2026年資源回收公司合同法律審查管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司合同法律審查全流程管理，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保障合同合法合規(guī)、權(quán)責(zé)明晰，維護(hù)公司合法權(quán)益，避免因合同條款疏漏、法律瑕疵導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合資源回收行業(yè)合同特點(diǎn)及公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際，特制定本制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》（現(xiàn)行有效相關(guān)條款）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司資源回收業(yè)務(wù)流程、合同合作模式制定。（三）適用范圍本制度適用于公司所有合同法律審查相關(guān)活動(dòng)，涵蓋各類(lèi)合同（含資源回收合同、再生資源銷(xiāo)售合同、合作協(xié)議、服務(wù)合同、租賃合同、借款合同等）的起草、審查、修改、審批、簽訂及后續(xù)爭(zhēng)議處置等全流程；參與合同法律審查的法律部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)等所有部門(mén)及人員，均需遵守本制度。（四）術(shù)語(yǔ)定義合同法律審查：指法律部門(mén)及專(zhuān)業(yè)人員對(duì)合同文本、條款內(nèi)容進(jìn)行合法性、合規(guī)性、完整性、公平性審查，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，提出修改意見(jiàn)，確保合同符合法律法規(guī)及公司利益的活動(dòng)。2.重大合同：指單次金額超規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、合作期限1年及以上、涉及重大權(quán)益處分或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的合同。3.合同瑕疵：指合同條款存在的法律漏洞、表述歧義、權(quán)責(zé)不清、違反法律法規(guī)等問(wèn)題，可能導(dǎo)致合同無(wú)效或引發(fā)法律糾紛的情形。（五）基本原則合同法律審查遵循“合法合規(guī)、權(quán)責(zé)對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)可控、精準(zhǔn)嚴(yán)謹(jǐn)、全程把關(guān)”的原則，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及審查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展工作，確保合同條款合法有效、權(quán)利義務(wù)明確、風(fēng)險(xiǎn)防控到位，兼顧合同履行可行性與公司核心利益。二、職責(zé)分工（一）法律部門(mén)（牽頭部門(mén)）負(fù)責(zé)組織制定、修訂本制度，牽頭開(kāi)展合同法律審查全流程管理工作，明確審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。2.負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)合同進(jìn)行法律審查，出具書(shū)面審查意見(jiàn)，提出條款修改建議，協(xié)助完善合同文本。3.負(fù)責(zé)合同糾紛、爭(zhēng)議的法律處置，提供法律支持，參與訴訟、仲裁等法律程序，維護(hù)公司權(quán)益。4.負(fù)責(zé)合同模板的制定、更新與管理，規(guī)范合同起草標(biāo)準(zhǔn)，減少法律風(fēng)險(xiǎn)。5.負(fù)責(zé)開(kāi)展合同法律知識(shí)培訓(xùn)，提升各部門(mén)人員合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與合規(guī)操作能力。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)（合同發(fā)起部門(mén)）負(fù)責(zé)合同的發(fā)起、起草，提供合同相關(guān)業(yè)務(wù)背景信息、合作需求及核心條款要求。2.負(fù)責(zé)核實(shí)合同相對(duì)方資質(zhì)、信用狀況、履約能力等，確保合作方主體合法合規(guī)。3.負(fù)責(zé)提交合同審查資料，配合法律部門(mén)開(kāi)展審查工作，落實(shí)審查意見(jiàn)中的業(yè)務(wù)調(diào)整要求。4.負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度，及時(shí)向法律部門(mén)反饋合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)或爭(zhēng)議隱患。5.負(fù)責(zé)合同簽訂后的資料歸檔，配合法律部門(mén)處置合同相關(guān)糾紛。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核合同中的結(jié)算條款、價(jià)款支付、費(fèi)用承擔(dān)、稅務(wù)處理等財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)容，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.負(fù)責(zé)核查合同價(jià)款、結(jié)算周期、付款方式等是否符合公司財(cái)務(wù)制度及預(yù)算要求，提出財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)。3.配合法律部門(mén)審查合同財(cái)務(wù)條款的合法性、合規(guī)性，避免財(cái)務(wù)相關(guān)法律瑕疵。4.跟蹤合同款項(xiàng)支付、回款進(jìn)度，配合處置財(cái)務(wù)相關(guān)的合同爭(zhēng)議。（四）風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)審核合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，識(shí)別履約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.