PAGE合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。通過(guò)建立完善的合規(guī)管理培訓(xùn)考核體系，促使員工深入理解合規(guī)理念，掌握合規(guī)知識(shí)與技能，有效識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生以及借調(diào)至公司工作的人員。（三）基本原則1.全面覆蓋原則涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門及層級(jí)，確保合規(guī)管理培訓(xùn)考核無(wú)死角。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)調(diào)通過(guò)培訓(xùn)教育，提前預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而非事后補(bǔ)救。3.動(dòng)態(tài)更新原則根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時(shí)調(diào)整和完善培訓(xùn)考核內(nèi)容。4.責(zé)任明確原則明確各部門、各崗位在合規(guī)管理培訓(xùn)考核中的職責(zé)，確保工作落實(shí)到位。二、合規(guī)管理培訓(xùn)體系（一）培訓(xùn)目標(biāo)1.使員工了解國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部合規(guī)政策和制度。2.提升員工識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。3.培養(yǎng)員工合規(guī)意識(shí)和職業(yè)操守，形成全員合規(guī)的企業(yè)文化氛圍。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)包括但不限于國(guó)家法律法規(guī)、地方法規(guī)以及行業(yè)特定的監(jiān)管規(guī)定。如《公司法》《合同法》《勞動(dòng)法》等相關(guān)法律條款，以及金融行業(yè)的監(jiān)管政策等。2.公司合規(guī)制度詳細(xì)解讀公司制定的各項(xiàng)合規(guī)政策、程序和指引，如財(cái)務(wù)合規(guī)制度、業(yè)務(wù)操作合規(guī)規(guī)范、信息安全合規(guī)要求等。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例分析選取具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例進(jìn)行深入剖析，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、后果及應(yīng)對(duì)措施，增強(qiáng)員工對(duì)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。4.職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則強(qiáng)調(diào)員工應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、廉潔奉公、保守商業(yè)秘密等行為準(zhǔn)則。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)由公司內(nèi)部具有豐富經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)管理人員或業(yè)務(wù)專家擔(dān)任講師，根據(jù)不同崗位需求開展針對(duì)性培訓(xùn)。培訓(xùn)形式可包括課堂講授、案例研討、小組討論等。2.外部培訓(xùn)根據(jù)實(shí)際需要，選派員工參加專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的合規(guī)管理培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行專題講座等。外部培訓(xùn)應(yīng)選擇具有良好聲譽(yù)和專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，確保培訓(xùn)質(zhì)量。3.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建公司內(nèi)部合規(guī)管理在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳各類培訓(xùn)資料、視頻課程等，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。同時(shí)，設(shè)置在線測(cè)試、互動(dòng)交流板塊，增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。4.實(shí)地考察與交流組織員工到合規(guī)管理優(yōu)秀的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)，與同行進(jìn)行交流分享，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。（四）培訓(xùn)計(jì)劃1.年度培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部門會(huì)同合規(guī)管理部門于每年年初制定年度合規(guī)管理培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排以及參與人員等。年度培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)變化等因素進(jìn)行合理安排。2.季度培訓(xùn)安排根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃，細(xì)化每個(gè)季度的培訓(xùn)課程安排。提前發(fā)布培訓(xùn)通知，告知員工培訓(xùn)主題、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)講師等信息，確保員工有足夠時(shí)間準(zhǔn)備。3.臨時(shí)培訓(xùn)需求對(duì)于因法律法規(guī)更新、公司業(yè)務(wù)調(diào)整、突發(fā)合規(guī)事件等原因產(chǎn)生的臨時(shí)培訓(xùn)需求，由相關(guān)部門及時(shí)提出申請(qǐng)，合規(guī)管理部門審核后納入培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。三、合規(guī)管理考核體系（一）考核目的通過(guò)考核檢驗(yàn)員工對(duì)合規(guī)管理知識(shí)的掌握程度和實(shí)際應(yīng)用能力，激勵(lì)員工積極參與合規(guī)培訓(xùn)，確保合規(guī)要求有效落實(shí)到工作中。