2026年資源回收公司董事會再生項(xiàng)目審議管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范[公司名稱]（以下簡稱“公司”）再生項(xiàng)目的審議流程，保障項(xiàng)目決策科學(xué)、合規(guī)、高效，防范項(xiàng)目投資與運(yùn)營風(fēng)險，提升再生資源利用項(xiàng)目的質(zhì)量與效益，助力公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略落地，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》《公司章程》及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，結(jié)合公司再生資源回收利用業(yè)務(wù)實(shí)際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及下屬分支機(jī)構(gòu)、控股子公司（以下統(tǒng)稱“下屬單位”）所有再生項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、投資決策、變更調(diào)整、終止清算等環(huán)節(jié)的董事會審議工作。包括但不限于：再生資源回收網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、再生資源分揀加工中心建設(shè)項(xiàng)目、再生資源綜合利用技術(shù)改造項(xiàng)目、再生資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)鏈延伸項(xiàng)目、對外合作再生項(xiàng)目及其他涉及再生資源業(yè)務(wù)的重大項(xiàng)目。第三條基本原則依法合規(guī)原則：項(xiàng)目審議全過程嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及《公司章程》規(guī)定，確保決策程序合法、內(nèi)容合規(guī)?？茖W(xué)審慎原則：審議工作以充分的可行性研究、風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢、公司戰(zhàn)略規(guī)劃及資源承載能力，審慎評估項(xiàng)目可行性與投資價值。權(quán)責(zé)對等原則：明確董事會、項(xiàng)目申報部門、相關(guān)職能部門在項(xiàng)目審議中的職責(zé)分工，做到?jīng)Q策有依據(jù)、責(zé)任可追溯。公開透明原則：項(xiàng)目審議流程、相關(guān)材料及審議結(jié)果（涉密信息除外）按規(guī)定公開，接受監(jiān)事會及股東監(jiān)督，保障決策透明度。效益優(yōu)先原則：兼顧項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益與社會效益，優(yōu)先選擇符合公司戰(zhàn)略、投資回報率合理、環(huán)保達(dá)標(biāo)且具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ脑偕?xiàng)目。第四條管理職責(zé)劃分董事會：作為再生項(xiàng)目審議的決策主體，負(fù)責(zé)審定項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報告、投資方案、重大變更及終止等核心事項(xiàng)，對項(xiàng)目決策結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任。董事長：負(fù)責(zé)召集和主持董事會再生項(xiàng)目審議會議，督促審議事項(xiàng)的落實(shí)，協(xié)調(diào)解決審議過程中的重大爭議問題。項(xiàng)目申報部門：負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期調(diào)研、立項(xiàng)申請、可行性研究報告編制，提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的項(xiàng)目相關(guān)材料，配合董事會及相關(guān)職能部門的核查工作，落實(shí)審議通過后的項(xiàng)目推進(jìn)要求。職能部門：戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目與公司戰(zhàn)略的契合度；財務(wù)部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目投資預(yù)算、資金籌措方案、盈利能力及財務(wù)風(fēng)險；風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目合規(guī)性、合同條款及法律風(fēng)險；生產(chǎn)運(yùn)營部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目技術(shù)可行性、運(yùn)營方案及產(chǎn)能匹配度；環(huán)保安全部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目環(huán)保達(dá)標(biāo)情況、安全防控措施；其他相關(guān)部門按職責(zé)分工提供審核意見。