儲存庫管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控管理的指導(dǎo)意見，以及公司為防控儲存庫管理中的專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升運營效率的內(nèi)部需求而制定。制度旨在明確儲存庫管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為公司儲存庫業(yè)務(wù)的合規(guī)、高效運作提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋儲存庫規(guī)劃、建設(shè)、運營、維護、盤點、處置等全流程管理，以及涉及第三方合作方的相關(guān)業(yè)務(wù)場景。各部門及下屬單位應(yīng)依據(jù)本制度落實具體管理職責(zé)，確保儲存庫管理活動符合公司內(nèi)部規(guī)范及外部監(jiān)管要求。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對儲存庫管理中的安全、合規(guī)、效率等關(guān)鍵領(lǐng)域，實施的全流程風(fēng)險防控與流程優(yōu)化管理活動，涵蓋但不限于物理安全、消防安全、貨物管理、信息系統(tǒng)安全等專項領(lǐng)域的制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督及持續(xù)改進。（二）“XX風(fēng)險”是指儲存庫管理過程中可能出現(xiàn)的各類潛在危害或損失，包括但不限于火災(zāi)、貨物損毀、盜竊、信息泄露、操作失誤、合規(guī)違規(guī)等風(fēng)險事件。（三）“XX合規(guī)”是指儲存庫管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度及國際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保管理行為的合法性與合規(guī)性。第四條儲存庫管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保儲存庫管理的各個環(huán)節(jié)、所有業(yè)務(wù)場景均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體清晰化、具體化。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別、評估與處置重大風(fēng)險，降低管理損失。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司儲存庫管理工作的第一責(zé)任人，對儲存庫管理的整體合規(guī)性、安全性及效率負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條公司設(shè)立儲存庫管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌儲存庫管理的頂層設(shè)計、重大風(fēng)險決策、跨部門協(xié)調(diào)及監(jiān)督評價，定期召開會議審議管理方案、風(fēng)險報告及改進措施。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）制定儲存庫管理戰(zhàn)略規(guī)劃，審批重大管理制度及資源投入方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各層級、各部門的管理職責(zé)，解決跨領(lǐng)域管理爭議；（三）監(jiān)督儲存庫管理工作的執(zhí)行情況，對重大風(fēng)險事件進行決策審批；（四）定期評估管理效果，提出優(yōu)化建議，推動持續(xù)改進。第八條牽頭部門（如倉儲管理部）作為儲存庫管理的綜合協(xié)調(diào)部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定儲存庫管理制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）定期開展儲存庫風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單及預(yù)警報告；（三）監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及下屬單位的制度執(zhí)行情況，開展專項檢查與考核；（四）協(xié)調(diào)解決管理中的共性問題，推動管理創(chuàng)新與技術(shù)升級。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、安全部）作為儲存庫管理的專業(yè)監(jiān)督部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)儲存庫管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核，確保符合外部法規(guī)及內(nèi)部制度；（二）優(yōu)化儲存庫管理流程，提出標(biāo)準(zhǔn)化建議，降低操作風(fēng)險；（三）參與重大風(fēng)險事件的處置，提供專業(yè)分析及改進方案；（四）跟蹤行業(yè)最佳實踐，推動管理體系的國際化對標(biāo)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為儲存庫管理的具體執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域儲存庫管理的各項要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）規(guī)范操作行為，確保貨物安全、庫存準(zhǔn)確、流程合規(guī)；（三）及時上報風(fēng)險事件及管理問題，配合專項檢查與整改；（四）推動本領(lǐng)域管理效率提升，優(yōu)化資源配置。第十一條基層執(zhí)行崗作為儲存庫管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報異常情況，如貨物異常、設(shè)備故障、安全隱患等；（三）配合上級檢查與培訓(xùn)，持續(xù)提升專業(yè)能力；（四）對違反制度的行為及時制止并向上級報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條儲存庫規(guī)劃與建設(shè)管理：儲存庫的選址、設(shè)計、建設(shè)及改造必須符合消防、安全、環(huán)保等法規(guī)要求，并進行專項風(fēng)險評估。