（二）考核方式1.定期考核每季度末或年度末進(jìn)行定期合規(guī)考核，考核形式可采用書面考試、線上測(cè)試、實(shí)際操作評(píng)估等多種方式相結(jié)合。書面考試主要考查員工對(duì)法律法規(guī)、公司合規(guī)制度等理論知識(shí)的掌握；線上測(cè)試?yán)迷诰€學(xué)習(xí)平臺(tái)的測(cè)試功能，及時(shí)檢驗(yàn)員工日常學(xué)習(xí)效果；實(shí)際操作評(píng)估針對(duì)涉及業(yè)務(wù)操作的崗位，考核員工在實(shí)際工作中是否遵循合規(guī)流程。2.不定期抽查合規(guī)管理部門不定期對(duì)員工的工作進(jìn)行合規(guī)抽查，檢查其工作過(guò)程是否符合合規(guī)要求。抽查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)文件審查、工作流程跟蹤、合規(guī)行為觀察等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)記錄，并要求相關(guān)人員進(jìn)行整改。3.專項(xiàng)考核針對(duì)公司重大項(xiàng)目、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)或特定合規(guī)主題開展專項(xiàng)考核。專項(xiàng)考核重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目或活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，以及員工在特定合規(guī)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能應(yīng)用。（三）考核內(nèi)容1.合規(guī)知識(shí)考核員工對(duì)法律法規(guī)、公司合規(guī)制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例等知識(shí)的熟悉程度，包括概念理解、條款記憶、應(yīng)用分析等方面。2.合規(guī)意識(shí)通過(guò)觀察員工日常工作行為、態(tài)度以及對(duì)合規(guī)問(wèn)題的反應(yīng)，評(píng)估其合規(guī)意識(shí)的強(qiáng)弱。例如，是否主動(dòng)關(guān)注合規(guī)要求、是否積極配合合規(guī)檢查等。3.合規(guī)行為檢查員工在實(shí)際工作中是否嚴(yán)格按照合規(guī)流程操作，有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。如業(yè)務(wù)審批是否合規(guī)、文件記錄是否完整準(zhǔn)確、信息安全措施是否落實(shí)等。（四）考核標(biāo)準(zhǔn)1.知識(shí)考核標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)考試成績(jī)或測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)分，設(shè)定不同的分?jǐn)?shù)區(qū)間對(duì)應(yīng)不同的考核等級(jí)。例如，90分及以上為優(yōu)秀，表明員工對(duì)合規(guī)知識(shí)掌握扎實(shí)；7089分為良好，基本掌握合規(guī)知識(shí)要點(diǎn)；6069分為合格，對(duì)主要合規(guī)知識(shí)有一定了解；60分以下為不合格，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)。2.意識(shí)與行為考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于合規(guī)意識(shí)和行為的考核，采用定性與定量相結(jié)合的方式。根據(jù)不定期抽查和專項(xiàng)考核中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題數(shù)量、嚴(yán)重程度以及員工整改情況等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。如未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)行為且積極表現(xiàn)出較強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的為優(yōu)秀；發(fā)現(xiàn)少量輕微違規(guī)行為但能及時(shí)整改且有一定合規(guī)意識(shí)提升的為良好；存在較多違規(guī)行為或?qū)弦?guī)問(wèn)題重視不足的為不合格。（五）考核結(jié)果應(yīng)用1.績(jī)效掛鉤將合規(guī)考核結(jié)果與員工績(jī)效獎(jiǎng)金直接掛鉤。對(duì)于考核優(yōu)秀的員工，給予適當(dāng)?shù)目?jī)效加分或獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)；考核不合格的員工，扣除一定比例的績(jī)效獎(jiǎng)金，并要求參加補(bǔ)考或?qū)ｍ?xiàng)培訓(xùn)。補(bǔ)考仍不合格的，進(jìn)一步采取績(jī)效降檔、崗位調(diào)整等措施。2.晉升與評(píng)優(yōu)參考在員工晉升、評(píng)優(yōu)等過(guò)程中，將合規(guī)考核結(jié)果作為重要參考依據(jù)。同等條件下，優(yōu)先考慮合規(guī)考核成績(jī)優(yōu)秀且合規(guī)表現(xiàn)突出的員工。對(duì)于存在嚴(yán)重合規(guī)問(wèn)題的員工，取消其晉升、評(píng)優(yōu)資格。3.培訓(xùn)調(diào)整依據(jù)根據(jù)考核結(jié)果分析員工在合規(guī)知識(shí)和技能方面的薄弱環(huán)節(jié)，為后續(xù)培訓(xùn)計(jì)劃的調(diào)整提供依據(jù)。針對(duì)普遍存在的問(wèn)題，設(shè)置專門的培訓(xùn)課程進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)；對(duì)于個(gè)別員工的不足，提供個(gè)性化的輔導(dǎo)和學(xué)習(xí)建議。四、合規(guī)管理培訓(xùn)考核的組織與實(shí)施（一）組織架構(gòu)1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)牽頭制定合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度，組織實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，開展考核工作，匯總分析考核結(jié)果，并提出改進(jìn)建議。