監(jiān)事會：負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會再生項(xiàng)目審議流程的合規(guī)性，核查項(xiàng)目審議材料的真實(shí)性與完整性，對違規(guī)決策行為提出監(jiān)督意見。第二章審議范圍與標(biāo)準(zhǔn)第五條審議范圍重大再生項(xiàng)目：單個項(xiàng)目投資額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%及以上的再生項(xiàng)目；涉及跨區(qū)域布局、產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)的再生項(xiàng)目；對外合作金額超過500萬元的再生合作項(xiàng)目；其他對公司經(jīng)營發(fā)展有重大影響的再生項(xiàng)目。此類項(xiàng)目須經(jīng)董事會審議通過后方可實(shí)施。一般再生項(xiàng)目：單個項(xiàng)目投資額低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%且不超過300萬元的再生項(xiàng)目，可由董事長辦公會審議，但須報董事會備案；超過300萬元且不足凈資產(chǎn)10%的，須經(jīng)董事會簡化流程審議。特殊事項(xiàng)：再生項(xiàng)目的投資預(yù)算調(diào)整超過原預(yù)算20%及以上的；項(xiàng)目核心內(nèi)容（如建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、合作方、投資主體）發(fā)生重大變更的；項(xiàng)目因客觀原因需要提前終止或清算的；其他董事會認(rèn)為需要審議的再生項(xiàng)目相關(guān)事項(xiàng)。第六條審議核心標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略契合性：項(xiàng)目是否符合國家再生資源產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及公司中長期戰(zhàn)略目標(biāo)，是否有利于提升公司核心競爭力。可行性：項(xiàng)目技術(shù)方案是否成熟可靠、適配公司現(xiàn)有產(chǎn)能與技術(shù)儲備；市場需求是否穩(wěn)定、盈利模式是否清晰；投資預(yù)算是否合理、資金籌措是否可行；建設(shè)周期與進(jìn)度安排是否科學(xué)。合規(guī)性：項(xiàng)目是否取得必要的前置審批文件（如環(huán)評、安評、立項(xiàng)備案等）；環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家及地方最新要求；合作方資質(zhì)是否合法合規(guī)；合同條款是否公平合理、無法律風(fēng)險。風(fēng)險性：全面評估項(xiàng)目面臨的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、安全風(fēng)險、政策風(fēng)險、資金風(fēng)險等，核查風(fēng)險防控措施是否有效、可行。效益性：項(xiàng)目投資回報率、投資回收期等財務(wù)指標(biāo)是否達(dá)到公司預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)；是否能產(chǎn)生良好的環(huán)境效益（如資源節(jié)約、污染物減排）及社會效益，助力公司綠色品牌建設(shè)。第三章審議流程第七條項(xiàng)目申報與材料準(zhǔn)備項(xiàng)目申報部門完成前期調(diào)研后，編制《再生項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》，明確項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源、建設(shè)周期、預(yù)期效益、風(fēng)險分析等核心內(nèi)容，提交至戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭的跨部門審核小組?？绮块T審核小組對立項(xiàng)申請進(jìn)行初步審核，出具審核意見。審核通過后，項(xiàng)目申報部門組織編制《再生項(xiàng)目可行性研究報告》，配套提供環(huán)評報告（或備案文件）、安評報告、投資預(yù)算表、資金籌措方案、合作方資質(zhì)證明、合同草案等相關(guān)材料，一并提交至董事會秘書辦公室。董事會秘書辦公室對材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核，材料不齊備的，退回項(xiàng)目申報部門補(bǔ)充完善；材料合格的，登記備案并擬定審議會議安排。第八條審議會議召集與通知再生項(xiàng)目審議會議由董事長召集并主持，董事長不能履行職務(wù)的，由副董事長召集主持；副董事長亦不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集主持。