星巴克會員積分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《StarbucksCorporation公司治理準(zhǔn)則》《Starbucks會員忠誠度計劃管理辦法》等集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，以及公司內(nèi)部控制體系及業(yè)務(wù)發(fā)展實際需求制定。旨在規(guī)范會員積分管理活動，防范積分欺詐、系統(tǒng)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等專項風(fēng)險，確保積分體系的公平性、安全性及高效性，促進(jìn)會員忠誠度戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋會員積分的設(shè)計、發(fā)行、累積、兌換、查詢、核銷等全流程管理，以及涉及積分系統(tǒng)的開發(fā)、運維、數(shù)據(jù)管理等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項管理：指以會員積分體系為核心，圍繞積分的發(fā)行、運營、監(jiān)控等環(huán)節(jié)開展的全流程風(fēng)險管理活動，包括但不限于制度設(shè)計、風(fēng)險識別、控制措施、應(yīng)急處置等系統(tǒng)性管理措施。（二）XX風(fēng)險：指因系統(tǒng)漏洞、操作失誤、外部欺詐、合規(guī)疏漏等原因可能導(dǎo)致的積分濫發(fā)、積分套利、數(shù)據(jù)泄露、財務(wù)損失等風(fēng)險事件。（三）XX合規(guī)：指會員積分管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性及透明性。第四條會員積分管理的專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保積分管理全流程各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的積分管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點防控積分體系中的核心風(fēng)險點，強(qiáng)化事前防范與事中監(jiān)控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估積分管理體系的有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及風(fēng)險動態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司會員積分管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)積分管理體系建設(shè)，審批重大風(fēng)險處置方案。分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，承擔(dān)積分管理的日常監(jiān)督與考核職責(zé)。第六條公司設(shè)立會員積分管理專項領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部、技術(shù)部、法務(wù)部、市場部、運營部等部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司積分管理戰(zhàn)略，審批制度修訂，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險處置，監(jiān)督考核專項管理成效。第七條專項領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠市場部，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌制定積分管理制度及操作細(xì)則，協(xié)調(diào)跨部門制度銜接。（二）組織開展專項風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單及應(yīng)對預(yù)案。（三）監(jiān)督積分管理系統(tǒng)運營，協(xié)調(diào)技術(shù)部門解決系統(tǒng)故障。（四）組織全員積分管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作意識。第八條牽頭部門（市場部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)積分體系的設(shè)計與優(yōu)化，平衡會員激勵與成本控制。（二）牽頭開展積分業(yè)務(wù)的風(fēng)險識別，定期更新風(fēng)險清單。（三）監(jiān)督積分運營數(shù)據(jù)的真實性，配合財務(wù)部開展成本核算。（四）組織專項管理培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要求。第九條專責(zé)部門（技術(shù)部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）技術(shù)部：負(fù)責(zé)積分系統(tǒng)的開發(fā)、維護(hù)與安全防護(hù)，落實數(shù)據(jù)加密、訪問控制等技術(shù)措施。（二）法務(wù)部：負(fù)責(zé)審核積分管理的合規(guī)性，出具法律意見，處理積分爭議訴訟。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）運營部：負(fù)責(zé)門店積分兌換核銷的執(zhí)行，監(jiān)督兌換流程的合規(guī)性。（二）銷售部：負(fù)責(zé)積分營銷活動的合規(guī)報備，監(jiān)控活動效果及風(fēng)險。（三）各下屬單位：結(jié)合區(qū)域業(yè)務(wù)特點，落實本單位的積分管理細(xì)則。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《XX崗位合規(guī)操作承諾書》，明確積分管理紅線。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)積分濫用、系統(tǒng)異常等情況，須在X小時內(nèi)向?qū)Ｘ?zé)部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條積分發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)：（一）發(fā)行對象：僅限經(jīng)身份核實的注冊會員，非會員不得參與積分累積與兌換。（二）發(fā)行規(guī)則：明確積分獲取比例（如消費1元獲X積分）、有效期（如積分有效期X年，每年自動刷新X%）、上限（如每日累積上限X萬積分）。第十三條積分累積規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：消費積分按交易金額的X%累積，嚴(yán)禁為非會員虛增積分。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過偽造交易、惡意營銷等方式批量獲取積分。（三）風(fēng)險防控：技術(shù)部建立交易校驗機(jī)制，攔截異常積分累積行為。第十四條積分兌換規(guī)則：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：兌換商品須明確積分單價（如1積分=0.01元），兌換流程需經(jīng)系統(tǒng)驗證。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用積分套取現(xiàn)金，嚴(yán)禁低于成本價兌換高價值商品。（三）風(fēng)險防控：運營部設(shè)立兌換限額（如每日兌換上限X元），監(jiān)控高頻兌換行為。第十五條積分查詢與核銷：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會員可通過官方渠道查詢積分明細(xì)，積分核銷需經(jīng)系統(tǒng)實時驗證。（二）禁止行為：嚴(yán)禁線下核銷虛積分，嚴(yán)禁超時核銷導(dǎo)致積分作廢。