環(huán)境安全合規(guī)管理手冊一、總則（一）編制目的為規(guī)范組織環(huán)境安全管理行為，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家及地方環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)要求，預(yù)防和減少環(huán)境安全，降低合規(guī)風(fēng)險，特制定本手冊。（二）編制依據(jù)依據(jù)《_________環(huán)境保護(hù)法》《_________安全生產(chǎn)法》《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)環(huán)境管理臺賬及記錄技術(shù)規(guī)范》HJ944-2018）等。（三）適用范圍本手冊適用于組織內(nèi)所有部門、生產(chǎn)車間、項目現(xiàn)場及相關(guān)方（如承包商、供應(yīng)商）的環(huán)境安全合規(guī)管理活動，涵蓋污染物排放、危險廢物管理、污染防治設(shè)施運行、環(huán)境風(fēng)險防控等環(huán)節(jié)。（四）管理目標(biāo)保證污染物排放符合國家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)；實現(xiàn)環(huán)境安全合規(guī)率100%，重大環(huán)境安全為零；建立健全環(huán)境安全合規(guī)管理機制，持續(xù)改進(jìn)合規(guī)績效。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)設(shè)立環(huán)境安全合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管環(huán)保、安全的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，成員包括環(huán)保管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、人力資源部、行政部等部門負(fù)責(zé)人。（二）主要職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組：統(tǒng)籌環(huán)境安全合規(guī)管理工作，審批合規(guī)目標(biāo)、制度及重大整改方案，監(jiān)督各部門職責(zé)落實。環(huán)保管理部（牽頭部門）：負(fù)責(zé)識別、收集、更新環(huán)境安全法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)；組織開展合規(guī)檢查、培訓(xùn)及合規(guī)性評價；建立環(huán)境管理臺賬，監(jiān)督污染物排放及危險廢物管理；牽頭環(huán)境事件應(yīng)急響應(yīng)。生產(chǎn)部：執(zhí)行生產(chǎn)過程中的環(huán)境安全要求，保證污染防治設(shè)施正常運行，減少生產(chǎn)活動對環(huán)境的影響。設(shè)備部：負(fù)責(zé)污染防治設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)備完好及運行參數(shù)達(dá)標(biāo)。人力資源部：組織環(huán)境安全合規(guī)培訓(xùn)，考核員工合規(guī)能力，保證關(guān)鍵崗位人員持證上崗。各部門負(fù)責(zé)人：本部門環(huán)境安全合規(guī)第一責(zé)任人，落實本部門合規(guī)要求，組織自查自糾。三、環(huán)境安全合規(guī)管理操作流程（一）法規(guī)識別與更新流程責(zé)任部門：環(huán)保管理部*操作步驟：（1）信息收集：每月通過“國家生態(tài)環(huán)境法規(guī)數(shù)據(jù)庫”“地方生態(tài)環(huán)境廳官網(wǎng)”等官方渠道，獲取最新發(fā)布的環(huán)保、安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政策文件；（2）適用性識別：組織對收集的法規(guī)文件進(jìn)行評審，識別與組織生產(chǎn)經(jīng)營活動直接相關(guān)的條款（如排放限值、危險廢物管理要求、應(yīng)急備案規(guī)定等），形成《適用環(huán)境安全法規(guī)清單》；（3）清單更新：當(dāng)法規(guī)發(fā)生修訂或新增時，3個工作日內(nèi)更新《適用環(huán)境安全法規(guī)清單》，并通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布更新通知；（4）培訓(xùn)宣貫：法規(guī)更新后1周內(nèi)，組織各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員開展培訓(xùn)，解讀法規(guī)變化內(nèi)容及對組織的影響。（二）合規(guī)性評價流程責(zé)任部門：環(huán)保管理部*，各部門配合操作步驟：（1）評價計劃：每年12月上旬，環(huán)保管理部制定下一年度《合規(guī)性評價計劃》，明確評價范圍（法規(guī)條款、管理環(huán)節(jié)）、時間節(jié)點（每季度1次，年度總評）、參與人員及方法；（2）自查自評：各部門對照《適用環(huán)境安全法規(guī)清單》及內(nèi)部管理制度，每月開展1次自查，填寫《部門合規(guī)自查表》，記錄合規(guī)情況及存在問題；（3）現(xiàn)場核查：環(huán)保管理部每季度組織跨部門聯(lián)合檢查，通過查閱臺賬、現(xiàn)場監(jiān)測、員工訪談等方式，驗證各部門合規(guī)情況，形成《合規(guī)檢查記錄表》；（4）報告編制：年度合規(guī)性評價結(jié)束后5個工作日內(nèi)，環(huán)保管理部匯總自查及檢查結(jié)果，編制《年度環(huán)境安全合規(guī)性評價報告》，報送領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（5）問題整改：對評價中發(fā)覺的不符合項，由環(huán)保管理部下達(dá)《整改通知書》，明確責(zé)任部門、整改措施及期限，整改完成后組織驗證。