IT系統(tǒng)安全性與維護(hù)檢查清單模板適用工作場景新系統(tǒng)上線前的安全基線檢查；季度/半年度IT系統(tǒng)安全性與維護(hù)狀態(tài)評估；安全事件后的應(yīng)急恢復(fù)復(fù)查；行業(yè)合規(guī)性（如等保2.0、ISO27001）檢查支撐；日常運(yùn)維中預(yù)防性維護(hù)工作記錄。使用流程與操作步驟一、準(zhǔn)備階段明確檢查范圍：根據(jù)檢查目標(biāo)（如全系統(tǒng)/特定業(yè)務(wù)模塊、服務(wù)器/網(wǎng)絡(luò)設(shè)備/終端設(shè)備），確定需檢查的系統(tǒng)清單及邊界，避免遺漏或重復(fù)。組建檢查團(tuán)隊：至少包含1名系統(tǒng)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、1名安全工程師（工程師）、1名運(yùn)維人員（技術(shù)員），明確分工（如安全策略檢查、硬件狀態(tài)檢測、日志分析等）。準(zhǔn)備工具與資料：工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、日志審計系統(tǒng)、功能監(jiān)控工具（如Zabbix、Prometheus）、配置審計工具；資料：系統(tǒng)架構(gòu)圖、安全策略文檔、上次檢查報告、合規(guī)性要求清單。制定檢查計劃：確定檢查時間（避開業(yè)務(wù)高峰期）、檢查項優(yōu)先級（高危項優(yōu)先）、溝通機(jī)制（如每日檢查后碰會）。二、執(zhí)行檢查系統(tǒng)安全性檢查：逐項核對“IT系統(tǒng)安全性與維護(hù)檢查清單”中的安全性檢查項（如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等），通過工具掃描、人工核查配置文件、現(xiàn)場驗證等方式確認(rèn)符合性；記錄檢查結(jié)果，對不合格項詳細(xì)描述問題現(xiàn)象（如“密碼策略未強(qiáng)制要求復(fù)雜度”）、影響范圍（如“可能導(dǎo)致弱密碼破解風(fēng)險”）及初步原因分析。系統(tǒng)維護(hù)檢查：檢查硬件設(shè)備狀態(tài)（如服務(wù)器硬盤健康度、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備端口利用率）、軟件更新情況（如補(bǔ)丁版本、服務(wù)運(yùn)行狀態(tài)）、備份有效性（如備份文件完整性、恢復(fù)測試記錄）；監(jiān)控系統(tǒng)功能指標(biāo)（如CPU使用率、內(nèi)存占用、網(wǎng)絡(luò)延遲），對比歷史基線數(shù)據(jù)，識別異常波動。三、問題記錄與分級問題分類：將檢查發(fā)覺的問題分為“安全漏洞”（如未修復(fù)高危漏洞）、“配置缺陷”（如權(quán)限配置錯誤）、“硬件故障”（如硬盤壞道）、“維護(hù)缺失”（如備份超期）四類。風(fēng)險等級判定：高危：可能導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露或合規(guī)性違規(guī)；中危：影響系統(tǒng)穩(wěn)定性或存在潛在安全風(fēng)險；低危：對系統(tǒng)運(yùn)行無直接影響，但需優(yōu)化改進(jìn)。四、整改與跟蹤制定整改方案：針對不合格項，明確整改措施（如“立即啟用密碼復(fù)雜度策略”）、整改責(zé)任人（如工程師）、整改期限（高危問題24小時內(nèi)響應(yīng)，3天內(nèi)閉環(huán)）。驗證整改效果：整改完成后，由原檢查團(tuán)隊重新驗證，保證問題徹底解決，并記錄整改過程（如操作日志、測試截圖）。更新維護(hù)計劃：根據(jù)檢查結(jié)果，優(yōu)化日常維護(hù)流程（如增加補(bǔ)丁更新頻率、調(diào)整監(jiān)控閾值）。五、報告歸檔編制檢查報告，內(nèi)容包括：檢查范圍、時間、團(tuán)隊概述、檢查結(jié)果（合格率、問題分布）、高危問題清單、整改情況總結(jié)、改進(jìn)建議。報告經(jīng)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）審核后，歸檔至系統(tǒng)管理文檔庫，保存期限不少于3年（合規(guī)性檢查報告需長期保存）。IT系統(tǒng)安全性與維護(hù)檢查清單檢查類別檢查子類檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限系統(tǒng)安全性身份認(rèn)證1.用戶密碼策略（長度≥12位、包含大小寫+數(shù)字+特殊符號、90天強(qiáng)制更換）；2.多因素認(rèn)證（MFA）是否對管理員賬戶啟用查看AD域策略、登錄日志、MFA配置記錄□合格□不合格3.