企業(yè)信息安全管理制度與操作規(guī)范一、制度概述（一）制度目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，防范信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性、可用性，依據(jù)《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定本制度。（二）制度適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（含正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生）、各部門、分支機(jī)構(gòu)，以及為企業(yè)提供服務(wù)的第三方合作單位（如供應(yīng)商、外包服務(wù)商等）。涉及企業(yè)核心信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等安全管理活動(dòng)均需遵守本制度。二、職責(zé)分工（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由企業(yè)總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管技術(shù)副總、法務(wù)總監(jiān)*任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。職責(zé)：審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、管理制度及年度工作計(jì)劃；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門信息安全資源，解決重大信息安全問(wèn)題；審批信息安全事件應(yīng)急預(yù)案及重大應(yīng)急處置方案。（二）信息技術(shù)部（IT部）負(fù)責(zé)人：IT部主管*職責(zé)：牽頭制定信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范及應(yīng)急預(yù)案；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)（如OA、ERP、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等）的日常運(yùn)維、安全防護(hù)及漏洞修復(fù)；管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施的安全配置；監(jiān)控企業(yè)網(wǎng)絡(luò)流量及系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)覺(jué)并處置安全威脅；組織信息安全技術(shù)培訓(xùn)及應(yīng)急演練。（三）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：各部門經(jīng)理（如銷售部經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理*等）職責(zé)：落實(shí)本部門信息安全管理制度，開(kāi)展部門內(nèi)部信息安全宣導(dǎo)；管理本部門產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)分類分級(jí)及存儲(chǔ)合規(guī)；監(jiān)督員工遵守終端設(shè)備、辦公軟件等安全操作規(guī)范；及時(shí)向IT部報(bào)告本部門發(fā)生的信息安全事件。（四）全體員工職責(zé)：嚴(yán)格遵守本制度及信息安全相關(guān)規(guī)定；妥善保管個(gè)人賬號(hào)、密碼及敏感信息，嚴(yán)禁泄露給他人；規(guī)范使用企業(yè)信息系統(tǒng)、終端設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)資源；發(fā)覺(jué)信息安全隱患或事件時(shí)，立即向部門負(fù)責(zé)人及IT部報(bào)告。三、核心管理規(guī)范與操作流程（一）人員安全管理1.入職安全管理操作流程：（1）人力資源部在員工入職前，將《信息安全責(zé)任書(shū)》（模板見(jiàn)附件1）作為入職材料提交員工簽字確認(rèn)，并將簽字版復(fù)印件交IT部存檔；（2）IT部根據(jù)人力資源部提供的《入職信息登記表》（含部門、崗位、系統(tǒng)權(quán)限需求等），在1個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)通必要的信息系統(tǒng)賬號(hào)（如OA、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等），并設(shè)置初始密碼；（3）人力資源部組織新員工參加信息安全入職培訓(xùn)（內(nèi)容包括制度核心條款、密碼管理、數(shù)據(jù)保密要求等），培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗。特別提示：涉密崗位（如財(cái)務(wù)、研發(fā)、法務(wù)等）員工入職前需經(jīng)背景調(diào)查，調(diào)查通過(guò)后方可開(kāi)通系統(tǒng)權(quán)限。2.離職/轉(zhuǎn)崗安全管理操作流程：（1）員工離職或轉(zhuǎn)崗時(shí)，部門負(fù)責(zé)人需提前3個(gè)工作日向IT部提交《賬號(hào)權(quán)限變更申請(qǐng)表》（模板見(jiàn)附件2），注明“離職”或“轉(zhuǎn)崗至部門”；（2）IT部在收到申請(qǐng)后1個(gè)工作日內(nèi)，注銷該員工所有信息系統(tǒng)賬號(hào)（如OA、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、郵箱等），或根據(jù)轉(zhuǎn)崗需求調(diào)整其權(quán)限（僅保留新崗位必需權(quán)限）；（3）部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督員工交接工作，保證其存儲(chǔ)在終端設(shè)備中的工作文件（含敏感數(shù)據(jù)）已刪除或轉(zhuǎn)移至指定服務(wù)器，交接完成后在《離職/轉(zhuǎn)崗交接清單》（模板見(jiàn)附件3）上簽字確認(rèn)；（4）人力資源部將《離職/轉(zhuǎn)崗交接清單》歸入員工檔案，并同步更新員工信息狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)提示：未及時(shí)注銷離職員工賬號(hào)可能導(dǎo)致信息泄露，轉(zhuǎn)崗員工權(quán)限未及時(shí)調(diào)整可能造成越權(quán)操作。