2025年保薦代表人資格認(rèn)證培訓(xùn)課程試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人資格認(rèn)證培訓(xùn)課程試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人資格認(rèn)證考試學(xué)員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限。3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。4.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核，并取得相應(yīng)資格后方可從事保薦業(yè)務(wù)。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，確保其具備持續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)的能力。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、證券交易場(chǎng)所等保持獨(dú)立，不得從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件的保存制度，保存期限不得少于5年。8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。9.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為時(shí)，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為合格、基本合格和不合格。二、單選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人資格認(rèn)證考試的主要內(nèi)容包括（）。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.法律法規(guī)C.盡職調(diào)查實(shí)務(wù)D.以上都是2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不包括（）。A.證券市場(chǎng)最新政策法規(guī)B.盡職調(diào)查案例分析C.上市公司財(cái)務(wù)分析D.個(gè)人投資理財(cái)技巧3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.獨(dú)立誠(chéng)信B.客觀公正C.謹(jǐn)慎客觀D.貪婪高效4.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成的工作不包括（）。A.盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)分析C.法律意見(jiàn)書(shū)出具D.上市推薦書(shū)撰寫(xiě)5.保薦代表人資格認(rèn)證考試的成績(jī)有效期是（）。A.1年B.2年C.3年D.4年6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，以下哪項(xiàng)不屬于職責(zé)范圍（）。A.負(fù)責(zé)盡職調(diào)查B.負(fù)責(zé)招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)C.負(fù)責(zé)發(fā)行人公告審核D.負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、證券交易場(chǎng)所等保持獨(dú)立，以下哪項(xiàng)行為可能影響其獨(dú)立性（）。A.不得持有發(fā)行人股份B.不得接受發(fā)行人饋贈(zèng)C.不得與發(fā)行人簽訂勞動(dòng)合同D.不得參與發(fā)行人重大決策8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件的保存制度，保存期限不得少于（）。A.2年B.3年C.5年D.10年9.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為時(shí)，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.保薦機(jī)構(gòu)B.證券交易場(chǎng)所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.以上都是10.保薦代表人資格認(rèn)證考試的主要目的是（）。A.考察考生的基礎(chǔ)知識(shí)B.考察考生的實(shí)務(wù)能力C.考察考生的職業(yè)道德D.以上都是三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。A.獨(dú)立誠(chéng)信B.客觀公正C.謹(jǐn)慎客觀D.貪婪高效2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，以下哪些屬于職責(zé)范圍（）。A.負(fù)責(zé)盡職調(diào)查B.負(fù)責(zé)招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)C.負(fù)責(zé)發(fā)行人公告審核D.負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成的工作包括（）。A.盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)分析C.法律意見(jiàn)書(shū)出具D.上市推薦書(shū)撰寫(xiě)4.保薦代表人資格認(rèn)證考試的內(nèi)容包括（）。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.法律法規(guī)C.盡職調(diào)查實(shí)務(wù)D.上市公司財(cái)務(wù)分析5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不包括（）。A.證券市場(chǎng)最新政策法規(guī)B.盡職調(diào)查案例分析C.上市公司財(cái)務(wù)分析D.個(gè)人投資理財(cái)技巧6.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括（）。A.《證券法》B.《公司法》C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》D.《刑法》7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，以下哪些屬于職責(zé)范圍（）。A.負(fù)責(zé)盡職調(diào)查B.負(fù)責(zé)招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)C.負(fù)責(zé)發(fā)行人公告審核D.負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理8.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成的工作包括（）。A.盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)分析C.法律意見(jiàn)書(shū)出具D.上市推薦書(shū)撰寫(xiě)9.保薦代表人資格認(rèn)證考試的內(nèi)容包括（）。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.法律法規(guī)C.盡職調(diào)查實(shí)務(wù)D.上市公司財(cái)務(wù)分析10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件的保存制度，保存期限不得少于（）。A.2年B.3年C.5年D.10年四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人張某在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在虛假記載。張某未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，也未采取任何措施，導(dǎo)致該公司股票上市后股價(jià)大幅下跌，給投資者造成重大損失。問(wèn)題：張某的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。案例二：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人李某在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司內(nèi)部控制制度存在重大缺陷。