2026年生物科技服務(wù)公司采購管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司采購全流程管理，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序，保障采購物資質(zhì)量符合業(yè)務(wù)需求，控制采購成本，提升采購資源利用效率，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合生物科技服務(wù)行業(yè)采購特性（如實(shí)驗(yàn)試劑、精密儀器、生物耗材等特殊物資采購需求）及公司實(shí)際運(yùn)營情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有采購活動(dòng)的管理，涵蓋采購物資類型包括但不限于：實(shí)驗(yàn)試劑（化學(xué)試劑、生物試劑）、實(shí)驗(yàn)耗材（一次性耗材、精密儀器配件）、生物樣品、精密實(shí)驗(yàn)儀器、生產(chǎn)原料、辦公物資、倉儲設(shè)備、服務(wù)類采購（技術(shù)服務(wù)、檢測服務(wù)、物流服務(wù)等）；適用于所有參與采購業(yè)務(wù)的部門及人員，包括采購部門、需求部門（研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、倉儲部門、行政部門等）、質(zhì)量管控部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、審計(jì)部門、管理層及相關(guān)采購操作、審核、審批人員。第三條核心原則合規(guī)合法原則：采購全流程嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，確保采購行為合規(guī)、合同合法、流程規(guī)范。需求導(dǎo)向原則：采購活動(dòng)以公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求為核心，精準(zhǔn)匹配物資規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)量要求，避免盲目采購與物資積壓。質(zhì)量優(yōu)先原則：嚴(yán)格把控采購物資質(zhì)量，建立全流程質(zhì)量審核機(jī)制，確保采購物資符合業(yè)務(wù)使用標(biāo)準(zhǔn)與安全要求。成本可控原則：通過市場調(diào)研、多方比價(jià)、集中采購等方式優(yōu)化采購成本，在保證質(zhì)量的前提下實(shí)現(xiàn)性價(jià)比最大化。權(quán)責(zé)分離原則：明確采購、審核、審批、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)采購執(zhí)行與質(zhì)量審核分離、需求提出與采購實(shí)施分離，形成有效內(nèi)控監(jiān)督。全程追溯原則：建立采購全流程記錄體系，確保采購需求、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、物資驗(yàn)收等環(huán)節(jié)信息可追溯、責(zé)任可核查。第四條職責(zé)分工需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，明確采購物資的名稱、型號規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付時(shí)間、用途等信息；填寫《采購需求申請表》并按權(quán)限報(bào)批；參與供應(yīng)商篩選與物資驗(yàn)收工作；反饋采購物資使用過程中的質(zhì)量問題；配合采購部門開展市場調(diào)研與采購計(jì)劃制定。采購部門：作為采購業(yè)務(wù)的牽頭責(zé)任部門，負(fù)責(zé)受理采購需求并審核；制定年度、季度采購計(jì)劃；開展市場調(diào)研與供應(yīng)商開發(fā)、評估、管理；組織采購談判、比價(jià)或招標(biāo)工作；簽訂采購合同并跟蹤履行；協(xié)調(diào)物資到貨、驗(yàn)收事宜；處理采購過程中的異常問題（如延期交付、質(zhì)量糾紛）；建立采購臺賬并定期更新；整理采購相關(guān)資料歸檔。質(zhì)量管控部門：負(fù)責(zé)制定采購物資質(zhì)量抽檢標(biāo)準(zhǔn)；參與供應(yīng)商資質(zhì)審核與評估；對采購物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)（抽樣檢驗(yàn)或全項(xiàng)檢驗(yàn)）；出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；審核不合格物資的處置方案；監(jiān)督采購物資質(zhì)量管控流程的執(zhí)行情況。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算的可行性與執(zhí)行情況；審核采購合同的金額準(zhǔn)確性與成本合理性；開展采購成本的財(cái)務(wù)監(jiān)督與分析；參與采購相關(guān)資料的歸檔核查；配合采購部門開展采購成本優(yōu)化工作。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購合同的合法性、合規(guī)性與完整性；規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)；提供采購相關(guān)法律支持；協(xié)助處理采購合同糾紛與法律爭議；審核采購流程的合規(guī)性。