配合法律部門(mén)開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控。3.跟蹤合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)向法律部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)反饋風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。4.參與重大合同審查與爭(zhēng)議處置，從風(fēng)控角度提出優(yōu)化建議。（五）管理層負(fù)責(zé)審批重大合同審查結(jié)果、合同模板及制度修訂事項(xiàng)。2.監(jiān)督本制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同法律審查中的重大問(wèn)題，審批高風(fēng)險(xiǎn)合同的簽訂。3.裁決合同審查中的重大爭(zhēng)議，審核合同糾紛處置方案，把控整體法律風(fēng)險(xiǎn)。三、合同法律審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）審查范圍合同主體：審查相對(duì)方是否具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、主體資格（法人/其他組織/個(gè)體工商戶(hù)），資質(zhì)范圍是否覆蓋合同業(yè)務(wù)，信用狀況是否良好，無(wú)失信、違法違規(guī)等不良記錄。2.合同條款：審查標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款是否完整、明確。3.法律合規(guī)：審查合同條款是否違反法律法規(guī)、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在導(dǎo)致合同無(wú)效、可撤銷(xiāo)的情形。4.權(quán)利義務(wù)：審查雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在不合理加重公司責(zé)任、減免相對(duì)方義務(wù)的條款。5.風(fēng)險(xiǎn)防控：審查是否明確違約責(zé)任、不可抗力、保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)防控條款，是否具備爭(zhēng)議解決的合法途徑。（二）審查標(biāo)準(zhǔn)合法性標(biāo)準(zhǔn)：合同主體合法、條款合規(guī)，無(wú)違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，無(wú)損害國(guó)家利益、公共利益或第三方合法權(quán)益的內(nèi)容。2.完整性標(biāo)準(zhǔn)：核心條款無(wú)缺失，表述清晰無(wú)歧義，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，能夠明確雙方權(quán)利義務(wù)及履約要求。3.公平性標(biāo)準(zhǔn)：權(quán)利義務(wù)對(duì)等，違約責(zé)任合理，無(wú)霸王條款，兼顧雙方合法權(quán)益，符合公平原則。4.可行性標(biāo)準(zhǔn)：條款內(nèi)容符合公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際，履行方式具備可操作性，結(jié)算、履約等條款與公司制度一致。5.風(fēng)險(xiǎn)可控標(biāo)準(zhǔn)：明確違約責(zé)任，約定爭(zhēng)議解決方式（優(yōu)先選擇公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)），具備風(fēng)險(xiǎn)防范與糾紛處置的有效條款。（三）重點(diǎn)審查條款標(biāo)的條款：明確物資/服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，避免表述模糊導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。2.價(jià)款條款：明確價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式、支付時(shí)間、支付方式，注明發(fā)票類(lèi)型及稅務(wù)責(zé)任。3.履行條款：明確履行期限、地點(diǎn)、方式，物資交付/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)輸責(zé)任及費(fèi)用承擔(dān)。4.違約責(zé)任條款：明確違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍，確保違約責(zé)任具有可執(zhí)行性。5.爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定公司所在地人民法院管轄或雙方認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)，避免管轄爭(zhēng)議。四、合同法律審查流程（一）合同發(fā)起與資料提交業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求起草合同（優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板），明確核心條款，核實(shí)相對(duì)方資質(zhì)、信用信息，整理相關(guān)證明資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、信用報(bào)告等）。2.業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《合同審查申請(qǐng)表》，附上合同草稿、相對(duì)方資料、業(yè)務(wù)背景說(shuō)明等，提交至法律部門(mén)進(jìn)行審查。3.重大合同需額外提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算說(shuō)明等資料，便于法律部門(mén)全面審查。（二）初步審查法律部門(mén)收到審查申請(qǐng)后，1個(gè)工作日內(nèi)完成初步審查，核查資料完整性、合同草稿規(guī)范性，資料缺失的一次性告知業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充，避免反復(fù)審核。2.對(duì)不符合基本要求的合同（如主體資質(zhì)缺失、核心條款遺漏），退回業(yè)務(wù)部門(mén)修改完善后重新提交審查。