機(jī)關(guān)干部包社區(qū)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求制定，旨在規(guī)范公司機(jī)關(guān)干部參與社區(qū)治理的行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理，提升企業(yè)社會(huì)形象與治理效能。結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)與社區(qū)服務(wù)需求，通過(guò)建立健全機(jī)關(guān)干部包社區(qū)管理制度，實(shí)現(xiàn)資源下沉、服務(wù)前置、風(fēng)險(xiǎn)前置的管理目標(biāo)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋機(jī)關(guān)干部參與社區(qū)服務(wù)、政策宣傳、矛盾調(diào)解、幫扶救助等各項(xiàng)工作場(chǎng)景，包括但不限于駐點(diǎn)服務(wù)、臨時(shí)性任務(wù)分配、常態(tài)化走訪等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)機(jī)關(guān)干部包社區(qū)工作制定的系統(tǒng)性制度安排，涵蓋職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控、考核評(píng)價(jià)等全流程管理活動(dòng)。其外延包括但不限于服務(wù)計(jì)劃制定、資源調(diào)配、效果評(píng)估、合規(guī)監(jiān)督等管理環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指機(jī)關(guān)干部在社區(qū)工作中可能引發(fā)或遭遇的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于作風(fēng)違規(guī)、失密泄密、服務(wù)不達(dá)標(biāo)、應(yīng)急處置不力等情形。（三）“XX合規(guī)”指機(jī)關(guān)干部在社區(qū)工作中必須遵循法律法規(guī)、企業(yè)制度及社會(huì)公德要求的行為準(zhǔn)則，要求所有工作行為均需符合“事前有規(guī)范、事中有監(jiān)督、事后有評(píng)價(jià)”的管理邏輯。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保包社區(qū)工作覆蓋所有社區(qū)服務(wù)領(lǐng)域，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)主體職責(zé)邊界，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)實(shí)施、誰(shuí)監(jiān)督”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)實(shí)際需求動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度內(nèi)容。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員需按照“一崗雙責(zé)”要求，將包社區(qū)工作納入年度履職考核范疇。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)制定包社區(qū)工作規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門資源。（二）決策審批：對(duì)重大事項(xiàng)（如長(zhǎng)期駐點(diǎn)方案、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用）進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，開(kāi)展專項(xiàng)檢查。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由[牽頭部門名稱]牽頭，負(fù)責(zé)日常工作。辦公室具體職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：起草、修訂XX專項(xiàng)管理制度，配套制定操作細(xì)則。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督考核：組織考核評(píng)估，匯總分析問(wèn)題。（四）培訓(xùn)宣貫：開(kāi)展政策解讀與技能培訓(xùn)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，每季度至少修訂一次。（二）組織季度風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（三）建立考核指標(biāo)庫(kù)，每年修訂考核標(biāo)準(zhǔn)。（四）開(kāi)展全員培訓(xùn)，確保知曉率100%。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如采購(gòu)、宣傳等環(huán)節(jié)需經(jīng)其前置審核。（二）優(yōu)化服務(wù)流程，減少不必要的審批環(huán)節(jié)。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案庫(kù)，指導(dǎo)基層單位應(yīng)對(duì)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）提交年度工作計(jì)劃，包含風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）對(duì)員工行為進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即制止并上報(bào)。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（二）主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，包括但不限于服務(wù)對(duì)象投訴、突發(fā)安全事件。（三）執(zhí)行“雙報(bào)告”制度：重大事項(xiàng)向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，敏感事項(xiàng)向辦公室報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條社區(qū)服務(wù)計(jì)劃制定：需包含服務(wù)對(duì)象畫像、服務(wù)項(xiàng)目清單、進(jìn)度表及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，經(jīng)辦公室審核后方可實(shí)施。