2026年資源回收公司監(jiān)事會(huì)環(huán)保合規(guī)監(jiān)督管理制度一、總則（一）制定目的為規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)對(duì)環(huán)保合規(guī)工作的監(jiān)督行為，強(qiáng)化公司環(huán)保合規(guī)管理體系，防范環(huán)保違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障資源回收業(yè)務(wù)依法合規(guī)開(kāi)展，維護(hù)公司、股東及社會(huì)公共利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)公司法》《資源回收利用行業(yè)環(huán)保規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事開(kāi)展環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作，覆蓋公司各部門(mén)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（包括資源回收、儲(chǔ)存、分揀、處理、處置及廢棄物排放等）的環(huán)保合規(guī)管理活動(dòng)，全體部門(mén)及員工應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作。（三）監(jiān)督原則依法監(jiān)督原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司規(guī)章制度開(kāi)展監(jiān)督，確保監(jiān)督行為合法合規(guī)、程序規(guī)范。獨(dú)立公正原則：監(jiān)事會(huì)獨(dú)立行使環(huán)保合規(guī)監(jiān)督權(quán)，不受公司管理層、其他部門(mén)或個(gè)人的干預(yù)，客觀公正評(píng)估環(huán)保合規(guī)情況。全程覆蓋原則：監(jiān)督貫穿資源回收全業(yè)務(wù)流程，涵蓋環(huán)保制度制定、執(zhí)行、隱患整改、事故處理等各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角監(jiān)督。權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確監(jiān)督責(zé)任與權(quán)限，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法依規(guī)追究相關(guān)部門(mén)及人員責(zé)任，確保監(jiān)督落地見(jiàn)效。預(yù)防為主原則：聚焦環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化事前預(yù)防、事中管控、事后整改的全鏈條監(jiān)督，提前化解潛在環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。（四）制度效力本制度是公司環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作的核心依據(jù)，與公司其他環(huán)保管理制度、監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則配套執(zhí)行。未盡事宜，參照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程執(zhí)行；本制度內(nèi)容與法律法規(guī)沖突的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。二、監(jiān)事會(huì)環(huán)保合規(guī)監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限（一）核心監(jiān)督職責(zé)監(jiān)督公司環(huán)保合規(guī)管理體系的建立、健全與有效執(zhí)行，核查環(huán)保管理制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案等文件的合法性、完整性及可操作性。監(jiān)督公司資源回收業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)情況，重點(diǎn)核查回收資源分類(lèi)、儲(chǔ)存條件、處理工藝、污染物排放等是否符合國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督公司環(huán)保設(shè)施（如廢氣處理設(shè)備、廢水凈化裝置、固廢儲(chǔ)存設(shè)施等）的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及檢測(cè)情況，確保設(shè)施正常發(fā)揮環(huán)保治理作用。監(jiān)督公司環(huán)保投入的合規(guī)使用情況，核查環(huán)保經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、撥付、使用等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，杜絕資金挪用、浪費(fèi)等問(wèn)題。監(jiān)督公司環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)、宣傳教育工作的開(kāi)展情況，核查員工環(huán)保意識(shí)、合規(guī)操作技能的提升效果，確保培訓(xùn)工作落到實(shí)處。監(jiān)督公司環(huán)保隱患排查與整改工作，跟蹤隱患整改落實(shí)情況，確保各類(lèi)環(huán)保隱患及時(shí)整改到位，防范環(huán)保事故發(fā)生。監(jiān)督公司環(huán)保事故的調(diào)查、處理及上報(bào)工作，核查事故原因分析、責(zé)任認(rèn)定、整改措施及善后處理是否合規(guī)，杜絕瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)事故行為。核查公司環(huán)保相關(guān)資質(zhì)（如環(huán)保審批文件、排污許可證、危廢經(jīng)營(yíng)許可證等）的取得、年檢及變更情況，確保資質(zhì)合法有效。受理員工、客戶及社會(huì)公眾關(guān)于公司環(huán)保違規(guī)行為的舉報(bào)、投訴，及時(shí)組織核查處理，并反饋核查結(jié)果。定期向股東大會(huì)、公司管理層提交環(huán)保合規(guī)監(jiān)督報(bào)告，反映監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改建議及優(yōu)化措施。