審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對采購全流程開展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，核查采購活動(dòng)的合規(guī)性、采購合同的履約情況、采購成本的合理性；發(fā)現(xiàn)采購過程中的違規(guī)行為并提出整改建議；跟蹤整改落實(shí)情況。管理層：按權(quán)限審批采購需求、采購計(jì)劃、采購合同、重大采購項(xiàng)目等；協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題；保障采購工作所需資源投入；審批不合格物資的重大處置方案。采購操作人員：嚴(yán)格按照采購流程開展作業(yè)；做好采購各環(huán)節(jié)記錄；及時(shí)上報(bào)采購過程中的異常情況；配合相關(guān)部門開展驗(yàn)收、審核工作；參與供應(yīng)商評估與市場調(diào)研。第二章采購計(jì)劃制定與審批第五條采購計(jì)劃編制依據(jù)采購部門結(jié)合各需求部門提交的采購需求、公司年度業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、庫存動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、市場供應(yīng)情況及成本控制目標(biāo)，編制年度、季度采購計(jì)劃；對于應(yīng)急采購需求（如突發(fā)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、物資短缺應(yīng)急），可納入臨時(shí)采購計(jì)劃管理。采購計(jì)劃需明確采購物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額、交付時(shí)間、采購方式、責(zé)任人員等核心信息。第六條采購計(jì)劃編制流程需求收集：采購部門于每年12月、每季度末收集各需求部門下一年度、下一季度的采購需求，匯總形成《采購需求匯總表》，并與需求部門核對確認(rèn)?？尚行苑治觯翰少彶块T聯(lián)合財(cái)務(wù)部門、質(zhì)量管控部門對匯總的采購需求進(jìn)行可行性分析，重點(diǎn)核查預(yù)算匹配度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性、市場供應(yīng)穩(wěn)定性，形成《采購需求可行性分析報(bào)告》。計(jì)劃編制：采購部門根據(jù)《采購需求匯總表》《采購需求可行性分析報(bào)告》及庫存數(shù)據(jù)，編制年度、季度采購計(jì)劃，明確各批次采購的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、采購方式、預(yù)算分配等內(nèi)容。第七條采購計(jì)劃審批編制完成的采購計(jì)劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，提交財(cái)務(wù)部門審核預(yù)算可行性，法務(wù)部門審核合規(guī)性；審核通過后，按審批權(quán)限報(bào)批：年度采購計(jì)劃需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批，季度采購計(jì)劃需經(jīng)管理層審批，臨時(shí)應(yīng)急采購計(jì)劃按對應(yīng)采購金額分級審批。審批通過的采購計(jì)劃由采購部門組織實(shí)施，未審批通過的需重新調(diào)整后再次申請。第三章采購全流程實(shí)施管理第八條采購需求申請與審核需求提出：需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，填寫《采購需求申請表》，詳細(xì)列明采購物資名稱、型號規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、用途、預(yù)算金額等信息，由部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。對于特殊物資（如危險(xiǎn)化學(xué)品、精密儀器、進(jìn)口物資），需額外附上技術(shù)參數(shù)說明、安全使用要求、進(jìn)口審批所需資料等。需求審核：采購部門受理《采購需求申請表》后，對需求的合理性、必要性、規(guī)格清晰度進(jìn)行審核；核查是否符合年度/季度采購計(jì)劃；對于預(yù)算金額較大或特殊類型采購，需聯(lián)合財(cái)務(wù)部門審核預(yù)算可行性，聯(lián)合質(zhì)量管控部門審核質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性。需求審批：審核通過的《采購需求申請表》按審批權(quán)限報(bào)批：常規(guī)采購需求由部門負(fù)責(zé)人審批；大額采購需求（超出規(guī)定金額標(biāo)準(zhǔn)）需報(bào)管理層審批；重大采購項(xiàng)目（如核心設(shè)備采購、年度集中采購）需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批。