2026年綠源環(huán)保袋生產公司倉庫物料庫存預警管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范綠源環(huán)保袋生產公司（以下簡稱"公司"）倉庫物料庫存預警管理行為，加強庫存預警管控，提高庫存預警管理的科學性、合理性和可行性，確保庫存預警管理的合規(guī)性和有效性，降低庫存預警風險，推動公司可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國會計法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內部控制應用指引第8號——資產管理》等相關法律法規(guī)，結合公司實際經營情況，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及公司控制的子公司的所有倉庫物料庫存預警管理活動，包括但不限于預警指標體系、預警類型、預警觸發(fā)機制、預警處理流程、預警調整機制、責任劃分、考核評價等方面。公司各部門、各崗位以及全體員工在從事倉庫物料庫存預警管理活動時，均應嚴格遵守本制度的規(guī)定。第三條基本定義（一）倉庫物料庫存預警：指公司對倉庫內物料庫存進行的監(jiān)測、預警、處理、調整等活動。（二）預警指標：指公司用于判斷庫存是否需要預警的指標，包括但不限于安全庫存、最高庫存、最低庫存、庫存周轉率、庫存占用資金、庫存積壓率等。（三）預警類型：指公司根據(jù)庫存狀況設定的預警類型，包括但不限于低庫存預警、滯銷預警、臨期預警、積壓預警等。（四）預警觸發(fā)：指公司根據(jù)庫存狀況和預警指標，觸發(fā)預警的過程。（五）預警處理：指公司對預警信息進行的處理活動，包括但不限于預警報告、信息傳遞、處理措施等。（六）預警調整：指公司根據(jù)實際情況對預警指標進行的調整活動。第四條基本原則公司倉庫物料庫存預警管理工作遵循以下原則：（一）安全第一原則：始終把安全放在首位，確保人員和財產安全；（二）預防為主原則：加強庫存預警預防，降低庫存預警風險；（三）綜合治理原則：綜合運用各種手段，全面提升庫存預警管理水平；（四）依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家相關法律法規(guī)和庫存預警規(guī)章制度；（五）責任明確原則：明確各部門和人員的庫存預警職責和責任；（六）持續(xù)改進原則：不斷改進和完善庫存預警管理工作。第五條管理目標公司倉庫物料庫存預警管理的目標是：以提高庫存預警管理水平為核心，以實現(xiàn)公司庫存預警目標為目標，通過科學的庫存預警管理，確保庫存預警管理的合規(guī)性、質量性、效率性，促進公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。具體目標包括：（一）確保庫存預警管理的合規(guī)性，符合國家相關法律法規(guī)要求；（二）確保庫存預警管理的質量性，能夠有效降低庫存預警風險；（三）確保庫存預警管理的效率性，能夠提高庫存預警管理工作效率；（四）確保庫存預警管理的風險可控性，能夠有效降低庫存預警風險；（五）確保庫存預警管理工作的科學性、合理性和可行性。第二章預警指標體系第六條安全庫存安全庫存是指為了應對需求波動和供應不確定性而設定的最低庫存水平。公司安全庫存設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)歷史需求數(shù)據(jù)、需求波動系數(shù)、供應商平均交貨期等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的安全庫存標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第七條最高庫存最高庫存是指為了避免物料積壓而設定的最高庫存水平。公司最高庫存設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)物料的使用頻率、存儲條件、資金占用等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的最高庫存標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第八條最低庫存最低庫存是指為了確保生產和銷售正常進行而設定的最低庫存水平。