（二）賬號(hào)與權(quán)限管理1.賬號(hào)申請(qǐng)與開(kāi)通操作流程：（1）員工因工作需要開(kāi)通新賬號(hào)時(shí)，填寫(xiě)《賬號(hào)權(quán)限申請(qǐng)表》（模板見(jiàn)附件4），注明申請(qǐng)理由、需訪問(wèn)的系統(tǒng)名稱、權(quán)限級(jí)別（如只讀、讀寫(xiě)、管理等）及使用期限；（2）部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)權(quán)限必要性后簽字；（3）IT部收到申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，符合條件的開(kāi)通賬號(hào)，不符合條件的注明原因并退回申請(qǐng)人。2.密碼管理規(guī)范操作要求：（1）密碼長(zhǎng)度需不少于12位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字及特殊符號(hào)（如、#、$等），禁止使用生日、手機(jī)號(hào)等易被猜測(cè)的密碼；（2）密碼需每90天更換一次，嚴(yán)禁多個(gè)系統(tǒng)使用相同密碼；（3）員工不得向他人泄露個(gè)人密碼，發(fā)覺(jué)密碼被盜用時(shí)需立即修改并向IT部報(bào)告；（4）IT部每半年組織一次密碼強(qiáng)度檢查，對(duì)不符合要求的賬號(hào)強(qiáng)制重置密碼。（三）終端設(shè)備安全管理1.設(shè)備配發(fā)與登記操作流程：（1）員工入職時(shí)，由IT部根據(jù)崗位需求配發(fā)終端設(shè)備（如臺(tái)式機(jī)、筆記本、手機(jī)等），并填寫(xiě)《終端設(shè)備領(lǐng)用登記表》（模板見(jiàn)附件5），記錄設(shè)備編號(hào)、型號(hào)、配置及領(lǐng)用人信息；（2）設(shè)備領(lǐng)用后，IT部需安裝企業(yè)指定的安全防護(hù)軟件（如殺毒軟件、終端管理系統(tǒng)等），并配置安全策略（如禁止安裝非授權(quán)軟件、U盤接入管控等）。2.設(shè)備使用規(guī)范操作要求：（1）終端設(shè)備僅限辦公使用，禁止用于游戲、視頻娛樂(lè)等與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)；（2）禁止私自拆卸、改裝終端硬件，或安裝未經(jīng)IT部審批的軟件（如P2P工具、破解軟件等）；（3）涉密數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在加密U盤或企業(yè)指定服務(wù)器中，嚴(yán)禁直接保存在終端設(shè)備本地硬盤；（4）員工離開(kāi)座位時(shí)需鎖定屏幕（快捷鍵Win+L），下班后關(guān)閉終端設(shè)備電源。特別提示：終端設(shè)備故障時(shí)，需交由IT部維修，嚴(yán)禁私自送修或帶出辦公場(chǎng)所。（四）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)數(shù)據(jù)分類：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度將企業(yè)數(shù)據(jù)分為三類：核心數(shù)據(jù)：包括企業(yè)未公開(kāi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)資料、客戶敏感信息（如證件號(hào)碼號(hào)、銀行卡號(hào)）、戰(zhàn)略規(guī)劃等；重要數(shù)據(jù)：包括內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程文件、普通客戶信息（如聯(lián)系方式、訂單記錄）等；一般數(shù)據(jù)：包括公開(kāi)宣傳資料、內(nèi)部通知、非涉密工作文檔等。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸操作規(guī)范：（1）核心數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在加密服務(wù)器中，訪問(wèn)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及IT部雙審批；（2）重要數(shù)據(jù)傳輸時(shí)需使用企業(yè)加密郵箱或加密傳輸工具，禁止通過(guò)QQ等即時(shí)通訊工具傳輸；（3）一般數(shù)據(jù)可通過(guò)企業(yè)內(nèi)部共享平臺(tái)傳輸，但需保證接收方為授權(quán)人員。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)操作流程：（1）IT部每日對(duì)核心數(shù)據(jù)進(jìn)行全量備份，每周對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行增量備份，備份數(shù)據(jù)需異地存儲(chǔ)（如災(zāi)備中心）；（2）每月對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，保證備份數(shù)據(jù)的可用性；（3）數(shù)據(jù)損壞或丟失時(shí)，部門負(fù)責(zé)人需立即向IT部報(bào)告，IT部根據(jù)備份策略進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)，恢復(fù)完成后填寫(xiě)《數(shù)據(jù)恢復(fù)記錄表》（模板見(jiàn)附件6）。（五）網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)接入管理操作流程：（1）企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)采用有線與無(wú)線分離管理，無(wú)線網(wǎng)絡(luò)需設(shè)置復(fù)雜密碼并開(kāi)啟MAC地址過(guò)濾；（2）外來(lái)設(shè)備（如員工個(gè)人手機(jī)、筆記本）需經(jīng)IT部審批并安裝終端管控軟件后方可接入企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；（3）禁止私自接入外部網(wǎng)絡(luò)（如個(gè)人熱點(diǎn)）訪問(wèn)企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)。2.