2.人力資源部門協(xié)助合規(guī)管理部門制定培訓(xùn)考核計(jì)劃，將合規(guī)考核結(jié)果納入員工績(jī)效考核體系，提供培訓(xùn)資源支持以及協(xié)調(diào)培訓(xùn)場(chǎng)地、時(shí)間等相關(guān)事宜。3.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)組織與實(shí)施，確保員工按時(shí)參加培訓(xùn)并將合規(guī)要求落實(shí)到日常工作中。同時(shí)，配合合規(guī)管理部門進(jìn)行考核工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息。（二）職責(zé)分工1.合規(guī)管理部門職責(zé)制定和完善合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度及相關(guān)流程。編制年度、季度培訓(xùn)計(jì)劃，確定培訓(xùn)內(nèi)容、方式和講師。組織開展各類合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)平臺(tái)管理等。設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)考核方案，包括考核方式、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)制定等。匯總、分析考核結(jié)果，建立員工合規(guī)檔案。對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理，提出整改建議并跟蹤落實(shí)情況。定期向公司管理層匯報(bào)合規(guī)管理培訓(xùn)考核工作進(jìn)展及存在問(wèn)題。2.人力資源部門職責(zé)參與合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度的制定與修訂。將合規(guī)考核納入員工績(jī)效考核體系，明確考核權(quán)重和結(jié)果應(yīng)用方式。提供培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算支持，協(xié)助安排培訓(xùn)場(chǎng)地、設(shè)備等資源。根據(jù)考核結(jié)果，辦理員工績(jī)效獎(jiǎng)金調(diào)整、晉升、評(píng)優(yōu)等相關(guān)手續(xù)。配合合規(guī)管理部門開展培訓(xùn)效果評(píng)估和反饋工作。3.各業(yè)務(wù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門員工合規(guī)培訓(xùn)的具體組織實(shí)施，確保培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行。結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，向合規(guī)管理部門提出培訓(xùn)需求和建議。督促本部門員工遵守合規(guī)制度，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)糾正并上報(bào)。配合合規(guī)管理部門進(jìn)行考核工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)資料供考核使用。根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)本部門員工進(jìn)行針對(duì)性的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，提升合規(guī)水平。（三）培訓(xùn)實(shí)施流程1.培訓(xùn)需求調(diào)研合規(guī)管理部門定期開展培訓(xùn)需求調(diào)研，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析等方式，了解員工對(duì)合規(guī)知識(shí)和技能的需求，以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)。2.培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)研結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)變化、公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)重點(diǎn)，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排、參與人員以及培訓(xùn)預(yù)算等，并報(bào)公司管理層審批。3.培訓(xùn)準(zhǔn)備工作確定培訓(xùn)講師，內(nèi)部講師需提前進(jìn)行備課，準(zhǔn)備培訓(xùn)資料；外部講師需與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，確保培訓(xùn)內(nèi)容和質(zhì)量符合要求。準(zhǔn)備培訓(xùn)場(chǎng)地、設(shè)備、教材等物資，確保培訓(xùn)順利進(jìn)行。對(duì)于在線培訓(xùn)，要確保學(xué)習(xí)平臺(tái)穩(wěn)定運(yùn)行，資料上傳完整。發(fā)布培訓(xùn)通知，告知員工培訓(xùn)的詳細(xì)信息，包括培訓(xùn)主題、時(shí)間、地點(diǎn)、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)要求等，提醒員工提前做好準(zhǔn)備。4.培訓(xùn)開展按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)活動(dòng)。內(nèi)部培訓(xùn)采用課堂講授、案例研討、小組討論等多種形式，激發(fā)員工學(xué)習(xí)積極性；外部培訓(xùn)要確保員工按時(shí)參加，并做好培訓(xùn)記錄；在線學(xué)習(xí)平臺(tái)要引導(dǎo)員工自主學(xué)習(xí)，定期跟蹤學(xué)習(xí)進(jìn)度。培訓(xùn)過(guò)程中，講師要注重與學(xué)員的互動(dòng)交流，及時(shí)解答學(xué)員疑問(wèn)，收集學(xué)員反饋意見，以便對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容和方式進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。5.培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)結(jié)束后，通過(guò)考試、作業(yè)、實(shí)際操作、問(wèn)卷調(diào)查、學(xué)員反饋等方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果作為衡量培訓(xùn)質(zhì)量的重要依據(jù)，為后續(xù)培訓(xùn)改進(jìn)提供參考。