公司最低庫存設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)物料的使用頻率、采購周期、供應穩(wěn)定性等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的最低庫存標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第九條庫存周轉率庫存周轉率是指反映庫存物料周轉速度的指標。公司庫存周轉率設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)物料的使用頻率、存儲條件、資金占用等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的庫存周轉率標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第十條庫存占用資金庫存占用資金是指反映庫存物料占用企業(yè)資金的指標。公司庫存占用資金設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)物料的價值、存儲條件、資金成本等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的庫存占用資金標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第十一條庫存積壓率庫存積壓率是指反映庫存物料積壓程度的指標。公司庫存積壓率設定工作包括：（一）設定依據(jù)：根據(jù)物料的使用頻率、存儲條件、市場需求等因素設定；（二）設定方法：運用統(tǒng)計分析方法計算得出；（三）設定標準：根據(jù)不同物料的特性和重要性，設定不同的庫存積壓率標準；（四）設定程序：提出設定申請，技術鑒定，審批決定，設定實施；（五）設定記錄：建立設定檔案，記錄設定時間、設定依據(jù)、設定結果等信息。第三章預警類型第十二條低庫存預警低庫存預警是指當庫存水平低于安全庫存時觸發(fā)的預警。公司低庫存預警工作包括：（一）預警條件：庫存水平低于安全庫存；（二）預警級別：根據(jù)庫存水平低于安全庫存的程度，設定不同的預警級別；（三）預警程序：發(fā)現(xiàn)庫存低于安全庫存后，應當及時發(fā)出預警；（四）預警處理：根據(jù)預警級別，采取相應的處理措施；（五）預警記錄：建立預警檔案，記錄預警時間、預警原因、處理結果等信息。第十三條滯銷預警滯銷預警是指當庫存周轉率低于設定標準時觸發(fā)的預警。公司滯銷預警工作包括：（一）預警條件：庫存周轉率低于設定標準；（二）預警級別：根據(jù)庫存周轉率低于設定標準的程度，設定不同的預警級別；（三）預警程序：發(fā)現(xiàn)庫存周轉率低于設定標準后，應當及時發(fā)出預警；（四）預警處理：根據(jù)預警級別，采取相應的處理措施；（五）預警記錄：建立預警檔案，記錄預警時間、預警原因、處理結果等信息。第十四條臨期預警臨期預警是指當物料接近保質期時觸發(fā)的預警。公司臨期預警工作包括：（一）預警條件：物料接近保質期；（二）預警級別：根據(jù)物料接近保質期的程度，設定不同的預警級別；（三）預警程序：發(fā)現(xiàn)物料接近保質期后，應當及時發(fā)出預警；（四）預警處理：根據(jù)預警級別，采取相應的處理措施；（五）預警記錄：建立預警檔案，記錄預警時間、預警原因、處理結果等信息。第十五條積壓預警積壓預警是指當庫存水平超過最高庫存時觸發(fā)的預警。公司積壓預警工作包括：（一）預警條件：庫存水平超過最高庫存；（二）預警級別：根據(jù)庫存水平超過最高庫存的程度，設定不同的預警級別；（三）預警程序：發(fā)現(xiàn)庫存超過最高庫存后，應當及時發(fā)出預警；（四）預警處理：根據(jù)預警級別，采取相應的處理措施；（五）預警記錄：建立預警檔案，記錄預警時間、預警原因、處理結果等信息。第四章預警觸發(fā)機制第十六條自動觸發(fā)自動觸發(fā)是指通過系統(tǒng)自動比對當前庫存與預警閾值，當滿足預警條件時自動觸發(fā)預警。