2026年資源回收公司環(huán)保合規(guī)性評價管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司環(huán)保合規(guī)性評價工作，全面排查環(huán)保管理漏洞，防范環(huán)保違法違規(guī)風(fēng)險，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動符合《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》等法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，提升環(huán)保管理水平，保障生態(tài)環(huán)境安全，維護公司合法經(jīng)營秩序與社會形象，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)性評價工作，涵蓋再生資源回收、儲存、運輸、加工、處置等全流程，涉及生產(chǎn)部、安全環(huán)保部（以下簡稱“安環(huán)部”）、設(shè)備部、倉儲部、采購部等所有相關(guān)部門及崗位人員。凡與環(huán)保管理相關(guān)的活動、設(shè)施、流程等，均需按本制度開展合規(guī)性評價。第三條基本原則合規(guī)導(dǎo)向原則：以國家環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標準為評價核心依據(jù)，確保評價結(jié)果真實反映公司環(huán)保合規(guī)狀況，杜絕合規(guī)性漏洞。全面覆蓋原則：評價范圍覆蓋環(huán)保管理全流程，包括資質(zhì)備案、污染治理、固廢處置、環(huán)境監(jiān)測、應(yīng)急管理等所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，無遺漏、無死角?？陀^公正原則：評價過程嚴格遵循標準，以實測數(shù)據(jù)、檔案資料為依據(jù)，如實記錄評價結(jié)果，不隱瞞問題、不夸大成效，確保評價結(jié)論真實可靠。閉環(huán)管理原則：建立“評價-發(fā)現(xiàn)問題-整改落實-復(fù)核驗收”的閉環(huán)機制，對評價發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題限期整改，跟蹤復(fù)核，確保整改到位。持續(xù)改進原則：定期開展合規(guī)性評價，結(jié)合評價結(jié)果優(yōu)化環(huán)保管理措施，同步跟進法律法規(guī)更新，動態(tài)提升環(huán)保合規(guī)水平。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條環(huán)保合規(guī)性評價領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司總經(jīng)理任組長，分管環(huán)保副總?cè)胃苯M長，安環(huán)部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、財務(wù)部等部門負責(zé)人為成員的環(huán)保合規(guī)性評價領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃合規(guī)性評價工作，審批評價方案、年度評價計劃及重大整改方案，監(jiān)督評價流程執(zhí)行，決策評價過程中的重大事項，組織制度優(yōu)化與人員培訓(xùn)。第五條安環(huán)部職責(zé)負責(zé)環(huán)保合規(guī)性評價的日常管理工作，牽頭制定評價方案、評價標準及流程細則，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。組織開展合規(guī)性評價工作，組建評價小組，明確評價分工，協(xié)調(diào)各部門配合評價，確保評價工作有序推進。匯總評價數(shù)據(jù)，分析評價結(jié)果，形成合規(guī)性評價報告，上報領(lǐng)導(dǎo)小組；針對評價發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知書，跟蹤整改進度，組織復(fù)核驗收。負責(zé)環(huán)保合規(guī)檔案的整理、歸檔，建立評價臺賬，及時更新法律法規(guī)信息，為評價工作提供依據(jù)。配合環(huán)保部門的監(jiān)督檢查，對接第三方檢測機構(gòu)，核驗檢測數(shù)據(jù)，確保評價結(jié)果符合法定要求。