX四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示1.資料完整性保障合同發(fā)起時(shí)必須附合作方主體資格證明、授權(quán)委托書等關(guān)鍵附件，避免因材料缺失導(dǎo)致合同無效或履約糾紛。涉及技術(shù)服務(wù)的合同，需附技術(shù)協(xié)議或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)作為附件，保證“驗(yàn)收有依據(jù)、爭(zhēng)議有憑證”。2.評(píng)審時(shí)效管理各部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成評(píng)審，如因特殊情況需延遲，需提前向業(yè)務(wù)部門說明并協(xié)商新的時(shí)限，避免影響合同簽署進(jìn)度。緊急合同（如突發(fā)采購需求）可啟動(dòng)“加急評(píng)審流程”，但需經(jīng)分管副總批準(zhǔn)，且法務(wù)、財(cái)務(wù)部門需優(yōu)先處理。3.意見反饋規(guī)范性評(píng)審意見需具體、可操作，避免使用“再看”“不行”等模糊表述，應(yīng)明確“修改第X條，增加XX內(nèi)容”或“刪除XX條款，理由是XX”。業(yè)務(wù)部門對(duì)評(píng)審意見有異議時(shí)，應(yīng)與評(píng)審部門當(dāng)面溝通，無法達(dá)成一致的，提交分管副總協(xié)調(diào)。4.保密義務(wù)履行參與評(píng)審的人員需嚴(yán)格遵守企業(yè)保密制度，不得泄露合同內(nèi)容、商業(yè)秘密及合作方信息，違者按企業(yè)規(guī)定追責(zé)。5.特殊情況處理對(duì)合作方為境外主體的合同，需額外審核其法律地位、跨境支付合規(guī)性（如外匯管制要求）及爭(zhēng)議解決適用法律。涉及補(bǔ)