賬號權(quán)限回收（離職員工賬號是否禁用/刪除）查看HR離職記錄、AD賬號狀態(tài)□合格□不合格系統(tǒng)安全性訪問控制1.最小權(quán)限原則（普通用戶是否具備管理員權(quán)限）；2.遠(yuǎn)程訪問（SSH/RDP）是否限制IP白名單權(quán)限審計報告、防火墻訪問控制策略配置□合格□不合格3.敏感文件（如配置文件、數(shù)據(jù)庫）訪問權(quán)限是否僅限授權(quán)人員文件系統(tǒng)權(quán)限列表、訪問日志分析□合格□不合格系統(tǒng)安全性數(shù)據(jù)安全1.傳輸加密（/SSL證書是否有效、是否覆蓋所有業(yè)務(wù)接口）；2.存儲加密（數(shù)據(jù)庫敏感字段是否加密）SSL證書掃描工具、數(shù)據(jù)庫加密字段檢查□合格□不合格3.數(shù)據(jù)脫敏（測試環(huán)境是否使用脫敏數(shù)據(jù)）測試環(huán)境數(shù)據(jù)樣本抽查□合格□不合格系統(tǒng)安全性漏洞管理1.高危漏洞（如CVE-2023-23397）是否在修復(fù)期限內(nèi)；2.系統(tǒng)補(bǔ)丁是否更新至最新穩(wěn)定版本漏洞掃描報告、補(bǔ)丁管理平臺記錄□合格□不合格3.第三方組件（如Nginx、OpenSSL）版本是否存在已知漏洞軟件清單、NVD漏洞庫比對□合格□不合格系統(tǒng)安全性安全審計1.是否開啟登錄日志、操作日志、數(shù)據(jù)庫審計日志；2.日志保存期≥180天，且防篡改日志服務(wù)器配置、日志文件完整性校驗□合格□不合格3.是否定期分析異常登錄（如異地登錄、高頻失敗登錄）安全事件分析報告□合格□不合格系統(tǒng)維護(hù)硬件維護(hù)1.服務(wù)器硬件狀態(tài)（CPU溫度≤70℃、硬盤SMART正常、內(nèi)存無報錯）；2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（交換機(jī)、路由器）端口無物理損壞物理檢查、監(jiān)控平臺告警記錄□合格□不合格3.UPS電源續(xù)航時間≥30分鐘，電池狀態(tài)正常UPS測試記錄、電池檢測報告□合格□不合格系統(tǒng)維護(hù)軟件維護(hù)1.關(guān)鍵服務(wù)（數(shù)據(jù)庫、中間件）進(jìn)程運(yùn)行狀態(tài)正常，無崩潰/卡頓；2.定期清理臨時文件、日志文件（避免磁盤占滿≥90%）進(jìn)程監(jiān)控、磁盤空間分析□合格□不合格3.軟件版本是否兼容（如操作系統(tǒng)與驅(qū)動程序版本匹配）版本清單、兼容性測試報告□合格□不合格系統(tǒng)維護(hù)備份與恢復(fù)1.數(shù)據(jù)備份策略（全量+增量備份，每日執(zhí)行）；2.備份文件存儲位置（異地+離線）是否符合要求備份日志、存儲介質(zhì)清單□合格□不合格3.近期恢復(fù)測試記錄（備份數(shù)據(jù)恢復(fù)成功率100%）恢復(fù)測試報告□合格□不合格系統(tǒng)維護(hù)功能監(jiān)控1.核心指標(biāo)（CPU平均使用率≤70%、內(nèi)存使用率≤80%、網(wǎng)絡(luò)延遲≤100ms）；2.是否設(shè)置功能閾值告警監(jiān)控平臺圖表、告警規(guī)則配置□合格□不合格使用要點與注意事項檢查時效性：日常安全檢查建議每周1次，全面深度檢查每季度1次，高危漏洞需在24小時內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)；新系統(tǒng)上線前必須完成基線檢查，未通過檢查的系統(tǒng)不得正式上線。記錄準(zhǔn)確性：檢查結(jié)果需客觀真實，問題描述需包含“問題現(xiàn)象+影響范圍+潛在風(fēng)險”，避免模糊表述（如“可能有問題”）；整改記錄需保留操作過程證據(jù)（如截圖、日志、測試報告），保證可追溯。整改閉環(huán)管理：高危問題需優(yōu)先整改，整改期間需采取臨時防護(hù)措施（如訪問限制、流量監(jiān)控）；整改超期未完成的，需升級處理并說明原因，避免問題長期擱置。團(tuán)隊協(xié)作與溝通：檢查過程中發(fā)覺跨部門問題（如安全策略需業(yè)務(wù)部門配合調(diào)整），需及時協(xié)調(diào)并抄送相關(guān)負(fù)責(zé)人（總監(jiān)）；檢查結(jié)果需向IT團(tuán)隊及管理層同步，保證各方知曉系統(tǒng)狀態(tài)及風(fēng)險。合規(guī)性依據(jù)：檢查項需結(jié)合行業(yè)規(guī)范（如《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》GB/T22239-2019）及內(nèi)部制度制定，保證符合監(jiān)管要求；合規(guī)性檢查報告需提交至法務(wù)部門或外部審計機(jī)構(gòu)，作為合規(guī)性證明材料。工具與權(quán)限：掃描工具需