第六條各業(yè)務(wù)部門職責(zé)生產(chǎn)部：配合開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)性評價，提供生產(chǎn)工藝、污染治理設(shè)施運行記錄等相關(guān)資料；對評價發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)違規(guī)問題，制定整改措施，限期落實整改。設(shè)備部：負責(zé)提供污染治理設(shè)備、監(jiān)測設(shè)備的運維檔案，配合評價設(shè)備運行合規(guī)性；對設(shè)備類違規(guī)問題，及時維修、升級，確保設(shè)備達標運行。倉儲部：配合開展再生資源儲存、處置環(huán)節(jié)的合規(guī)性評價，提供倉儲臺賬、固廢處置記錄等資料；落實儲存、處置環(huán)節(jié)的整改要求，規(guī)范物料堆放與固廢處置。采購部：配合評價供應(yīng)商環(huán)保資質(zhì)合規(guī)性，提供供應(yīng)商資質(zhì)證明、合作協(xié)議等資料；對供應(yīng)商環(huán)保違規(guī)問題，及時終止合作或要求整改。財務(wù)部：負責(zé)保障合規(guī)性評價、環(huán)保整改、設(shè)備升級等相關(guān)資金的審核與撥付，監(jiān)督資金使用合規(guī)性。第七條評價小組職責(zé)評價小組由安環(huán)部牽頭，抽調(diào)各部門專業(yè)人員組成，主要職責(zé)：按評價方案開展現(xiàn)場核查、資料查閱、數(shù)據(jù)核對等工作，如實記錄評價情況，識別環(huán)保合規(guī)風(fēng)險，提出整改建議，撰寫評價報告，參與整改復(fù)核驗收。第三章環(huán)保合規(guī)性評價內(nèi)容第八條資質(zhì)與備案合規(guī)性評價營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否包含再生資源回收、加工等相關(guān)業(yè)務(wù)，是否依法完成工商注冊登記，信息變更是否及時辦理。回收生產(chǎn)性廢舊金屬的，是否在取得營業(yè)執(zhí)照后15日內(nèi)向所在地縣級公安機關(guān)備案，備案信息變更是否及時更新。是否依法取得排污許可證，排污許可事項是否與實際生產(chǎn)經(jīng)營活動一致，是否按要求進行排污許可年度執(zhí)行報告申報。環(huán)評文件及批復(fù)、環(huán)保驗收資料是否完整有效，是否按環(huán)評要求落實環(huán)保設(shè)施及防控措施。第九條污染治理合規(guī)性評價廢氣治理：破碎、分選等環(huán)節(jié)是否配備符合標準的除塵、廢氣處理設(shè)施，運行是否正常；廢氣排放濃度是否符合法定標準，排放口設(shè)置是否規(guī)范，是否按要求開展排放檢測。廢水治理：生產(chǎn)廢水、生活污水是否分類收集，處理設(shè)施是否正常運行；廢水排放是否符合收納水體環(huán)保標準，是否規(guī)范設(shè)置排污口，排水許可是否齊全。噪聲治理：生產(chǎn)設(shè)備運行噪聲是否采取降噪措施，廠界噪聲是否符合法定標準，是否定期開展噪聲檢測。粉塵治理：易產(chǎn)生粉塵的工序是否采取密閉化、濕式作業(yè)或噴霧降塵等措施，粉塵收集、處理設(shè)施是否正常運行，作業(yè)場所粉塵濃度是否達標。第十條固廢處置合規(guī)性評價再生資源儲存是否分類存放，是否采取防滲漏、防流失、防揚散等措施，是否設(shè)置明顯標識，露天堆放物料是否覆蓋防塵布。生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險廢物是否單獨分類存放于專用容器，是否交由具備危險廢物處置資質(zhì)的單位處理，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全，處置記錄是否完整。一般固廢處置是否符合環(huán)保要求，是否與合規(guī)處置單位簽訂合作協(xié)議，處置記錄是否留存完整，留存期限是否不少于兩年。跨行政區(qū)域轉(zhuǎn)移再生資源進行儲存、處置的，是否依法辦理行政許可手續(xù)。第十一條環(huán)境監(jiān)測合規(guī)性評價是否按要求制定環(huán)境監(jiān)測計劃，監(jiān)測指標是否覆蓋廢氣、廢水、噪聲、粉塵等關(guān)鍵污染物，監(jiān)測頻率是否符合法定要求。