新股打新的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及XX集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性意見(jiàn)，同時(shí)充分考慮公司在新股發(fā)行過(guò)程中可能存在的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程規(guī)范化需求，為規(guī)范公司參與新股發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“新股打新”）的業(yè)務(wù)行為，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋新股打新業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于新股申購(gòu)、資金管理、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保新股打新業(yè)務(wù)合法合規(guī)、高效有序開(kāi)展。第三條本制度中下列用語(yǔ)的含義：（一）新股打新專項(xiàng)管理：指公司為確保新股申購(gòu)業(yè)務(wù)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控而建立的全流程管理體系，包括政策研究、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查監(jiān)督、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。（二）新股打新風(fēng)險(xiǎn)：指公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于申購(gòu)失敗風(fēng)險(xiǎn)、資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）新股打新合規(guī)：指公司在新股打新業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條新股打新專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋新股打新業(yè)務(wù)全流程，確保各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍。（二）責(zé)任到人：明確各部門及崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估、處置各類風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)防控需求，持續(xù)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司新股打新專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司新股打新專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。第六條公司設(shè)立新股打新專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)新股打新業(yè)務(wù)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作。第七條各部門及下屬單位在新股打新專項(xiàng)管理中的職責(zé)如下：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌新股打新專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期評(píng)估制度有效性；2.組織開(kāi)展新股打新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施；3.監(jiān)督各部門執(zhí)行專項(xiàng)管理制度情況，實(shí)施考核評(píng)價(jià)；4.負(fù)責(zé)新股打新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)新股打新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)流程符合監(jiān)管要求；2.優(yōu)化新股打新業(yè)務(wù)流程，提升操作效率與風(fēng)險(xiǎn)防控能力；3.識(shí)別、評(píng)估、處置新股打新業(yè)務(wù)中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域新股打新業(yè)務(wù)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.建立業(yè)務(wù)操作臺(tái)賬，記錄申購(gòu)、資金管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息；3.及時(shí)上報(bào)異常情況，配合專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第八條基層執(zhí)行崗在新股打新專項(xiàng)管理中的職責(zé)：1.嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保操作合規(guī)、準(zhǔn)確；2.履行崗位合規(guī)承諾，對(duì)自身行為負(fù)責(zé)；3.及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條新股申購(gòu)操作規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格按照交易所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成新股申購(gòu)，確保申購(gòu)指令及時(shí)發(fā)送；2.核實(shí)新股申購(gòu)額度，確保符合監(jiān)管要求，嚴(yán)禁超額申購(gòu)；3.完善申購(gòu)流程記錄，包括申購(gòu)時(shí)間、額度、資金來(lái)源等關(guān)鍵信息。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造申購(gòu)指令、虛構(gòu)申購(gòu)額度等違規(guī)行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：申購(gòu)系統(tǒng)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)、指令傳輸延遲風(fēng)險(xiǎn)等。第十條資金管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.專項(xiàng)用于新股申購(gòu)的資金應(yīng)獨(dú)立管理，確保?？顚Ｓ?；2.嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，大額資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；3.建立資金使用臺(tái)賬，記錄資金劃撥、使用、回收等關(guān)鍵信息。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用申購(gòu)資金、違規(guī)拆借資金等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金劃撥延遲風(fēng)險(xiǎn)、資金用途變更風(fēng)險(xiǎn)等。第十一條信息披露管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.按照監(jiān)管要求及時(shí)、準(zhǔn)確披露新股申購(gòu)相關(guān)信息；2.確保披露內(nèi)容真實(shí)、完整，不得泄露敏感信息；3.建立信息披露審核機(jī)制，確保內(nèi)容合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁提前披露、虛假披露、泄露內(nèi)幕信息等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：信息披露延遲風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)等。第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立新股打新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)申購(gòu)成功率、資金安全等關(guān)鍵指標(biāo)；2.定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施；3.完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、未及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：申購(gòu)失敗風(fēng)險(xiǎn)、資金凍結(jié)風(fēng)險(xiǎn)等。第十三條應(yīng)急處置流程：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.制定新股打新業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)事件分類、處置流程及責(zé)任分工；2.定期組織應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力；3.出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁推諉責(zé)任、延誤處置等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急響應(yīng)速度、協(xié)同處置效率等。第十四條業(yè)務(wù)記錄管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立新股打新業(yè)務(wù)電子臺(tái)賬，記錄申購(gòu)、資金、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息；2.確保業(yè)務(wù)記錄完整、準(zhǔn)確，可追溯；3.定期備份業(yè)務(wù)記錄，防止數(shù)據(jù)丟失。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改業(yè)務(wù)記錄等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、記錄完整性風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)發(fā)展變化，定期評(píng)估新股打新專項(xiàng)管理制度，每年至少更新一次，確保制度始終符合實(shí)際需求。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少組織兩次全面排查；（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組審批處置方案；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)類型、防控措施及責(zé)任部門。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將新股打新業(yè)務(wù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，確保所有操作合法合規(guī)；（三）專責(zé)部門負(fù)責(zé)合規(guī)審查工作，并出具審查意見(jiàn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，明確處置措施、責(zé)任部門及完成時(shí)限；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)機(jī)制，一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門上報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組上報(bào)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降級(jí)、解職等；（二）將違規(guī)行為納入績(jī)效考核，影響個(gè)人及部門評(píng)優(yōu)；（三）涉嫌違紀(jì)的，移交紀(jì)律處分部門處理。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)新股打新專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況等；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，及時(shí)修訂制度漏洞；（三）形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究新股打新專項(xiàng)管理工作，提供必要的資源支持；（二）各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理職責(zé)，確保工作到位。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將新股打新專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)專項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展新股打新專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織培訓(xùn)考核，確保全員掌握制度要求；（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、公告等形式宣傳專項(xiàng)管理制度，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)新股打新業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)申購(gòu)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)系統(tǒng)工具提升操作效率，減少人為差錯(cuò)；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布新股打新專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確制度要求及操作規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，提升公司合規(guī)管理水平。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，重大風(fēng)險(xiǎn)需同