審批不通過的，退回需求部門修改完善后重新申請。第九條供應(yīng)商管理供應(yīng)商準(zhǔn)入：采購部門建立供應(yīng)商準(zhǔn)入審核機(jī)制，潛在供應(yīng)商需提供營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證明（如醫(yī)療器械經(jīng)營許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證、質(zhì)量體系認(rèn)證證書等）、產(chǎn)品合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、信用記錄、供貨能力證明等資料；采購部門聯(lián)合質(zhì)量管控部門、法務(wù)部門對供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行實(shí)地考察（必要時(shí)）與書面審核，評估其產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務(wù)、信用狀況、價(jià)格競爭力等，符合要求的納入《合格供應(yīng)商名錄》并建立供應(yīng)商檔案。供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評估：采購部門建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評估機(jī)制，每季度對合格供應(yīng)商開展綜合評估，評估指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量合格率、交付及時(shí)性、價(jià)格合理性、售后服務(wù)質(zhì)量、合同履約情況、投訴處理及時(shí)性等；質(zhì)量管控部門、需求部門配合提供評估相關(guān)數(shù)據(jù)。評估合格的供應(yīng)商繼續(xù)保留在《合格供應(yīng)商名錄》；評估不合格的，發(fā)出整改通知，限期整改（整改期限一般不超過30個(gè)工作日），整改后仍不合格的，移出《合格供應(yīng)商名錄》，暫?；蚪K止合作，并將評估結(jié)果及處置意見歸檔。供應(yīng)商檔案管理：采購部門為每一家合格供應(yīng)商建立完整檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)證明材料、考察記錄、評估記錄、合作合同、交易記錄、質(zhì)量反饋、整改情況、投訴處理記錄等；供應(yīng)商檔案定期更新，確保信息準(zhǔn)確完整，保存期限不少于合作終止后3年；檔案管理實(shí)行保密制度，嚴(yán)禁擅自泄露供應(yīng)商商業(yè)信息。供應(yīng)商激勵(lì)與淘汰：對于綜合評估優(yōu)秀的供應(yīng)商，可優(yōu)先納入采購合作范圍、增加采購份額或給予付款周期優(yōu)惠等激勵(lì)措施；對于存在嚴(yán)重違約、質(zhì)量事故、商業(yè)欺詐等行為的供應(yīng)商，立即移出《合格供應(yīng)商名錄》，永久終止合作，并追究其相應(yīng)責(zé)任。第十條采購方式選擇與實(shí)施采購方式分類及適用范圍：根據(jù)采購物資特性、金額大小、市場供應(yīng)情況選擇合適的采購方式：（1）比價(jià)采購：適用于常規(guī)物資采購、金額較?。ㄎ催_(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)）的采購項(xiàng)目。采購部門從《合格供應(yīng)商名錄》中選擇至少3家供應(yīng)商進(jìn)行比價(jià)，編制《比價(jià)記錄表》，詳細(xì)記錄各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、售后服務(wù)等信息，綜合評估后確定中標(biāo)供應(yīng)商；比價(jià)過程需有2名及以上采購人員參與，確保公平公正。（2）招標(biāo)采購：適用于大額采購項(xiàng)目、核心設(shè)備采購、特殊物資采購或年度集中采購項(xiàng)目。采購部門編制招標(biāo)文件，明確采購需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)資格、評審標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；邀請符合資質(zhì)的供應(yīng)商投標(biāo)（邀請招標(biāo)或公開招標(biāo)）；成立招標(biāo)評審小組（由采購、質(zhì)量管控、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門人員組成），開展評審工作，確定中標(biāo)供應(yīng)商并公示結(jié)果（公示期一般不少于3個(gè)工作日）；公示無異議后，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。（3）單一來源采購：適用于因物資特殊性（如獨(dú)家代理、專有技術(shù)、應(yīng)急需求、與現(xiàn)有設(shè)備配套唯一供應(yīng)商）只能從唯一供應(yīng)商采購的情況。需求部門需填寫《單一來源采購審批表》，詳細(xì)說明單一來源采購的理由并附上相關(guān)證明材料（如獨(dú)家代理證明、技術(shù)參數(shù)唯一性說明、應(yīng)急情況說明等）；采購部門審核后，聯(lián)合法務(wù)部門、質(zhì)量管控部門出具審核意見，按權(quán)限報(bào)批（大額單一來源采購需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批）；審批通過后，與供應(yīng)商簽訂采購合同。