自行監(jiān)測的，監(jiān)測設(shè)備是否定期校準、維護，監(jiān)測人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否真實記錄、歸檔；委托第三方監(jiān)測的，第三方機構(gòu)是否具備合法資質(zhì)，檢測報告是否完整有效。監(jiān)測數(shù)據(jù)是否按要求上報環(huán)保部門，異常監(jiān)測結(jié)果是否及時采取整改措施，整改記錄是否完整。第十二條應(yīng)急管理合規(guī)性評價是否制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案是否報環(huán)保部門備案，是否結(jié)合實際情況定期修訂。是否按應(yīng)急預(yù)案要求配備應(yīng)急物資（如吸油氈、滅火器、應(yīng)急水泵等），應(yīng)急物資是否定期檢查、維護，確保完好有效。是否每半年至少組織一次突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急演練，演練記錄、總結(jié)評估報告是否完整，演練中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時整改。發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件時，是否按應(yīng)急預(yù)案開展處置，是否及時上報環(huán)保部門，處置記錄是否完整。第十三條其他合規(guī)性評價是否定期開展員工環(huán)保培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋環(huán)保法律法規(guī)、污染治理措施、應(yīng)急處置技能等，培訓(xùn)記錄是否完整。再生資源回收合同是否明確物資名稱、數(shù)量、規(guī)格等信息，出售單位交售生產(chǎn)性廢舊金屬的，是否查驗并登記出售單位證明及經(jīng)辦人信息，登記資料留存是否不少于兩年。是否建立環(huán)保管理臺賬，臺賬內(nèi)容是否涵蓋污染治理設(shè)施運行、監(jiān)測數(shù)據(jù)、固廢處置、培訓(xùn)演練等，記錄是否真實、完整、可追溯。是否及時整改環(huán)保部門檢查提出的問題，整改落實情況是否有記錄、可核查。第四章環(huán)保合規(guī)性評價流程第十四條評價計劃制定安環(huán)部每年1月底前制定年度環(huán)保合規(guī)性評價計劃，明確評價范圍、評價內(nèi)容、評價時間、評價小組組成及分工，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。常規(guī)評價每季度開展一次，年度開展一次綜合評價；法律法規(guī)更新或發(fā)生環(huán)保事件后，及時開展專項評價。第十五條評價前期準備安環(huán)部組織評價小組學(xué)習(xí)最新環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標準及評價方案，明確評價標準與核查要點。各相關(guān)部門提前整理資質(zhì)證明、監(jiān)測報告、運維記錄、臺賬資料等，做好評價配合準備。評價小組準備現(xiàn)場核查工具、評價記錄表等相關(guān)資料，確保評價工作順利開展。第十六條評價實施資料查閱：評價小組查閱各部門提交的資質(zhì)文件、監(jiān)測報告、運行記錄、臺賬等資料，核查資料完整性、真實性、合規(guī)性，記錄存在的問題。現(xiàn)場核查：評價小組深入生產(chǎn)、倉儲、處置等現(xiàn)場，核查污染治理設(shè)施運行狀態(tài)、物料堆放、排污口設(shè)置、應(yīng)急物資配備等情況，現(xiàn)場采集相關(guān)數(shù)據(jù)，與監(jiān)測報告、臺賬記錄核對。問題識別：評價小組結(jié)合資料查閱、現(xiàn)場核查結(jié)果，對照環(huán)保法律法規(guī)及標準，識別環(huán)保合規(guī)風(fēng)險，明確違規(guī)問題的具體內(nèi)容、整改要求及時限。第十七條評價結(jié)果匯總與報告評價結(jié)束后3個工作日內(nèi)，評價小組匯總評價數(shù)據(jù)，分析評價結(jié)果，撰寫《環(huán)保合規(guī)性評價報告》，報告內(nèi)容包括評價概況、合規(guī)情況、存在問題、整改建議、評價結(jié)論等，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過后，安環(huán)部將評價報告及整改要求下發(fā)至各相關(guān)部門。第十八條整改與復(fù)核各相關(guān)部門收到整改要求后，按整改時限制定整改方案，落實整改措施，整改完成后向安環(huán)部提交整改報告及佐證資料。