分析培訓(xùn)效果評(píng)估數(shù)據(jù)，總結(jié)培訓(xùn)過(guò)程中的優(yōu)點(diǎn)和不足。對(duì)于效果不理想的培訓(xùn)課程，要查找原因，如培訓(xùn)內(nèi)容不實(shí)用、培訓(xùn)方式不合適等，并及時(shí)采取改進(jìn)措施。（四）考核實(shí)施流程1.考核準(zhǔn)備合規(guī)管理部門根據(jù)考核方式和內(nèi)容，設(shè)計(jì)考核試卷、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或操作指南等考核工具。確定考核時(shí)間、地點(diǎn)和監(jiān)考人員（對(duì)于線下考試）。監(jiān)考人員應(yīng)熟悉考核規(guī)則和流程，確?？己诉^(guò)程公平、公正、嚴(yán)肅。提前通知員工考核相關(guān)事宜，包括考核時(shí)間、地點(diǎn)、考核范圍、考核方式等，讓員工有足夠時(shí)間進(jìn)行復(fù)習(xí)和準(zhǔn)備。2.考核執(zhí)行按照預(yù)定的考核方式和時(shí)間安排組織考核。書面考試要嚴(yán)格考場(chǎng)紀(jì)律，確?？忌?dú)立完成答卷；線上測(cè)試要保證系統(tǒng)穩(wěn)定，防止作弊行為；實(shí)際操作評(píng)估要明確操作流程和標(biāo)準(zhǔn)，客觀記錄員工操作情況。監(jiān)考人員要認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)考核過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督，及時(shí)處理考核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，如考生疑問(wèn)解答、突發(fā)設(shè)備故障等。3.考核評(píng)分與結(jié)果匯總考核結(jié)束后，按照既定的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。對(duì)于客觀題，可采用機(jī)器閱卷或人工閱卷相結(jié)合的方式；對(duì)于主觀題，要組織專業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)審，確保評(píng)分公正合理。合規(guī)管理部門匯總考核成績(jī)，統(tǒng)計(jì)各考核等級(jí)的人數(shù)分布情況，分析考核結(jié)果的整體狀況。4.考核結(jié)果反饋與溝通將考核結(jié)果及時(shí)反饋給員工本人，告知其考核成績(jī)、考核等級(jí)以及存在的問(wèn)題。對(duì)于考核不合格的員工，要進(jìn)行一對(duì)一溝通，了解其學(xué)習(xí)困難和工作中的合規(guī)問(wèn)題，提供鼓勵(lì)和改進(jìn)建議。同時(shí)，向各業(yè)務(wù)部門反饋本部門員工的考核結(jié)果，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人了解員工合規(guī)情況，以便進(jìn)行針對(duì)性的管理和輔導(dǎo)。五、監(jiān)督與改進(jìn)（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督成立合規(guī)管理監(jiān)督小組，成員由公司內(nèi)部不同部門的代表組成，定期對(duì)合規(guī)管理培訓(xùn)考核工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)審查培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況、考核過(guò)程的公正性、考核結(jié)果的準(zhǔn)確性以及違規(guī)行為處理的及時(shí)性等。建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)信息，要及時(shí)受理、調(diào)查核實(shí)，并對(duì)舉報(bào)人給予適當(dāng)保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)。2.外部監(jiān)督積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和監(jiān)督工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)等發(fā)布的合規(guī)指引和最佳實(shí)踐，定期對(duì)公司合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保持與行業(yè)先進(jìn)水平接軌。（二）改進(jìn)措施1.定期評(píng)估制度每年對(duì)合規(guī)管理培訓(xùn)考核制度進(jìn)行全面評(píng)估，結(jié)合法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展、員工反饋等因素，分析制度的有效性和適應(yīng)性。評(píng)估內(nèi)容包括培訓(xùn)內(nèi)容是否實(shí)用、考核方式是否合理、組織實(shí)施流程是否順暢等。2.持續(xù)優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)法律法規(guī)更新、行業(yè)動(dòng)態(tài)變化以及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時(shí)調(diào)整和更新培訓(xùn)內(nèi)容。關(guān)注新興合規(guī)領(lǐng)域和熱點(diǎn)問(wèn)題，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有前瞻性和實(shí)用性。同時(shí)，收集員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的反饋意見，不斷優(yōu)化課程設(shè)置和教材編寫。3.改進(jìn)考核方式方法根據(jù)考核結(jié)果分析和員工反饋情況，對(duì)考核方式方法進(jìn)行改進(jìn)。例如，增加實(shí)際案例分析題在考核中的比重，以更好地檢驗(yàn)員工對(duì)合規(guī)知識(shí)的應(yīng)用能力；采用多元化的考核方式，如情景模擬、小組項(xiàng)目等，提高考核的真實(shí)性和有效性。4.強(qiáng)化溝通與協(xié)作加強(qiáng)合規(guī)管理部門與各業(yè)務(wù)部門之間的溝通與協(xié)作，及時(shí)了解業(yè)務(wù)部門的合規(guī)需求和問(wèn)題，共同制定解決方案。建立定期的溝通會(huì)議制度，分