（4）應(yīng)急采購：適用于突發(fā)業(yè)務(wù)需求、物資短缺應(yīng)急等緊急情況。需求部門需填寫《應(yīng)急采購申請表》，說明應(yīng)急采購的原因、物資需求及時(shí)間要求；采購部門簡化審核流程，優(yōu)先從《合格供應(yīng)商名錄》中選擇供應(yīng)商，緊急情況下可臨時(shí)選擇合格供應(yīng)商；應(yīng)急采購?fù)瓿珊?，需?個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)審批手續(xù)。采購談判：對于大額采購項(xiàng)目、特殊物資采購，采購部門組織談判小組（由采購、技術(shù)、財(cái)務(wù)等人員組成）與供應(yīng)商開展采購談判，談判內(nèi)容包括價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、售后服務(wù)、違約責(zé)任等核心條款；談判過程需做好記錄，形成《采購談判記錄表》，由談判人員簽字確認(rèn)后歸檔。第十一條采購合同管理合同擬定：確定供應(yīng)商后，采購部門根據(jù)采購需求、比價(jià)/招標(biāo)結(jié)果及談判內(nèi)容，與供應(yīng)商協(xié)商擬定采購合同。合同內(nèi)容需明確物資名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、交付地點(diǎn)、價(jià)款金額、付款方式（僅明確原則性條款，具體付款執(zhí)行另行參照付款制度）、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭議解決方式、售后服務(wù)要求等核心條款；合同文本需采用公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板（特殊情況可另行擬定）。合同審核：采購合同擬定完成后，提交法務(wù)部門審核合同的合法性、合規(guī)性與完整性，重點(diǎn)審核違約責(zé)任、爭議解決方式等條款；提交財(cái)務(wù)部門審核合同金額準(zhǔn)確性、成本合理性；提交質(zhì)量管控部門審核質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條款等內(nèi)容；相關(guān)部門審核后出具審核意見，采購部門根據(jù)審核意見修改完善合同。合同審批：審核完善后的采購合同按審批權(quán)限報(bào)批：常規(guī)采購合同由部門負(fù)責(zé)人審批；大額采購合同需經(jīng)管理層審批；重大采購項(xiàng)目合同需經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人審批。審批通過后，由公司授權(quán)人員與供應(yīng)商簽訂正式合同（簽訂合同時(shí)需核對供應(yīng)商簽字蓋章權(quán)限）。合同履行跟蹤：采購部門建立采購合同履行跟蹤臺賬，實(shí)時(shí)跟蹤供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度、物流狀態(tài)，確保物資按合同約定時(shí)間、地點(diǎn)交付；對于特殊物資或大額采購，可安排專人跟進(jìn)或現(xiàn)場核查生產(chǎn)進(jìn)度；若預(yù)計(jì)出現(xiàn)延期交付，及時(shí)與供應(yīng)商溝通并采取補(bǔ)救措施（如調(diào)整交付計(jì)劃、承擔(dān)違約責(zé)任等），同時(shí)向需求部門及管理層反饋；合同履行過程中的溝通記錄、變更情況需及時(shí)歸檔。合同變更與終止：因業(yè)務(wù)需求調(diào)整、市場變化或供應(yīng)商原因需變更合同條款的，由需求部門或采購部門提出合同變更申請，說明變更理由及變更內(nèi)容，按原合同審批流程報(bào)批；審批通過后，與供應(yīng)商簽訂合同補(bǔ)充協(xié)議。因供應(yīng)商嚴(yán)重違約、不可抗力等原因需終止合同的，采購部門聯(lián)合法務(wù)部門制定合同終止方案，按權(quán)限報(bào)批；審批通過后，通知供應(yīng)商終止合同，并追究相關(guān)責(zé)任（如索賠）；合同變更與終止的相關(guān)資料需及時(shí)歸檔。第十二條驗(yàn)收入庫管理驗(yàn)收準(zhǔn)備：物資到貨前，采購部門通知需求部門、質(zhì)量管控部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備，準(zhǔn)備好驗(yàn)收工具、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、采購合同、送貨單等資料；對于特殊物資（如低溫試劑、危險(xiǎn)化學(xué)品、精密儀器），需提前確認(rèn)存儲環(huán)境符合要求，準(zhǔn)備好專用防護(hù)用品與檢驗(yàn)設(shè)備。聯(lián)合驗(yàn)收：物資到貨后，采購部門牽頭，聯(lián)合需求部門、質(zhì)量管控部門開展聯(lián)合驗(yàn)收，驗(yàn)收過程需做好記錄，形成《物資驗(yàn)收記錄表》：（1）單據(jù)核對：核對送貨單、采購合同、采購需求申請表的一致性，確認(rèn)物資名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、批號等信息準(zhǔn)確無誤；進(jìn)口物資還需核對報(bào)關(guān)單、商檢證明等資料。