安環(huán)部組織評價小組對整改情況進行復(fù)核驗收，復(fù)核合格的，確認整改閉環(huán)；復(fù)核不合格的，責(zé)令限期重新整改，直至驗收合格。對無法立即整改的重大違規(guī)問題，相關(guān)部門需提交階段性整改計劃，明確整改步驟及時限，安環(huán)部跟蹤監(jiān)督整改進度，定期上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第五章評價結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進第十九條評價結(jié)果應(yīng)用環(huán)保合規(guī)性評價結(jié)果納入各部門及相關(guān)崗位績效考核，與薪酬調(diào)整、評優(yōu)評先直接掛鉤。對評價結(jié)果優(yōu)秀、合規(guī)性表現(xiàn)突出的部門及個人，給予表彰獎勵；對存在重大違規(guī)問題、整改不力的部門及個人，給予通報批評、罰款等處罰。評價發(fā)現(xiàn)的共性問題，納入公司環(huán)保管理重點管控范圍，優(yōu)化相關(guān)管理制度及流程；個性問題，督促責(zé)任部門建立長效防控機制，避免同類問題再次發(fā)生。第二十條持續(xù)改進機制安環(huán)部每月匯總合規(guī)性評價及整改數(shù)據(jù)，分析環(huán)保管理薄弱環(huán)節(jié)，提出優(yōu)化建議，形成分析報告上報領(lǐng)導(dǎo)小組。建立法律法規(guī)更新跟蹤機制，安環(huán)部及時收集最新環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標準，同步修訂評價標準及公司環(huán)保管理制度，確保合規(guī)性評價與時俱進。鼓勵員工結(jié)合崗位實際，提出環(huán)保管理優(yōu)化建議，安環(huán)部匯總評審后，將可行建議納入改進計劃，明確落實措施及時限，提升環(huán)保管理精細化水平。第六章監(jiān)督檢查與獎懲第二十一條監(jiān)督檢查機制日常監(jiān)督：安環(huán)部每日核查環(huán)保合規(guī)性評價整改落實情況，重點檢查污染治理設(shè)施運行、固廢處置、監(jiān)測記錄等，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。專項監(jiān)督：評價領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展一次合規(guī)性評價專項監(jiān)督，核查評價流程合規(guī)性、結(jié)果真實性、整改落實效果，對違規(guī)評價、隱瞞問題等行為嚴肅查處。投訴舉報：建立環(huán)保合規(guī)投訴舉報機制，鼓勵員工舉報環(huán)保違規(guī)行為、評價弄虛作假等問題，對舉報線索及時核查，核查屬實的按規(guī)定給予獎勵。第二十二條獎勵條款年度環(huán)保合規(guī)性評價中，考核指標全部達標、表現(xiàn)突出的部門及個人，給予200-500元現(xiàn)金獎勵或通報表揚。及時發(fā)現(xiàn)重大環(huán)保合規(guī)風(fēng)險，避免公司遭受環(huán)保處罰的，給予相關(guān)責(zé)任人300-800元現(xiàn)金獎勵，優(yōu)先推薦年度優(yōu)秀員工。提出環(huán)保管理優(yōu)化建議并被采納，顯著提升環(huán)保合規(guī)水平或降低環(huán)保治理成本的，給予建議人200-600元現(xiàn)金獎勵。應(yīng)急演練、環(huán)保培訓(xùn)工作開展成效顯著的團隊及個人，給予200-400元現(xiàn)金獎勵。第二十三條處罰條款未按要求配合合規(guī)性評價，或提供虛假資料、隱瞞違規(guī)問題的，給予部門負責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人100-300元罰款；情節(jié)嚴重的，加倍處罰。評價發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題未按整改時限落實整改，或整改后復(fù)核不合格的，給予責(zé)任部門負責(zé)人200-500元罰款，相關(guān)責(zé)任人連帶處罰100-200元；造成環(huán)保處罰或環(huán)境污染的，嚴肅追責(zé)。環(huán)保資質(zhì)過期、未按要求備案或辦理許可手續(xù)的，給予安環(huán)部及相關(guān)責(zé)任人300-500元罰款；導(dǎo)致公司無法正常