禁止擅自改變儲存庫功能或擴大儲存容量，重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條物理安全管理：儲存庫應(yīng)實施封閉式管理，設(shè)置視頻監(jiān)控、門禁系統(tǒng)及入侵報警裝置，定期開展安全巡檢。嚴(yán)禁無關(guān)人員進入儲存區(qū)，禁止在儲存庫內(nèi)吸煙或使用明火，易燃易爆物品需隔離存放并采取特殊防護措施。第十四條消防安全管理：儲存庫必須配備滅火器、消防栓、噴淋系統(tǒng)等消防設(shè)施，定期開展消防演練及設(shè)備維護。禁止堵塞消防通道，動火作業(yè)需經(jīng)審批并采取安全措施。第十五條貨物安全管理：貨物入庫前需進行驗收，確保貨物狀態(tài)符合儲存要求。儲存過程中應(yīng)分類分區(qū)存放，避免貨物擠壓、碰撞或受潮。定期開展貨物盤點，防止貨物丟失、損毀或過期。第十六條信息系統(tǒng)安全管理：儲存庫管理系統(tǒng)（WMS）需實施權(quán)限控制、數(shù)據(jù)加密及備份機制，定期進行安全漏洞掃描。禁止非法訪問或篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)，操作日志需完整記錄并定期審查。第十七條第三方合作方管理：與第三方物流或倉儲服務(wù)商合作時，需進行盡職調(diào)查，審查其資質(zhì)、安全標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)記錄。簽訂合作協(xié)議時明確雙方責(zé)任，定期評估合作方的履約情況。第十八條儲存庫環(huán)境管理：儲存庫應(yīng)保持通風(fēng)、干燥、整潔，定期清理雜物并處理廢棄物。有毒有害物質(zhì)需隔離存放并采取防護措施，防止污染環(huán)境。第十九條應(yīng)急管理：制定儲存庫突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，包括火災(zāi)、地震、貨物泄漏等場景，明確應(yīng)急流程、處置措施及上報要求。定期開展應(yīng)急演練，確保員工熟悉應(yīng)急程序。第四章專項管理運行機制第十二條儲存庫管理制度需根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)進步進行動態(tài)更新，每年至少進行一次全面修訂，修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實施。第十三條定期開展儲存庫風(fēng)險排查，每季度至少一次，重點排查物理安全、消防安全、貨物管理、信息系統(tǒng)安全等領(lǐng)域的風(fēng)險隱患。風(fēng)險排查結(jié)果需分級評估，重大風(fēng)險需發(fā)布預(yù)警通知并制定整改方案。第十四條將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于儲存庫規(guī)劃、貨物入庫、操作執(zhí)行、盤點處置等關(guān)鍵節(jié)點。任何業(yè)務(wù)活動未經(jīng)合規(guī)審查不得實施，審查意見需明確記錄并作為決策依據(jù)。第十五條對一般風(fēng)險事件由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行處置，重大風(fēng)險事件需上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。建立風(fēng)險事件上報機制，明確處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報時限，確保風(fēng)險得到及時控制。第十六條明確違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降級、解除勞動合同等，處罰結(jié)果與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤。聯(lián)動審計部門開展專項檢查，對違規(guī)行為嚴(yán)肅處理并公開通報。第十七條每年對儲存庫管理體系的有效性進行評估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險控制效果、員工合規(guī)意識等。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源投入及績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確儲存庫管理的推進責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)定期聽取工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。建立責(zé)任追究機制，對未履職或履職不力的部門及個人進行問責(zé)。第十九條將儲存庫管理的合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。設(shè)立專項合規(guī)獎金，激勵員工主動參與風(fēng)險防控與管理改進。第二十條分層級開展儲存庫管理培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職、風(fēng)險決策等能力；一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范、應(yīng)急程序等技能。建立培訓(xùn)檔案，確保培訓(xùn)覆蓋率達(dá)100%。第二十一條推進信息化建設(shè)，通過WMS系統(tǒng)實現(xiàn)庫存實時監(jiān)控、流程自動化、風(fēng)險預(yù)警等功能。利用大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化儲存庫管理效率，提升智能化水平。第二十二條營造全員合規(guī)文化，定期發(fā)布儲存庫管理合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書。通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道普及合規(guī)知識，形成“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的濃厚氛圍。第二十三條建立風(fēng)險事件及年度管理情況報告制度，業(yè)務(wù)部門及下屬單位每月提交風(fēng)險排查報告，