（2）外觀檢查：檢查物資包裝是否完好，有無破損、變形、滲漏、受潮、霉變、污染等情況；對于精密儀器，需檢查包裝防護(hù)措施是否到位，有無運(yùn)輸損壞痕跡；對于危險(xiǎn)化學(xué)品，需檢查包裝是否符合防爆、防泄漏要求，標(biāo)識是否清晰完整。（3）質(zhì)量檢驗(yàn)：質(zhì)量管控部門按照質(zhì)量抽檢標(biāo)準(zhǔn)對物資質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，對于實(shí)驗(yàn)試劑、生物樣品等特殊物資需開展針對性檢驗(yàn)（如純度檢測、活性檢測、無菌檢測等），出具《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》；檢驗(yàn)不合格的，需進(jìn)一步核查原因，明確責(zé)任。（4）數(shù)量核對：采用逐件清點(diǎn)、抽樣核對、稱重計(jì)量等方式，確認(rèn)到貨物資數(shù)量與單據(jù)一致；對于散裝物資，需明確計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)量準(zhǔn)確。驗(yàn)收結(jié)果處理：驗(yàn)收合格的物資，由參與驗(yàn)收人員共同簽署《物資驗(yàn)收單》，倉儲部門憑《物資驗(yàn)收單》辦理入庫手續(xù)，更新庫存臺賬；采購部門根據(jù)《物資驗(yàn)收單》更新采購臺賬。驗(yàn)收不合格的物資，由采購部門標(biāo)注“不合格”標(biāo)識，單獨(dú)隔離存放，避免誤用；同時(shí)填寫《不合格物資處置申請表》，聯(lián)合質(zhì)量管控部門分析不合格原因，與供應(yīng)商溝通協(xié)商處置方案（如退換貨、補(bǔ)貨、降價(jià)處理、索賠等）；處置方案按權(quán)限報(bào)批后執(zhí)行，相關(guān)處置記錄（如退換貨協(xié)議、索賠憑證等）需留存歸檔；若涉及緊急需求，需求部門可提出緊急處置申請，按權(quán)限報(bào)批后執(zhí)行。驗(yàn)收爭議處理：若驗(yàn)收過程中對物資質(zhì)量、數(shù)量存在爭議，采購部門需及時(shí)與供應(yīng)商溝通核實(shí)，必要時(shí)委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測；檢測結(jié)果作為爭議處理的依據(jù)，相關(guān)檢測費(fèi)用按合同約定或責(zé)任劃分承擔(dān)；爭議處理完成后，形成《驗(yàn)收爭議處理報(bào)告》，歸檔相關(guān)資料。第四章采購監(jiān)督管控與風(fēng)險(xiǎn)防控第十三條全流程監(jiān)督管理日常監(jiān)督：采購部門建立采購日常監(jiān)督機(jī)制，定期核查采購需求審批、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、驗(yàn)收入庫等環(huán)節(jié)的規(guī)范性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正管理漏洞；質(zhì)量管控部門定期對采購物資質(zhì)量進(jìn)行抽查，核查質(zhì)量檢驗(yàn)流程的執(zhí)行情況；財(cái)務(wù)部門定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況、采購成本控制情況進(jìn)行監(jiān)督分析。專項(xiàng)審計(jì)：審計(jì)部門每半年開展一次采購專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)采購流程合規(guī)性、供應(yīng)商管理規(guī)范性、采購合同履約情況、采購成本合理性、采購物資質(zhì)量管控有效性等；審計(jì)完成后出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，提出整改建議；采購部門及相關(guān)部門需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，審計(jì)部門跟蹤整改落實(shí)情況。投訴舉報(bào)：建立采購違規(guī)行為投訴舉報(bào)機(jī)制，暢通舉報(bào)渠道（如舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱、意見箱等），鼓勵(lì)員工對采購過程中的圍標(biāo)串標(biāo)、收受回扣、虛報(bào)采購需求、采購價(jià)格虛高、違規(guī)選擇供應(yīng)商、驗(yàn)收弄虛作假等行為進(jìn)行舉報(bào)；相關(guān)部門對舉報(bào)信息及時(shí)核查處理，嚴(yán)格保密舉報(bào)人員信息，對舉報(bào)屬實(shí)的可給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；對舉報(bào)不實(shí)且造成不良影響的，追究相關(guān)人員責(zé)任。