李某未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，也未采取任何措施，導(dǎo)致該公司股票上市后出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假行為，給投資者造成重大損失。問(wèn)題：李某的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。案例三：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人王某在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在重大違法違規(guī)行為。王某及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，但保薦機(jī)構(gòu)未采取任何措施，導(dǎo)致該公司股票上市后出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，給投資者造成重大損失。問(wèn)題：保薦機(jī)構(gòu)的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。五、論述題（每題11分，共22分）1.請(qǐng)論述保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范及其重要性。2.請(qǐng)論述保薦機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部管理制度的意義及其主要內(nèi)容。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：以上所有選項(xiàng)均符合《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，保薦代表人和保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性。二、單選題1.D2.D3.D4.C5.B6.D7.C8.C9.D10.D解析：1.保薦代表人資格認(rèn)證考試的主要內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、盡職調(diào)查實(shí)務(wù)和上市公司財(cái)務(wù)分析，因此正確答案是“以上都是”。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不包括個(gè)人投資理財(cái)技巧，因此正確答案是“貪婪高效”。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括獨(dú)立誠(chéng)信、客觀公正和謹(jǐn)慎客觀，因此正確答案是“貪婪高效”。4.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、上市推薦書(shū)撰寫(xiě)等工作，但不需要出具法律意見(jiàn)書(shū)，因此正確答案是“法律意見(jiàn)書(shū)出具”。5.保薦代表人資格認(rèn)證考試的成績(jī)有效期是2年，因此正確答案是“2年”。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理不屬于職責(zé)范圍，因此正確答案是“負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理”。7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、證券交易場(chǎng)所等保持獨(dú)立，接受發(fā)行人饋贈(zèng)可能影響其獨(dú)立性，因此正確答案是“接受發(fā)行人饋贈(zèng)”。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件的保存制度，保存期限不得少于5年，因此正確答案是“5年”。9.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為時(shí)，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此正確答案是“以上都是”。10.保薦代表人資格認(rèn)證考試的主要目的是考察考生的基礎(chǔ)知識(shí)、實(shí)務(wù)能力和職業(yè)道德，因此正確答案是“以上都是”。三、多選題1.A、B、C2.A、B、C、D3.A、B、C、D4.A、B、C、D5.D6.A、B、C7.A、B、C、D8.A、B、C、D9.A、B、C、D10.B、C解析：1.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括獨(dú)立誠(chéng)信、客觀公正和謹(jǐn)慎客觀，因此正確答案是“A、B、C”。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)、發(fā)行人公告審核和投資者關(guān)系管理都屬于職責(zé)范圍，因此正確答案是“A、B、C、D”。3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律意見(jiàn)書(shū)出具和上市推薦書(shū)撰寫(xiě)等工作，因此正確答案是“A、B、C、D”。4.保薦代表人資格認(rèn)證考試的內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、盡職調(diào)查實(shí)務(wù)和上市公司財(cái)務(wù)分析，因此正確答案是“A、B、C、D”。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不包括個(gè)人投資理財(cái)技巧，因此正確答案是“D”。6.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，因此正確答案是“A、B、C”。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)和權(quán)限，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)、發(fā)行人公告審核和投資者關(guān)系管理都屬于職責(zé)范圍，因此正確答案是“A、B、C、D”。8.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告招股說(shuō)明書(shū)后、申購(gòu)前，完成盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律意見(jiàn)書(shū)出具和上市推薦書(shū)撰寫(xiě)等工作，因此正確答案是“A、B、C、D”。9.保薦代表人資格認(rèn)證考試的內(nèi)容包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、盡職調(diào)查實(shí)務(wù)和上市公司財(cái)務(wù)分析，因此正確答案是“A、B、C、D”。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件的保存制度，保存期限不得少于3年和5年，因此正確答案是“B、C”。四、案例分析案例一：張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)《證券法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。張某未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，也未采取任何措施，導(dǎo)致該公司股票上市后股價(jià)大幅下跌，給投資者造成重大損失，違反了相關(guān)法律法規(guī)。案例二：李某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)《證券法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。李某未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，也未采取任何措施，導(dǎo)致該公司股票上市后出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假行為，給投資者造成重大損失，違反了相關(guān)法律法規(guī)。案例三：保薦機(jī)構(gòu)的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)《證券法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代