（三）風(fēng)險防控：技術(shù)部建立積分核銷日志，定期抽查核銷記錄。第十六條特殊場景管理：（一）跨境業(yè)務(wù)：根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)調(diào)整積分規(guī)則，確保合規(guī)性。（二）員工積分：員工積分須與業(yè)績掛鉤，嚴(yán)禁私下交易積分。第十七條系統(tǒng)安全管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分系統(tǒng)需通過等保X級測評，落實防火墻、入侵檢測等技術(shù)措施。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問積分?jǐn)?shù)據(jù)庫，嚴(yán)禁擅自修改積分余額。（三）風(fēng)險防控：技術(shù)部定期進(jìn)行滲透測試，發(fā)現(xiàn)漏洞須在X小時內(nèi)修復(fù)。第十八條數(shù)據(jù)隱私保護(hù)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分?jǐn)?shù)據(jù)采集須符合《個人信息保護(hù)法》，明確告知采集目的。（二）禁止行為：嚴(yán)禁將積分?jǐn)?shù)據(jù)用于精準(zhǔn)營銷外目的，嚴(yán)禁第三方共享未脫敏數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險防控：法務(wù)部審核數(shù)據(jù)使用授權(quán)，技術(shù)部實施數(shù)據(jù)脫敏處理。第十九條積分爭議處理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立積分爭議分級處理機(jī)制，普通爭議由運營部處理，重大爭議由專項領(lǐng)導(dǎo)小組裁決。（二）禁止行為：嚴(yán)禁私自修改積分記錄，嚴(yán)禁對爭議雙方進(jìn)行歧視性處理。（三）風(fēng)險防控：設(shè)立爭議處理時效（如普通爭議X日內(nèi)結(jié)案），全程留痕。第四章專項管理運行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）更新觸發(fā)條件：當(dāng)國家法律法規(guī)修訂、集團(tuán)政策調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變更時，須在X個月內(nèi)修訂制度。（二）更新流程：牽頭部門提出修訂草案，專項領(lǐng)導(dǎo)小組審議，主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每季度開展一次專項風(fēng)險排查，重點檢查積分累積、兌換、核銷環(huán)節(jié)。（二）分級評估：采用風(fēng)險矩陣法對排查結(jié)果進(jìn)行評分，高風(fēng)險項須制定專項整改方案。（三）預(yù)警發(fā)布：技術(shù)部每月生成積分系統(tǒng)風(fēng)險報告，預(yù)警信息需同步至相關(guān)部門。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點：將積分管理審查嵌入以下業(yè)務(wù)流程：新系統(tǒng)上線、營銷活動策劃、重大交易處理。（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查內(nèi)容包括制度符合性、操作合規(guī)性、風(fēng)險控制有效性。（三）審查要求：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)，一律不得實施。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險處置：由專責(zé)部門牽頭，X日內(nèi)制定整改方案并執(zhí)行。（二）重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，分管負(fù)責(zé)人組織跨部門協(xié)同處置，重大事件須上報集團(tuán)。（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險處置的牽頭部門、配合部門及責(zé)任人員，確保閉環(huán)管理。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括積分濫發(fā)、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞未報備等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)等級進(jìn)行處罰，包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級、解除勞動合同等。（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為須同步納入績效考核，取消評優(yōu)資格。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）評估周期：每年開展一次專項管理有效性評估，采用問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方法。（二）評估內(nèi)容：制度覆蓋度、風(fēng)險控制效果、員工合規(guī)意識等。（三）優(yōu)化流程：評估結(jié)果須形成報告，明確改進(jìn)措施及責(zé)任部門，確保閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂《XX專項管理責(zé)任書》，明確履職要求。（二）設(shè)立專項管理督導(dǎo)組，定期檢查制度執(zhí)行情況，對落實不力的部門進(jìn)行通報。第十九條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：將積分管理合規(guī)情況納入部門年度考核，占比X%。（二）個人考核：將積分管理責(zé)任納入員工績效，與獎金掛鉤。（三）評優(yōu)掛鉤：連續(xù)X年積分管理合規(guī)的部門，優(yōu)先參與評優(yōu)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點講解積分管理紅線。（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握合規(guī)要點。（三）宣傳材料：制作合規(guī)手冊、張貼宣傳海報，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）系統(tǒng)功能：積分系統(tǒng)需具備實時監(jiān)控、預(yù)警提醒、自動處置等功能。（二）數(shù)據(jù)共享：打通積分?jǐn)?shù)據(jù)與交易、會員等系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)閉環(huán)。（三）技術(shù)保障：技術(shù)部建立積分系統(tǒng)專項運維團(tuán)隊，724小時響應(yīng)故障。第二十二條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制《XX專項合規(guī)手冊》，明確積分管理紅線及處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）承諾書：全員簽署《XX合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化責(zé)任意識。（三）案例警示：每月發(fā)布典型案例，以案說法，強(qiáng)化警示教育。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生積分風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報專項領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時內(nèi)上報集團(tuán)。（二）年度報告：每年12月31日前提交《XX