第十四條風(fēng)險(xiǎn)識別與防控風(fēng)險(xiǎn)識別：采購部門聯(lián)合財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、審計(jì)部門、質(zhì)量管控部門定期開展采購風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識別以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：采購流程不規(guī)范、合同違法違規(guī)、供應(yīng)商資質(zhì)不符、進(jìn)口物資報(bào)關(guān)商檢不合規(guī)等導(dǎo)致的合規(guī)處罰或法律糾紛；（2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不合格、采購物資存儲運(yùn)輸不當(dāng)、驗(yàn)收流程疏漏等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)損失或安全事故（如實(shí)驗(yàn)失敗、生物污染、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏等）；（3）成本風(fēng)險(xiǎn)：市場調(diào)研不充分、比價(jià)招標(biāo)不規(guī)范、采購價(jià)格虛高、采購計(jì)劃不合理導(dǎo)致的采購成本過高或資金浪費(fèi)；（4）供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商履約能力不足、延期交付、中斷供應(yīng)、市場供應(yīng)短缺等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)停滯或延誤；（5）廉潔風(fēng)險(xiǎn)：采購人員收受供應(yīng)商回扣、利益輸送、內(nèi)外勾結(jié)、虛報(bào)冒領(lǐng)等廉潔問題。防控措施：針對識別的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的防控措施，形成《采購風(fēng)險(xiǎn)防控清單》：（1）完善內(nèi)控流程，明確各環(huán)節(jié)審核審批要點(diǎn)，規(guī)范采購方式選擇、供應(yīng)商管理、合同簽訂、驗(yàn)收等流程，確保采購全流程規(guī)范可控；（2）加強(qiáng)供應(yīng)商準(zhǔn)入與動(dòng)態(tài)評估，嚴(yán)格把控供應(yīng)商資質(zhì)與產(chǎn)品質(zhì)量，建立多元化供應(yīng)商體系，降低單一供應(yīng)商依賴風(fēng)險(xiǎn)；（3）規(guī)范比價(jià)、招標(biāo)流程，加強(qiáng)市場調(diào)研，建立采購價(jià)格數(shù)據(jù)庫，定期更新市場價(jià)格信息，確保采購價(jià)格合理；優(yōu)化采購計(jì)劃制定，提高采購計(jì)劃性，減少應(yīng)急采購；（4）加強(qiáng)采購合同履約跟蹤，建立供應(yīng)商履約預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的延期交付、質(zhì)量問題提前預(yù)警，及時(shí)采取補(bǔ)救措施；（5）加強(qiáng)人員廉潔教育，建立廉潔承諾制度與輪崗制度，明確廉潔從業(yè)要求；對采購關(guān)鍵崗位人員開展定期廉潔培訓(xùn)與考核，對違規(guī)行為嚴(yán)肅追究責(zé)任。應(yīng)急處置：發(fā)生采購重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如供應(yīng)商欺詐、重大質(zhì)量事故、供應(yīng)中斷、大額經(jīng)濟(jì)損失、合規(guī)處罰等）時(shí)，相關(guān)部門立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案：（1）立即暫停相關(guān)采購業(yè)務(wù)，成立應(yīng)急處置小組，開展事件調(diào)查，查明事件原因、責(zé)任主體與損失情況；（2）聯(lián)合法務(wù)部門制定處置方案，采取法律途徑、協(xié)商談判、更換供應(yīng)商、緊急采購等方式控制風(fēng)險(xiǎn)、減少損失、追究責(zé)任；（3）及時(shí)向管理層及相關(guān)監(jiān)管部門上報(bào)事件情況，不得隱瞞、拖延；必要時(shí)向行業(yè)主管部門尋求支持；（4）事件處置完成后，開展復(fù)盤分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施與管理制度，避免類似事件再次發(fā)生；相關(guān)處置過程與結(jié)果記錄歸檔。第十五條采購資料歸檔管理采購部門建立采購資料歸檔體系，明確歸檔范圍、歸檔流程與保存期限，指定專人負(fù)責(zé)資料歸檔與管理，確保資料完整、規(guī)范、可追溯：歸檔范圍：包括但不限于《采購需求申請表》及審批資料、采購計(jì)劃及審批資料、市場調(diào)研記錄、供應(yīng)商資質(zhì)證明材料、《合格供應(yīng)商名錄》、供應(yīng)商評估記錄、《比價(jià)記錄表》《采購談判記錄表》、招標(biāo)資料（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審記錄、中標(biāo)公示等）、采購合同及補(bǔ)充協(xié)議、送貨單、《物資驗(yàn)收記錄表》《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告》《物資驗(yàn)收單》、不合格物資處置申請表及處置記錄、采購臺賬、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)排查記錄、投訴舉報(bào)處理記錄、整改記錄等。