傳統(tǒng)城市土地使用制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《中華人民共和國(guó)土地管理法》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于土地資源集約化、合規(guī)化管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及企業(yè)為防控土地使用風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升資產(chǎn)效能的內(nèi)部需求，旨在明確傳統(tǒng)城市土地使用管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，確保土地資源在符合法律法規(guī)的前提下高效、安全、合規(guī)利用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋土地規(guī)劃審批、項(xiàng)目開發(fā)、資產(chǎn)處置、合作開發(fā)、租賃管理、閑置土地盤活等傳統(tǒng)城市土地使用業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于新征土地的獲取、現(xiàn)有土地的再利用、土地權(quán)屬變更、租賃合同簽訂、項(xiàng)目開發(fā)過(guò)程中的合規(guī)審查等全流程管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以土地使用合規(guī)為核心，圍繞規(guī)劃審批、權(quán)屬管理、開發(fā)建設(shè)、租賃處置等環(huán)節(jié)，構(gòu)建的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)協(xié)同體系；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因土地使用政策不合規(guī)、權(quán)屬爭(zhēng)議、審批延誤、開發(fā)違約、合作風(fēng)險(xiǎn)等導(dǎo)致的法律、財(cái)務(wù)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)土地使用業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律框架內(nèi)運(yùn)行的狀態(tài)。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有土地使用業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入制度管控范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的合規(guī)責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為前提，優(yōu)先防控重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)土地使用合規(guī)工作的整體成效負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度落地、組織資源保障及日常監(jiān)督考核。第六條設(shè)立“傳統(tǒng)城市土地使用專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議土地使用重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同；（二）決策審批：對(duì)重大項(xiàng)目用地、合作開發(fā)等事項(xiàng)進(jìn)行決策；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估制度執(zhí)行效果，指導(dǎo)持續(xù)優(yōu)化。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：由戰(zhàn)略規(guī)劃部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)同；（二）專責(zé)部門：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同審查、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由地產(chǎn)開發(fā)部、投資部等部門承擔(dān)，落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《XX專項(xiàng)管理崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人在業(yè)務(wù)操作中的合規(guī)義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告潛在或已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條規(guī)劃審批環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：土地使用必須符合城市總體規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃，取得合法用地批準(zhǔn)文件；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超規(guī)劃范圍開發(fā)、擅自改變土地用途；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查規(guī)劃許可文件的合規(guī)性、用地指標(biāo)匹配性。第十條權(quán)屬管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立土地權(quán)屬檔案，定期核查土地證照、抵押及查封狀態(tài)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)或偽造權(quán)屬證明、違規(guī)處置抵押土地；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控土地權(quán)屬變更流程的完整性、審批時(shí)效性。第十一條項(xiàng)目開發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)劃紅線及設(shè)計(jì)規(guī)范施工，確保建設(shè)內(nèi)容與許可文件一致；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未批先建、超紅線施工、擅自變更建筑規(guī)模；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查施工許可、竣工驗(yàn)收備案材料的合規(guī)性。第十二條合作開發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂《土地合作開發(fā)協(xié)議》，明確雙方權(quán)責(zé)、收益分配及退出機(jī)制；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利益輸送、隱瞞合作方資質(zhì)缺陷；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查合作方履約能力、財(cái)務(wù)狀況及過(guò)往合作記錄。第十三條租賃管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：土地租賃合同需符合《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》，明確租賃期限、租金支付方式及違約責(zé)任；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假租賃、轉(zhuǎn)租轉(zhuǎn)借土地；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查租賃審批流程、租金支付記錄的完整性。第十四條閑置土地盤活：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：閑置土地需制定再利用計(jì)劃，優(yōu)先用于公共配套或符合規(guī)劃用途的開發(fā)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁長(zhǎng)期閑置、違規(guī)出租；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控閑置土地再利用的時(shí)效性、合規(guī)性。第十五條合同簽訂：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：土地相關(guān)合同需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核，明確關(guān)鍵條款的合法性與完整性；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)屬不明的土地合同、擅自修改核心條款；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查合同主體的資質(zhì)、履約條件的合理性。第十六條稅務(wù)合規(guī)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照《土地增值稅暫行條例》等相關(guān)法規(guī)繳納土地相關(guān)稅費(fèi)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛列成本；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控稅務(wù)申報(bào)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國(guó)家土地政策變化、行業(yè)法規(guī)調(diào)整，牽頭部門每年開展制度評(píng)估，提出修訂建議；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需啟動(dòng)專項(xiàng)修訂程序，由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展土地使用風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入土地使用決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)推進(jìn)的前提條件。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限及處置措施。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如虛報(bào)土地使用情況、違規(guī)合作開發(fā)，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)等處分；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為納入個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，牽頭部門實(shí)施；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定優(yōu)化方案，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，納入述職考核內(nèi)容；（二）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開聯(lián)席會(huì)議解決共性問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀部門給予資源傾斜；（二）個(gè)人合規(guī)表現(xiàn)與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤，設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)土地使用流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子檔案，提升數(shù)據(jù)管理效率與安全性。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與紅線標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案；（二）年度管理情況：每年12月3