系統(tǒng)漏洞管理操作流程：（1）IT部每月通過(guò)漏洞掃描工具對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞檢測(cè)，發(fā)覺(jué)高危漏洞需立即修復(fù)；（2）中低危漏洞需在7個(gè)工作日內(nèi)完成修復(fù)，修復(fù)后需重新掃描驗(yàn)證；（3）系統(tǒng)供應(yīng)商發(fā)布安全補(bǔ)丁后，IT部需在3個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)丁測(cè)試并部署。四、應(yīng)急響應(yīng)管理（一）信息安全事件分級(jí)根據(jù)事件影響范圍及嚴(yán)重程度，將信息安全事件分為三級(jí)：一般事件：?jiǎn)闻_(tái)終端設(shè)備感染病毒、單個(gè)賬號(hào)密碼泄露等，未造成數(shù)據(jù)泄露或業(yè)務(wù)中斷；重大事件：核心數(shù)據(jù)泄露、重要系統(tǒng)癱瘓超過(guò)2小時(shí)、大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)攻擊等；特別重大事件：企業(yè)核心商業(yè)機(jī)密被盜、系統(tǒng)癱瘓超過(guò)24小時(shí)、引發(fā)媒體負(fù)面報(bào)道等。（二）應(yīng)急響應(yīng)流程1.事件報(bào)告操作步驟：（1）員工發(fā)覺(jué)信息安全事件后，立即通過(guò)電話（IT部值班電話：*）或郵件向IT部報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)間、affected范圍、現(xiàn)象描述等；（2）IT部接到報(bào)告后，30分鐘內(nèi)對(duì)事件進(jìn)行初步研判，確定事件級(jí)別并通知信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組。2.事件處置操作步驟：（1）一般事件：由IT部直接處置，如隔離感染終端、重置賬號(hào)密碼等，處置完成后填寫(xiě)《信息安全事件處置記錄表》（模板見(jiàn)附件7）；（2）重大及以上事件：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)*擔(dān)任總指揮，IT部牽頭組織技術(shù)處置，業(yè)務(wù)部門配合開(kāi)展業(yè)務(wù)恢復(fù)，同時(shí)根據(jù)事件性質(zhì)決定是否向公安機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門報(bào)告。3.事件總結(jié)操作步驟：事件處置完成后3個(gè)工作日內(nèi)，IT部組織編寫(xiě)《信息安全事件總結(jié)報(bào)告》，分析事件原因、處置過(guò)程及改進(jìn)措施，報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔。五、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）日常監(jiān)督檢查方式與頻率：IT部每月開(kāi)展一次信息安全專項(xiàng)檢查，內(nèi)容包括終端設(shè)備安全配置、密碼強(qiáng)度、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)合規(guī)性等，檢查結(jié)果形成《信息安全檢查記錄表》（模板見(jiàn)附件8）；信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織一次跨部門聯(lián)合檢查，重點(diǎn)核查制度執(zhí)行情況、應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備等。（二）責(zé)任追究對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處理：一般違規(guī)：如密碼不符合要求、私自安裝非授權(quán)軟件等，由IT部發(fā)出《信息安全整改通知書(shū)》，責(zé)令限期整改，并扣減當(dāng)月績(jī)效5%；嚴(yán)重違規(guī)：如泄露非涉密信息、越權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)等，給予通報(bào)批評(píng)，扣減當(dāng)月績(jī)效20%，并取消年度評(píng)優(yōu)資格；重大違規(guī)：如泄露核心數(shù)據(jù)、造成企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，予以解除勞動(dòng)合同，涉嫌違法的移送公安機(jī)關(guān)處理。六、附則（一）制度生效與修訂本制度自發(fā)布之日起施行，由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。如需修訂，需經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布最新版本。（二）附件清單附件1：《信息安全責(zé)任書(shū)》附件2：《賬號(hào)權(quán)限變更申請(qǐng)表》附件3：《離職/轉(zhuǎn)崗交接清單》附件4：《賬號(hào)權(quán)限申請(qǐng)表》附件5：《終端設(shè)備領(lǐng)用登記表》附件6：《數(shù)據(jù)恢復(fù)記錄表》附件7：《信息安全事件處置記錄表》附件8：《信息安全檢查記錄表》附件1：信息安全責(zé)任書(shū)（模板）部門姓名崗位責(zé)任內(nèi)容簽字日期責(zé)任內(nèi)容：本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)信息安全管理制度與操作規(guī)范》，承諾嚴(yán)格遵守賬號(hào)管理、數(shù)據(jù)保密、終端設(shè)備安全等規(guī)定，如違反自愿接受企業(yè)相關(guān)處理。附件2：賬號(hào)權(quán)限變更申請(qǐng)表（模板）申請(qǐng)人部門崗位變更類型（離職/轉(zhuǎn)崗）系統(tǒng)名稱原權(quán)限申請(qǐng)權(quán)限申請(qǐng)日期部門負(fù)責(zé)人簽字IT部審批意見(jiàn)附件3：離職/轉(zhuǎn)崗交接清單（模板）交接內(nèi)容文件/設(shè)備名稱數(shù)量交接人接收人日期部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)工作文件終端設(shè)備賬號(hào)權(quán)限附件4：賬號(hào)權(quán)限申請(qǐng)表（模板）申請(qǐng)人部門崗位申請(qǐng)系統(tǒng)權(quán)限級(jí)別（只讀/讀寫(xiě)/管理）使用期限申請(qǐng)理由部門負(fù)責(zé)人審核IT部審批附件5：終端設(shè)