歸檔流程：采購業(yè)務(wù)完成后（包括合同履行完畢、爭議處理完成、不合格物資處置完畢等），采購操作人員整理相關(guān)資料，提交采購部門負(fù)責(zé)人審核；審核通過后，按檔案分類標(biāo)準(zhǔn)歸檔，建立《采購資料歸檔臺賬》，明確歸檔資料名稱、份數(shù)、歸檔日期、保管人等信息；電子資料需備份保存，確保數(shù)據(jù)安全。保存期限：采購資料保存期限不少于5年，涉及重大采購項(xiàng)目、法律糾紛、合規(guī)審批的資料保存期限不少于10年；超過保存期限的資料，需按檔案管理規(guī)定辦理銷毀手續(xù)，由2名及以上人員監(jiān)督銷毀，做好銷毀記錄。資料查閱：查閱采購資料需履行審批手續(xù)，填寫《資料查閱申請表》，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審批后，在指定地點(diǎn)查閱；嚴(yán)禁擅自復(fù)制、摘抄、篡改采購資料；涉及供應(yīng)商商業(yè)秘密、公司商業(yè)機(jī)密的資料，需嚴(yán)格遵守保密制度，查閱人員需簽訂保密承諾書。第五章考核與責(zé)任追究第十六條考核指標(biāo)與方式考核指標(biāo)：公司將采購管理工作納入相關(guān)部門及人員的績效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：（1）采購效率指標(biāo)：采購需求滿足率、采購計(jì)劃完成率、采購周期達(dá)標(biāo)率、應(yīng)急采購響應(yīng)及時(shí)率；（2）采購質(zhì)量指標(biāo)：采購物資質(zhì)量合格率、驗(yàn)收一次性通過率、不合格物資處置及時(shí)率、供應(yīng)商評估合格率；（3）成本控制指標(biāo)：采購成本降低率、比價(jià)招標(biāo)覆蓋率、采購預(yù)算執(zhí)行準(zhǔn)確率、采購資金節(jié)約率；（4）合規(guī)管理指標(biāo)：采購流程合規(guī)率、合同審批及時(shí)率、資料歸檔完整性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率；（5）供應(yīng)商管理指標(biāo)：供應(yīng)商履約率、供應(yīng)商投訴處理及時(shí)率、優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商合作占比?？己朔绞剑翰捎枚ㄆ诳己伺c不定期抽查相結(jié)合的方式，月度開展基礎(chǔ)指標(biāo)考核，季度開展綜合指標(biāo)考核，年度開展全面考核；考核主體包括采購部門負(fù)責(zé)人、需求部門、質(zhì)量管控部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門；考核結(jié)果結(jié)合部門/個(gè)人工作表現(xiàn)、采購臺賬、驗(yàn)收記錄、審計(jì)報(bào)告、供應(yīng)商反饋等綜合確定?？己私Y(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果與部門績效獎(jiǎng)金、個(gè)人薪酬調(diào)整、評優(yōu)評先、崗位晉升、培訓(xùn)發(fā)展等掛鉤；對考核優(yōu)秀的部門及個(gè)人，給予通報(bào)表彰、績效獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號等獎(jiǎng)勵(lì)；對考核不合格的，進(jìn)行約談提醒、專項(xiàng)培訓(xùn)，督促整改；整改仍不合格的，調(diào)整崗位、降低績效等級或按公司相關(guān)規(guī)定處理。第十七條責(zé)任追究情形對違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、合規(guī)處罰、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)停滯的部門或個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任，具體情形包括：未經(jīng)審批擅自發(fā)起采購需求、制定采購計(jì)劃、開展采購活動(dòng)或簽訂采購合同的；采購過程中弄虛作假、虛報(bào)采購需求、篡改采購數(shù)據(jù)、隱瞞采購異常情況的；未按規(guī)定開展供應(yīng)商準(zhǔn)入審核與動(dòng)態(tài)評估，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商參與合作，引發(fā)質(zhì)量或供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的；違規(guī)選擇采購方式，規(guī)避比價(jià)、招標(biāo)流程，或在比價(jià)、招標(biāo)過程中圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底、偏袒供應(yīng)商的；采購合同未經(jīng)審核或?qū)徟米院炗啠蚝贤瑮l款存在重大漏洞、錯(cuò)誤，