（三）環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急響應(yīng)流程責(zé)任部門：環(huán)保管理部*，生產(chǎn)部、設(shè)備部配合操作步驟：（1）風(fēng)險評估：每年組織1次環(huán)境風(fēng)險評估，識別生產(chǎn)過程中的環(huán)境風(fēng)險源（如化學(xué)品泄漏、廢水超標(biāo)排放等），確定風(fēng)險等級，編制《環(huán)境風(fēng)險評估報告》；（2）預(yù)案制定：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施及物資儲備，報生態(tài)環(huán)境主管部門備案；（3）應(yīng)急演練：每半年組織1次突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急演練（如泄漏處置、廢水應(yīng)急處理），演練后評估效果，修訂預(yù)案；（4）事件處置：發(fā)生環(huán)境事件時，現(xiàn)場人員立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取隔離、圍堵、收集等措施防止事態(tài)擴大，1小時內(nèi)向環(huán)保管理部及領(lǐng)導(dǎo)小組報告，環(huán)保管理部按規(guī)定向生態(tài)環(huán)境主管部門上報。四、監(jiān)督檢查與整改管理（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容污染物排放監(jiān)測數(shù)據(jù)（廢水、廢氣、噪聲、固廢）是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)；危險廢物分類、貯存、轉(zhuǎn)移、處置是否符合《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》要求；污染防治設(shè)施（如污水處理站、廢氣處理裝置）是否正常運行，運行記錄是否完整；環(huán)境安全培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演練記錄、設(shè)備維護(hù)記錄是否規(guī)范；員工是否掌握本崗位環(huán)境安全操作規(guī)程及應(yīng)急技能。（二）問題整改要求整改分類：根據(jù)問題嚴(yán)重程度，分為“立即整改”（24小時內(nèi)完成）、“限期整改”（一般不超過7天）、“長期整改”（需制定方案，明確階段性目標(biāo)）。整改流程：（1）下達(dá)通知：環(huán)保管理部向責(zé)任部門下達(dá)《環(huán)境安全隱患整改通知書》，明確問題描述、整改要求、期限及責(zé)任人；（2）實施整改：責(zé)任部門制定整改方案，落實整改措施，整改完成后填寫《整改完成報告》；（3）驗證閉環(huán)：環(huán)保管理部對整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場核查，確認(rèn)符合要求后，關(guān)閉問題；如未達(dá)標(biāo)，重新下達(dá)整改通知。五、文件與記錄管理（一）文件分類及保存法規(guī)文件：《適用環(huán)境安全法規(guī)清單》、法規(guī)原文及更新記錄，保存期限不少于5年；管理文件：環(huán)境安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案，保存期限不少于3年；記錄文件：合規(guī)檢查記錄、培訓(xùn)記錄、設(shè)備運行臺賬、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、整改報告等，保存期限不少于3年（其中危險廢物相關(guān)記錄保存期限不少于10年）。（二）記錄填寫要求記錄內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不得涂改或遺漏；填寫人、審核人簽字確認(rèn)，注明日期；電子記錄需定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。六、關(guān)鍵注意事項（一）法規(guī)動態(tài)跟蹤環(huán)保管理部需指定專人負(fù)責(zé)法規(guī)動態(tài)跟蹤，保證及時獲取最新法規(guī)要求，避免因法規(guī)更新導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險。（二）人員能力保障關(guān)鍵崗位人員（如環(huán)保管理員、污水處理操作工）需經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格后方可上崗，每年至少參加1次外部或內(nèi)部復(fù)訓(xùn)。（三）污染防治設(shè)施管理污染防治設(shè)施不得擅自停用、拆除或閑置，確需停用或拆除的，需提前15日報環(huán)保管理部門批準(zhǔn)，并采取相應(yīng)的污染防治措施。（四）危險廢物管理危險廢物必須分類存放于專用貯存場所，設(shè)置明顯標(biāo)識，轉(zhuǎn)移時需執(zhí)行“五聯(lián)單”制度，交由有資質(zhì)的單位處置，嚴(yán)禁非法傾倒或處置。（五）溝通與報告建立內(nèi)部環(huán)境安全信息溝通機制，各部門發(fā)覺合規(guī)問題需及時向環(huán)保管理部報告；發(fā)生環(huán)境事件時，必須按規(guī)定時限向生態(tài)環(huán)境主管部門報告，不得瞞報、遲報、漏報。七、附則本手冊由環(huán)保管理部*負(fù)責(zé)解釋和修訂，修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布；本手冊自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)規(guī)定與本手冊不一致的，以本手冊為準(zhǔn)。附件：模板表格附件1：適用環(huán)境安全法規(guī)清單序號法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)名稱發(fā)布部門實施日期適用條款備注1《_________環(huán)境保護(hù)法》全國人大常委會2015.1.1第39、42、45條污染物排放管理2《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297-1996）國家環(huán)保局1997.1.1表1、表2廢氣排放限值………………附件2：環(huán)境安全合規(guī)檢查記錄表檢查時間檢查區(qū)域檢查項目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（達(dá)標(biāo)/不達(dá)標(biāo)）問題描述責(zé)任部門整改期限2023-10-15生產(chǎn)車間A廢氣處理設(shè)施運行設(shè)備開啟率≥95%，排放口濃度達(dá)標(biāo)達(dá)標(biāo)-生產(chǎn)部-2023-10-15危廢暫存間危廢標(biāo)識《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》要求不達(dá)標(biāo)缺少“易燃”標(biāo)識行政部2023-10-17附件3：環(huán)境安全隱患整改跟蹤表隱患編號