董事會秘書辦公室應(yīng)在會議召開前5個工作日，將會議通知、項(xiàng)目可行性研究報告及相關(guān)配套材料，以書面或電子形式送達(dá)全體董事、監(jiān)事及相關(guān)參會人員。參會人員應(yīng)提前審閱材料，熟悉項(xiàng)目情況，準(zhǔn)備審議意見。審議會議應(yīng)有過半數(shù)以上董事出席方可舉行；涉及關(guān)聯(lián)交易的再生項(xiàng)目，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決，回避后出席董事人數(shù)仍需滿足法定參會人數(shù)要求。第九條會議審議與討論審議會議上，項(xiàng)目申報部門負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目情況進(jìn)行匯報，重點(diǎn)說明項(xiàng)目可行性、投資方案、風(fēng)險防控措施等內(nèi)容；跨部門審核小組負(fù)責(zé)人補(bǔ)充說明前期審核意見。全體參會董事圍繞項(xiàng)目核心事項(xiàng)進(jìn)行充分討論，可向項(xiàng)目申報部門、相關(guān)職能部門提出質(zhì)詢，被質(zhì)詢部門應(yīng)如實(shí)、詳細(xì)答復(fù)。監(jiān)事可列席審議會議，對審議流程合規(guī)性發(fā)表意見，監(jiān)督審議過程的公正性與透明度。第十條表決與決議形成再生項(xiàng)目審議采用投票表決方式，可分為贊成、反對、棄權(quán)三種表決意見。董事應(yīng)獨(dú)立行使表決權(quán)，不得委托他人代為表決（《公司章程》另有規(guī)定的除外）。重大再生項(xiàng)目及特殊事項(xiàng)，須經(jīng)出席會議的全體董事過半數(shù)贊成方可通過；涉及修改公司章程相關(guān)條款的再生項(xiàng)目決策，須經(jīng)出席會議的三分之二以上董事贊成方可通過。董事會秘書負(fù)責(zé)記錄表決結(jié)果，形成《董事會再生項(xiàng)目審議決議》，明確審議事項(xiàng)、表決情況、決議內(nèi)容及執(zhí)行要求，由全體參會董事簽字確認(rèn)后生效。第十一條決議執(zhí)行與跟蹤董事會審議通過的再生項(xiàng)目，由項(xiàng)目申報部門按照決議要求組織實(shí)施，制定詳細(xì)的項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃，明確責(zé)任分工、時間節(jié)點(diǎn)及保障措施，并定期向董事會匯報項(xiàng)目進(jìn)展情況。相關(guān)職能部門按職責(zé)分工對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)核查項(xiàng)目投資使用、工程質(zhì)量、環(huán)保安全達(dá)標(biāo)、進(jìn)度執(zhí)行等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時向董事會報告并督促整改。項(xiàng)目實(shí)施過程中如需調(diào)整決議內(nèi)容，須按本制度規(guī)定重新履行審議程序，未經(jīng)審議通過不得擅自變更項(xiàng)目核心事項(xiàng)。第四章審議材料管理與備案第十二條材料管理再生項(xiàng)目審議相關(guān)材料（包括立項(xiàng)申請書、可行性研究報告、審核意見、會議通知、會議紀(jì)要、表決結(jié)果、決議文件等）由董事會秘書辦公室統(tǒng)一歸檔管理，建立專門檔案臺賬，確保材料完整、可追溯。檔案管理應(yīng)符合公司檔案管理制度要求，明確保管期限、借閱流程及保密要求，涉密材料須按保密規(guī)定嚴(yán)格管理，防止信息泄露。第十三條備案管理一般再生項(xiàng)目經(jīng)董事長辦公會審議后，須在3個工作日內(nèi)將審議結(jié)果、項(xiàng)目材料報董事會秘書辦公室備案，董事會有權(quán)對備案項(xiàng)目進(jìn)行抽查復(fù)核。再生項(xiàng)目實(shí)施完成后，項(xiàng)目申報部門應(yīng)在1個月內(nèi)將項(xiàng)目驗(yàn)收報告、總結(jié)報告提交董事會秘書辦公室備案，作為項(xiàng)目后續(xù)評估與績效考核的依據(jù)。涉及對外披露的再生項(xiàng)目決策信息，由董事會秘書按證券監(jiān)管要求（如公司為上市公司）及時履行信息披露義務(wù)，確保披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五章責(zé)任追究第十四條責(zé)任追究情形項(xiàng)目申報部門提供虛假材料、隱瞞項(xiàng)目關(guān)鍵信息，導(dǎo)致董事會作出錯誤決策的；相關(guān)職能部門未履行審核職責(zé)，遺漏重大風(fēng)險或違規(guī)事項(xiàng)，造成公司損失的；董事未認(rèn)真審閱材料、未充分履行審議職責(zé)，盲目表決導(dǎo)致決策失誤，或關(guān)聯(lián)董事未回避表決、違規(guī)表決的；未經(jīng)董事會審議通過，擅自實(shí)施再生項(xiàng)目或變更項(xiàng)目核心事項(xiàng)的；未按董事會決議要求推進(jìn)項(xiàng)目，或在項(xiàng)目實(shí)施過程中存在失職、瀆職行為，造成