禁止“一刀切”式計(jì)劃，需根據(jù)社區(qū)實(shí)際需求調(diào)整。第十三條資源調(diào)配規(guī)范：機(jī)關(guān)干部參與社區(qū)工作需依托現(xiàn)有資源，嚴(yán)禁新增專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，如確需增補(bǔ)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。物資使用須登記造冊(cè)，接受審計(jì)監(jiān)督。第十四條宣傳引導(dǎo)要求：所有對(duì)外宣傳材料需經(jīng)專責(zé)部門審核，嚴(yán)禁發(fā)布與企業(yè)形象不符的內(nèi)容。禁止借社區(qū)工作拉票、組閣等行為。第十五條矛盾調(diào)解規(guī)范：遵循“依法、依規(guī)、依情”原則，調(diào)解過(guò)程需記錄存檔，重大矛盾需第一時(shí)間上報(bào)辦公室。禁止擅自承諾超出權(quán)限的事項(xiàng)。第十六條幫扶救助標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)困難群體幫扶需符合政策紅線，如低保戶救助需參照民政部門標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。禁止以幫扶為名收受財(cái)物。第十七條突發(fā)事件處置：遇自然災(zāi)害、群體性事件需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)向辦公室及上級(jí)單位報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)處置需服從統(tǒng)一指揮，嚴(yán)禁各自為政。第十八條信息保密要求：涉密信息（如服務(wù)對(duì)象隱私、內(nèi)部工作數(shù)據(jù)）需加密存儲(chǔ)，嚴(yán)禁通過(guò)個(gè)人賬號(hào)外傳。離開(kāi)社區(qū)前需清空終端數(shù)據(jù)。第十九條社區(qū)互動(dòng)規(guī)范：參與社區(qū)活動(dòng)需著裝得體，言行符合企業(yè)規(guī)范，禁止飲酒、賭博等行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年6月30日前完成年度復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大變革需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）辦公室每季度組織風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）。（三）橙色及以上風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)決策前審查：涉及采購(gòu)、資金安排需專責(zé)部門預(yù)審。（二）合同簽訂時(shí)審查：社區(qū)合作協(xié)議需法律部門把關(guān)。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前審查：需確認(rèn)服務(wù)對(duì)象資質(zhì)及服務(wù)范圍。（四）違反“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則的，責(zé)任部門承擔(dān)連帶責(zé)任。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置情況。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭。（三）應(yīng)急流程：即時(shí)上報(bào)→啟動(dòng)預(yù)案→協(xié)同處置→復(fù)盤總結(jié)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：失密泄密、收受好處、工作失職等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告（書面）、降級(jí)（績(jī)效）、解除合同（嚴(yán)重）。（三）處罰程序：調(diào)查核實(shí)→通報(bào)批評(píng)→執(zhí)行處罰→績(jī)效關(guān)聯(lián)。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年開(kāi)展一次管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）評(píng)估指標(biāo)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、群眾滿意度、制度執(zhí)行度。（三）評(píng)估結(jié)果作為修訂制度的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取匯報(bào)，解決突出問(wèn)題。（二）領(lǐng)導(dǎo)班子成員包點(diǎn)社區(qū)，每年走訪不少于4次。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將XX專項(xiàng)管理納入年度評(píng)優(yōu)指標(biāo)，占比不低于10%。（二）個(gè)人考核：與績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先提拔。（三）設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者調(diào)崗。（二）一線培訓(xùn)：每月開(kāi)展技能培訓(xùn)，內(nèi)容包含應(yīng)急處置、溝通技巧等。（三）宣傳載體：制作XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，人手一冊(cè)。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳。（二）系統(tǒng)功能：風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、進(jìn)度跟蹤、考核統(tǒng)計(jì)。（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)作為處置依據(jù)，禁止人為干預(yù)。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，列舉禁止行為清單。（二）每年5月開(kāi)展主題日，簽訂合規(guī)承諾書。（三）設(shè)立監(jiān)督信箱，對(duì)違規(guī)行為零容忍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至辦公室，含處置情況。（二）年度管理情況報(bào)告：