供應(yīng)商質(zhì)量處罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于強(qiáng)化供應(yīng)商管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。為防控供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范采購業(yè)務(wù)流程，提升供應(yīng)鏈管理效能，確保公司產(chǎn)品質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、銷售等業(yè)務(wù)場景中涉及供應(yīng)商選擇、評估、管理、監(jiān)督及質(zhì)量處罰的全過程管理。具體覆蓋范圍包括但不限于原材料采購、零部件供應(yīng)、服務(wù)外包、技術(shù)合作等與供應(yīng)商相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建立的系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的全流程管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商質(zhì)量不合格導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、產(chǎn)品缺陷、客戶投訴、法律糾紛等潛在損失或危害。（三）“XX合規(guī)”指供應(yīng)商及其產(chǎn)品、服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部質(zhì)量要求的行為準(zhǔn)則。第四條供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有供應(yīng)商及供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)納入質(zhì)量管控范圍，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在質(zhì)量處罰管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)為管理重點(diǎn)，優(yōu)先處置重大、高危問題。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過質(zhì)量處罰事件分析，優(yōu)化管理流程，提升供應(yīng)商質(zhì)量水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括采購部、質(zhì)量部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理制度。（二）協(xié)調(diào)跨部門重大質(zhì)量處罰事件的決策審批。（三）監(jiān)督評估各部門質(zhì)量處罰管理工作的有效性。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：采購部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌供應(yīng)商質(zhì)量處罰制度的建設(shè)與執(zhí)行，牽頭開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估、質(zhì)量處罰實(shí)施及考核工作。（二）專責(zé)部門：質(zhì)量部負(fù)責(zé)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)與認(rèn)證，法務(wù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量處罰的法律合規(guī)審核，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量處罰的財(cái)務(wù)處理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各采購使用部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量要求，開展日常質(zhì)量監(jiān)控，及時(shí)上報(bào)質(zhì)量處罰事件。第八條基層執(zhí)行崗職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守供應(yīng)商質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)崗位操作規(guī)范。（二）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，立即上報(bào)并協(xié)助調(diào)查。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：采購部需在供應(yīng)商準(zhǔn)入前開展全面盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審核、歷史質(zhì)量記錄、行業(yè)口碑等，建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案。禁止向無資質(zhì)或存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商采購。第十條招標(biāo)采購環(huán)節(jié)：嚴(yán)格執(zhí)行公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判程序，禁止與關(guān)聯(lián)方或特定供應(yīng)商進(jìn)行非公開交易。所有招標(biāo)文件須明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及處罰條款。第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)：采購合同須包含質(zhì)量保證條款、違約責(zé)任及處罰機(jī)制，明確質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序及不合格產(chǎn)品的處理方式。第十二條質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：質(zhì)量部須對供應(yīng)商交付的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣或全檢，檢驗(yàn)不合格的，依法依規(guī)進(jìn)行質(zhì)量處罰。檢驗(yàn)結(jié)果須記錄存檔，作為后續(xù)評估依據(jù)。第十三條不合格品處置環(huán)節(jié)：對檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，采購部須要求供應(yīng)商限期整改或退貨，并暫停其一定期限的采購資格。整改后重新檢驗(yàn)仍不合格的，依法解除合同。第十四條供應(yīng)商動態(tài)管理環(huán)節(jié)：定期對供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)進(jìn)行評估，評估結(jié)果作為供應(yīng)商分級分類管理的重要依據(jù)。連續(xù)兩次評估不合格的，依法取消合作。第十五條信息披露環(huán)節(jié)：對重大質(zhì)量處罰事件，須及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并按制度規(guī)定向相關(guān)部門通報(bào)。禁止隱瞞或虛假披露。第十六條違約處罰環(huán)節(jié)：供應(yīng)商違反合同約定的，按合同約定或本制度規(guī)定進(jìn)行處罰，處罰方式包括但不限于罰款、暫停采購、解除合同等。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商生產(chǎn)環(huán)境、質(zhì)量控制體系等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定期開展現(xiàn)場檢查或第三方審核。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由采購部牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門對制度進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整或處罰事件分析結(jié)果，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度由質(zhì)量部牽頭，開展供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行預(yù)警提示，并制定專項(xiàng)整改方案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：在供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同簽訂、質(zhì)量檢驗(yàn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般質(zhì)量問題：由采購部要求供應(yīng)商限期整改，并跟蹤落實(shí)。（二）重大質(zhì)量問題：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，暫停供應(yīng)商采購資格，并追究相關(guān)責(zé)任。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商違規(guī)的，依法依規(guī)進(jìn)行處罰，處罰標(biāo)準(zhǔn)不低于合同約定。（二）公司內(nèi)部人員失職的，按管理權(quán)限追究責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的依法解除勞動合同。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評估，形成評估報(bào)告，并作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會議上聽取供應(yīng)商質(zhì)量管理工作匯報(bào)，確保制度有效落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每半年開展一次供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、案例警示、操作規(guī)范等。第二十七條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量信息的電子化管理，支持風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、處罰流程自動化等。第二十八條文化建設(shè)：定期發(fā)布供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，營造“質(zhì)量第一、合規(guī)經(jīng)營”的文化氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)采購部，重大事件立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）每年12月31日前提交供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理工作年度報(bào)告