（二）監(jiān)督權(quán)限查閱權(quán)：有權(quán)查閱公司環(huán)保管理制度、臺(tái)賬記錄、檢測(cè)報(bào)告、資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)憑證、會(huì)議紀(jì)要等各類(lèi)相關(guān)資料，相關(guān)部門(mén)應(yīng)無(wú)條件配合，不得隱瞞、拖延或拒絕。檢查權(quán)：有權(quán)對(duì)公司各業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)（包括回收站點(diǎn)、處理車(chē)間、儲(chǔ)存區(qū)域、環(huán)保設(shè)施場(chǎng)地等）進(jìn)行實(shí)地檢查，核實(shí)環(huán)保合規(guī)情況，可現(xiàn)場(chǎng)拍照、記錄核查信息。問(wèn)詢權(quán)：有權(quán)就環(huán)保合規(guī)相關(guān)問(wèn)題問(wèn)詢公司管理層、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)員工，被問(wèn)詢?nèi)藛T應(yīng)如實(shí)回答，不得回避、誤導(dǎo)或隱瞞。調(diào)查權(quán)：對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的環(huán)保違規(guī)線索、隱患問(wèn)題或舉報(bào)事項(xiàng)，有權(quán)組織專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，調(diào)取相關(guān)證據(jù)，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行環(huán)保檢測(cè)、評(píng)估。建議權(quán)：對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有權(quán)向公司管理層及相關(guān)部門(mén)提出整改建議、追責(zé)建議及制度優(yōu)化建議，相關(guān)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)反饋落實(shí)情況。制止權(quán)：發(fā)現(xiàn)公司存在重大環(huán)保違法違規(guī)行為或可能引發(fā)重大環(huán)保事故的隱患時(shí)，有權(quán)當(dāng)場(chǎng)制止，并要求立即采取整改措施；對(duì)拒不整改的，可向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。追責(zé)建議權(quán)：對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的環(huán)保違規(guī)行為，有權(quán)建議追究相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任，參與責(zé)任認(rèn)定工作，監(jiān)督追責(zé)決定的執(zhí)行。三、環(huán)保合規(guī)監(jiān)督內(nèi)容與重點(diǎn)環(huán)節(jié)（一）制度體系監(jiān)督核查公司是否建立覆蓋全業(yè)務(wù)流程的環(huán)保合規(guī)管理制度體系，包括資源回收分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、儲(chǔ)存環(huán)保規(guī)范、處理工藝環(huán)保要求、污染物排放控制制度、環(huán)保設(shè)施運(yùn)維制度、隱患排查整改制度、環(huán)保事故應(yīng)急預(yù)案等；核查制度內(nèi)容是否符合最新環(huán)保法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際制定，是否明確各部門(mén)及崗位的環(huán)保職責(zé)；監(jiān)督制度的宣貫、培訓(xùn)及執(zhí)行情況，確保員工熟練掌握制度要求，嚴(yán)格依規(guī)操作。（二）業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)環(huán)保合規(guī)監(jiān)督資源回收環(huán)節(jié)：監(jiān)督回收資源是否符合環(huán)保要求，是否存在回收危險(xiǎn)廢物未取得相應(yīng)資質(zhì)、回收污染物超標(biāo)資源等情況；核查回收記錄是否完整，是否如實(shí)記錄回收資源種類(lèi)、數(shù)量、來(lái)源、去向等信息。儲(chǔ)存環(huán)節(jié)：監(jiān)督資源儲(chǔ)存場(chǎng)地是否符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，是否設(shè)置防滲漏、防流失、防揚(yáng)散等防護(hù)設(shè)施；危險(xiǎn)廢物是否單獨(dú)儲(chǔ)存、標(biāo)識(shí)清晰，是否嚴(yán)格執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度；儲(chǔ)存區(qū)域是否定期清理、檢測(cè)，是否存在環(huán)境污染隱患。處理處置環(huán)節(jié)：監(jiān)督資源處理工藝是否符合環(huán)保規(guī)范，是否存在擅自改變處理工藝、違規(guī)排放污染物等行為；處理過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣、廢水、固廢等污染物是否經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后排放，排放口設(shè)置是否合規(guī)，是否按要求安裝在線監(jiān)測(cè)設(shè)備并正常運(yùn)行。運(yùn)輸環(huán)節(jié)：監(jiān)督資源運(yùn)輸車(chē)輛是否符合環(huán)保要求，是否采取防滲漏、防揚(yáng)散、防遺撒等防護(hù)措施；危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸是否委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位，是否嚴(yán)格遵守危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸管理規(guī)定。