（三）法律審查與意見(jiàn)出具法律部門(mén)對(duì)合格的合同草稿開(kāi)展實(shí)質(zhì)性法律審查，常規(guī)合同在3個(gè)工作日內(nèi)完成，重大合同在5個(gè)工作日內(nèi)完成。2.審查過(guò)程中，法律部門(mén)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)注合同瑕疵，提出具體修改意見(jiàn)，出具《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》，明確審查結(jié)果（合格/修改后合格/不合格）及理由。3.對(duì)審查不合格的合同，詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)題所在，退回業(yè)務(wù)部門(mén)修改，修改后重新提交審查。（四）多部門(mén)復(fù)核合同經(jīng)法律部門(mén)審查合格后，由業(yè)務(wù)部門(mén)提交至財(cái)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)進(jìn)行復(fù)核，各部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)復(fù)核財(cái)務(wù)條款合規(guī)性，風(fēng)控部門(mén)重點(diǎn)復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)防控條款，復(fù)核意見(jiàn)與法律審查意見(jiàn)不一致的，由法律部門(mén)組織協(xié)調(diào)，達(dá)成一致后修改合同。（五）審批與簽訂合同復(fù)核通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)整理審查意見(jiàn)、復(fù)核意見(jiàn)、修改后的合同文本，按審批權(quán)限提交審批：常規(guī)合同由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，重大合同報(bào)管理層審批。2.審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)與相對(duì)方簽訂正式合同，簽訂過(guò)程中需核對(duì)合同文本與審查通過(guò)版本一致，確保簽章規(guī)范、手續(xù)齊全。3.電子合同簽訂需符合電子簽名相關(guān)法律法規(guī)要求，留存合法有效的簽訂記錄；重大合同簽訂后，需報(bào)法律部門(mén)備案。五、合同審查檔案與爭(zhēng)議處置（一）檔案管理業(yè)務(wù)部門(mén)按“一事一檔”原則，建立合同審查檔案，檔案內(nèi)容包括《合同審查申請(qǐng)表》《合同法律審查意見(jiàn)書(shū)》、復(fù)核意見(jiàn)、合同文本（草稿及定稿）、相對(duì)方資料、審批文件、簽訂記錄等。2.檔案采用電子檔與紙質(zhì)檔雙重留存，電子檔定期備份，紙質(zhì)檔分類(lèi)歸檔，保存期限不少于5年（重大合同保存期限不少于10年）。3.檔案查閱需履行審批手續(xù)，內(nèi)部人員查閱需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，外部單位查閱需經(jīng)管理層審批，嚴(yán)禁私自查閱、復(fù)制或外傳檔案內(nèi)容。（二）合同爭(zhēng)議處置合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)立即向法律部門(mén)反饋，提供合同文本、履行記錄等相關(guān)資料，配合法律部門(mén)開(kāi)展?fàn)幾h處置。2.法律部門(mén)根據(jù)爭(zhēng)議情況，制定處置方案（協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等），協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)與相對(duì)方溝通協(xié)商，爭(zhēng)取友好解決爭(zhēng)議。3.協(xié)商不成的，由法律部門(mén)牽頭啟動(dòng)仲裁或訴訟程序，委托律師代理，收集證據(jù)材料，維護(hù)公司合法權(quán)益；爭(zhēng)議處置完成后，整理處置資料，納入合同檔案。六、監(jiān)督考核與改進(jìn)（一）監(jiān)督檢查法律部門(mén)每月對(duì)合同法律審查流程執(zhí)行情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查審查及時(shí)性、審查意見(jiàn)落實(shí)率、合同合規(guī)率等。2.每季度聯(lián)合風(fēng)控部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)展全面檢查，通過(guò)抽查合同檔案、跟蹤合同履行、核實(shí)審查質(zhì)量等方式，排查審查漏洞，形成檢查報(bào)告。3.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)操作（如未經(jīng)審查簽訂合同、擅自修改審查通過(guò)條款等），下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改責(zé)任與時(shí)限，跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)公司將合同法律審查工作納入各部門(mén)及相關(guān)人員績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)包括：合同審查及時(shí)率（要求≥98%）、合同合規(guī)率（要求≥99%）、審查意見(jiàn)落實(shí)率（要求≥98%）、合同爭(zhēng)議發(fā)生率（要求≤2%）。2.每月進(jìn)行月度考核，年度進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、個(gè)人績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。3.對(duì)考核優(yōu)秀的部門(mén)及個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不合格的，責(zé)令限期整改，扣除相應(yīng)績(jī)效分?jǐn)?shù)；對(duì)因?qū)彶槭杪?、違規(guī)操作導(dǎo)致合同糾紛或公司損失的，追究相關(guān)人員責(zé)任。（三）制度與模板改進(jìn)法律部門(mén)每季度匯總合同審查數(shù)據(jù)、爭(zhēng)議案例、檢查結(jié)果，分