公司自動觸發(fā)工作包括：（一）觸發(fā)條件：當前庫存滿足預警條件；（二）觸發(fā)程序：系統(tǒng)自動比對當前庫存與預警閾值，當滿足預警條件時自動觸發(fā)預警；（三）觸發(fā)通知：系統(tǒng)自動向相關人員發(fā)送預警通知；（四）觸發(fā)記錄：系統(tǒng)自動記錄觸發(fā)時間、觸發(fā)原因、通知人員等信息；（五）觸發(fā)改進：針對觸發(fā)中發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施，提高觸發(fā)準確性。第十七條人工復核人工復核是指倉庫主管每日查看預警信息，結合實際需求判斷是否觸發(fā)補貨流程。公司人工復核工作包括：（一）復核時間：倉庫主管每日9:00前查看預警信息；（二）復核內容：結合實際需求（如促銷活動、生產計劃）判斷是否觸發(fā)補貨流程；（三）復核程序：倉庫主管查看預警信息后，應當及時進行復核；（四）復核記錄：建立復核檔案，記錄復核時間、復核內容、復核結果等信息；（五）復核改進：針對復核中發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施，提高復核準確性。第五章預警處理流程第十八條預警報告預警報告是指倉庫管理部門發(fā)現(xiàn)庫存達到預警指標時，立即生成庫存預警報告。公司預警報告工作包括：（一）報告內容：包括物資名稱、規(guī)格型號、當前庫存數(shù)量、預警類型、預計影響等信息；（二）報告程序：倉庫管理部門發(fā)現(xiàn)庫存達到預警指標后，應當立即生成庫存預警報告；（三）報告方式：通過公司內部信息系統(tǒng)將預警報告發(fā)送給相關部門；（四）報告記錄：建立報告檔案，記錄報告時間、報告內容、接收人員等信息；（五）報告改進：針對報告中發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施，提高報告準確性。第十九條信息傳遞信息傳遞是指將預警信息及時傳遞給相關部門和人員。公司信息傳遞工作包括：（一）傳遞對象：采購部門、生產部門、銷售部門、財務部門等相關部門；（二）傳遞程序：預警報告生成后，應當及時傳遞給相關部門；（三）傳遞方式：通過公司內部信息系統(tǒng)、郵件、電話等方式傳遞；（四）傳遞記錄：建立傳遞檔案，記錄傳遞時間、傳遞內容、接收人員等信息；（五）傳遞改進：針對傳遞中發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施，提高傳遞效率。第二十條處理措施處理措施是指根據(jù)預警類型和級別，采取相應的處理措施。公司處理措施工作包括：（一）低庫存預警處理：及時補貨，確保生產和銷售正常進行；（二）滯銷預警處理：分析滯銷原因，采取促銷、降價、退貨等措施；（三）臨期預警處理：及時使用或處理臨期物料，避免浪費；（四）積壓預警處理：分析積壓原因，采取促銷、降價、退貨等措施；（五）處理記錄：建立處理檔案，記錄處理時間、處理措施、處理結果等信息。第六章預警調整機制第二十一條調整條件預警調整是指根據(jù)實際情況對預警指標進行的調整活動。公司預警調整條件包括：（一）市場需求變化：市場需求發(fā)生重大變化；（二）供應條件變化：供應商交貨期、價格等發(fā)生重大變化；（三）生產計劃變化：公司生產計劃發(fā)生重大變化；（四）存儲條件變化：倉庫存儲條件發(fā)生重大變化；（五）其他因素：其他影響庫存預警的因素發(fā)生重大變化。第二十二條調整程序公司預警調整程序包括：（一）調整申請：相關部門提出預警調整申請；（二）技術鑒定：對調整申請進行技術鑒定；（三）審批決定：對調整申請進行審批決定；（四）調整實施：根據(jù)審批決定，實施預警調整；（五）調整記錄：建立調整檔案，記錄調整時間、調整原因、調整結果等信息。第七章責任劃分第二十三條部門責任公司倉庫物料庫存預警管理部門責任包括：（一）倉庫管理部門：負責公司倉庫物料庫存的日常管理和預警監(jiān)測；確保庫存數(shù)據(jù)準確，預警及時；（二）采購部門：負責公司物料采購和補貨；確保采購及時，價格合理；（三）生產部門：負責公司生產計劃和物料使用；確保生產計劃合理，物料使用高效；（四）銷售部門：負責公司銷售計劃和市場需求預測；確保銷售計劃合理，市場需求預測準確；（五）財務部門：負責公司庫存資金管理和成本控制；確保庫存資金占用合理，成本控制有效。第二十四條人員責任公司倉庫物料庫存預警管理人員責任包括：（一）公司負責人：對公司庫存預警管理工作負全面責任；確保庫存預警投入充足，庫存預警制度完善，庫存預警措施落實；（二）倉庫管理人員：對公司倉庫物料庫存的日常管理和預警監(jiān)測負直接責任；確保庫存數(shù)據(jù)準確，預警及時；（