（三）環(huán)保設(shè)施與檢測(cè)監(jiān)督監(jiān)督公司環(huán)保設(shè)施是否按規(guī)定建設(shè)、驗(yàn)收合格并投入使用，是否存在未批先建、建而不用、擅自停運(yùn)環(huán)保設(shè)施等情況；核查環(huán)保設(shè)施運(yùn)維記錄是否完整，是否定期進(jìn)行維護(hù)、檢修，確保設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)良好；監(jiān)督公司環(huán)保檢測(cè)工作，核查是否定期委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行污染物排放檢測(cè)、環(huán)保設(shè)施性能檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果是否達(dá)標(biāo)，是否按要求向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送檢測(cè)報(bào)告；核查檢測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)準(zhǔn)確，是否存在篡改、偽造檢測(cè)數(shù)據(jù)等行為。（四）環(huán)保經(jīng)費(fèi)與資質(zhì)監(jiān)督監(jiān)督公司環(huán)保經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制是否科學(xué)合理，是否足額保障環(huán)保設(shè)施建設(shè)、運(yùn)維、檢測(cè)、培訓(xùn)等工作需求；核查環(huán)保經(jīng)費(fèi)的撥付是否及時(shí)，使用是否規(guī)范，是否存在挪用、截留、浪費(fèi)環(huán)保經(jīng)費(fèi)等情況，相關(guān)財(cái)務(wù)憑證是否齊全合規(guī)；監(jiān)督公司環(huán)保資質(zhì)的取得、年檢、變更及延續(xù)情況，核查資質(zhì)證書(shū)是否在有效期內(nèi)，是否存在超資質(zhì)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)等情況；監(jiān)督公司環(huán)保審批手續(xù)的辦理情況，確保新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目依法取得環(huán)保審批文件后再開(kāi)工建設(shè)。（五）隱患排查與事故處理監(jiān)督監(jiān)督公司定期開(kāi)展環(huán)保隱患排查工作，核查排查范圍是否全面，排查記錄是否完整，是否建立隱患臺(tái)賬并明確整改責(zé)任人、整改措施及整改期限；跟蹤隱患整改落實(shí)情況，核查整改是否到位，是否組織整改驗(yàn)收，對(duì)未按期整改或整改不合格的隱患，是否采取有效防控措施；監(jiān)督公司環(huán)保事故的應(yīng)急處置工作，核查事故發(fā)生后是否立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，是否采取有效措施控制污染擴(kuò)散，是否按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)上報(bào)事故情況；監(jiān)督事故調(diào)查處理工作，核查事故原因分析是否準(zhǔn)確，責(zé)任認(rèn)定是否清晰，整改措施是否可行，相關(guān)責(zé)任人是否依法依規(guī)受到追究。四、環(huán)保合規(guī)監(jiān)督流程（一）監(jiān)督計(jì)劃制定監(jiān)事會(huì)每年年初結(jié)合公司年度環(huán)保工作目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及環(huán)保法規(guī)更新情況，制定年度環(huán)保合規(guī)監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督重點(diǎn)、監(jiān)督方式、監(jiān)督頻次、責(zé)任監(jiān)事及時(shí)間安排。年度監(jiān)督計(jì)劃可根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)及時(shí)告知公司管理層及相關(guān)部門(mén)。（二）日常監(jiān)督實(shí)施監(jiān)事按照監(jiān)督計(jì)劃開(kāi)展日常監(jiān)督工作，通過(guò)查閱資料、實(shí)地檢查、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢等方式，核查公司環(huán)保合規(guī)情況，做好監(jiān)督記錄，詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、核查證據(jù)、涉及部門(mén)及人員等信息。日常監(jiān)督可采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式，重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域應(yīng)增加監(jiān)督頻次。（三）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督實(shí)施針對(duì)環(huán)保法規(guī)更新、重大項(xiàng)目建設(shè)、環(huán)保投訴舉報(bào)、環(huán)保事故等情況，監(jiān)事會(huì)可組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督應(yīng)成立監(jiān)督小組，明確監(jiān)督任務(wù)、工作時(shí)限及分工；開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查時(shí)，應(yīng)調(diào)取相關(guān)資料、約談相關(guān)人員，形成專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查記錄；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督結(jié)束后，及時(shí)出具專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告，提出整改建議。（四）問(wèn)題整改跟蹤對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向相關(guān)部門(mén)出具整改通知書(shū)，明確整改事項(xiàng)、整改要求、整改期限及責(zé)任人。相關(guān)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告及相關(guān)佐證材料。監(jiān)事會(huì)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤核查，整改合格的予以銷(xiāo)項(xiàng)；整改不合格的，責(zé)令限期重新整改，情節(jié)嚴(yán)重的，提出追責(zé)建議。（五）監(jiān)督報(bào)告編制與提交監(jiān)事會(huì)每季度編制季度環(huán)保合規(guī)監(jiān)督報(bào)告，每年編制年度環(huán)保合規(guī)監(jiān)督報(bào)告，全面反映監(jiān)督工作開(kāi)展情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改落實(shí)情況及下一步監(jiān)督計(jì)劃。監(jiān)督報(bào)告應(yīng)客觀真實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，提出的建議具有針對(duì)性和可操作性。季度報(bào)告提交公司管理層，年度報(bào)告提交股東大會(huì)及公司管理層。五、監(jiān)督保障機(jī)制（一）信息報(bào)送保障各部門(mén)應(yīng)建立環(huán)保合規(guī)信息定期報(bào)送機(jī)制，每月向監(jiān)事會(huì)報(bào)送環(huán)保工作開(kāi)展情況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、隱患排查整改情況等相關(guān)資料；重大環(huán)保事項(xiàng)（如環(huán)保事故、資質(zhì)變更、違規(guī)處罰等）應(yīng)及時(shí)報(bào)送，不得拖延或隱瞞。監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)送信息的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查，對(duì)虛假報(bào)送、隱瞞不報(bào)的部門(mén)及人員，提出追責(zé)建議。（二）人員與技術(shù)保障公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)開(kāi)展環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作提供必要的人力支持，監(jiān)事應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)保專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提升監(jiān)督能力；必要時(shí)，公司可聘請(qǐng)環(huán)保專(zhuān)家、第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督工作，提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。（三）經(jīng)費(fèi)保障公司應(yīng)足額保障監(jiān)事會(huì)環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作經(jīng)費(fèi)，包括資料查閱費(fèi)、實(shí)地檢查差旅費(fèi)、專(zhuān)家咨詢費(fèi)、第三方檢測(cè)評(píng)估費(fèi)等，經(jīng)費(fèi)納入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算，專(zhuān)款專(zhuān)用，由監(jiān)事會(huì)按規(guī)定申領(lǐng)使用，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性。（四）協(xié)作配合保障各部門(mén)應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的環(huán)保合規(guī)監(jiān)督工作，主動(dòng)提供相關(guān)資料、協(xié)助實(shí)地檢查、如實(shí)回答問(wèn)詢，不得拒絕、阻撓或拖延監(jiān)督工作開(kāi)展。對(duì)不配合監(jiān)督工作的部門(mén)及人員，監(jiān)事會(huì)可向公司管理層提出批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)等建議，情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)責(zé)任。六、責(zé)任追究（一）部門(mén)及員工責(zé)任追究對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的環(huán)保違規(guī)行為，按情節(jié)輕重追究相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任：輕微違規(guī)：未嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保管理制度、操作流程，但未造成環(huán)境污染或不良影響的，給予口頭警告、責(zé)令限期整改，并處以相應(yīng)績(jī)效扣分。一般違規(guī)：存在環(huán)保隱患未及時(shí)整改、環(huán)保設(shè)施未正常運(yùn)行、污染物排放輕微超標(biāo)等情況，未造成嚴(yán)重后果的，給予書(shū)面警告、通報(bào)批評(píng)，并處以一定金額罰款，取消年度評(píng)優(yōu)資格。嚴(yán)重違規(guī)：存在重大環(huán)保違法違規(guī)行為、擅自停運(yùn)環(huán)保設(shè)施、污染物排放嚴(yán)重超標(biāo)、隱瞞環(huán)保事故等情況，造成環(huán)境污染或公司損失的，給予降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分，依法追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事責(zé)任追究監(jiān)事未履行或未完全履行環(huán)保合規(guī)監(jiān)督職責(zé)，存在失職、瀆職行為的，按以下規(guī)定追責(zé)：未按監(jiān)督計(jì)劃開(kāi)展監(jiān)督工作，導(dǎo)致未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大環(huán)保違規(guī)問(wèn)題的，給予口頭警告、通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期整