公共資源交易中心巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)配套法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)管理要求，為規(guī)范公共資源交易中心內(nèi)部巡查工作，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性巡查機(jī)制，確保中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)定，防范權(quán)力濫用、利益輸送、操作不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障公共資源配置的公平、公正、透明。第二條本制度適用于中心各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中心招標(biāo)投標(biāo)、交易服務(wù)、監(jiān)督執(zhí)法等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)需求管理、供應(yīng)商管理、招標(biāo)文件編制、開評(píng)標(biāo)活動(dòng)、合同履約監(jiān)管等環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保巡查工作覆蓋業(yè)務(wù)全流程、全領(lǐng)域。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指中心圍繞公共資源交易業(yè)務(wù)，構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置及持續(xù)改進(jìn)的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)保障及組織協(xié)同等要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在交易活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致公共利益受損、權(quán)力濫用、合規(guī)瑕疵或重大經(jīng)濟(jì)損失的潛在不確定因素，如信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)、操作違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指中心業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理規(guī)定，確保交易過程合法、程序規(guī)范、結(jié)果公平的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：巡查范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的巡查責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過巡查發(fā)現(xiàn)問題，優(yōu)化制度流程，提升管理效能，形成閉環(huán)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審批管理方案、統(tǒng)籌資源保障、協(xié)調(diào)重大問題。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及風(fēng)險(xiǎn)處置決策。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)巡查工作，審議重大決策事項(xiàng)，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用，確保管理目標(biāo)落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理中長(zhǎng)期規(guī)劃及年度工作計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門巡查資源，統(tǒng)籌重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）定期聽取管理情況匯報(bào)，審議巡查報(bào)告及改進(jìn)建議；（四）對(duì)專項(xiàng)管理成效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，推動(dòng)持續(xù)優(yōu)化。第八條牽頭部門（如中心綜合管理部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定巡查制度及執(zhí)行方案，確保制度體系完整；（二）組織編制風(fēng)險(xiǎn)清單，動(dòng)態(tài)更新管理重點(diǎn)；（三）協(xié)調(diào)各部門開展專項(xiàng)巡查，匯總分析問題清單；（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)管理部、技術(shù)保障部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的專業(yè)支持，主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)管理部：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程合規(guī)性審查，提供法律支持；（二）技術(shù)保障部：負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維，支持風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）聯(lián)合開展專項(xiàng)審計(jì)，提出優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)XX專項(xiàng)管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域巡查要求，開展日常自查；（二）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展專項(xiàng)檢查；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大問題；（四）持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕違規(guī)指令；（三）主動(dòng)報(bào)告異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與培訓(xùn)考核，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)需求管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括需求真實(shí)性審查、預(yù)算合理性論證；禁止性行為包括虛構(gòu)需求、超預(yù)算采購(gòu)；重點(diǎn)防控點(diǎn)為需求與項(xiàng)目實(shí)際不符的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條供應(yīng)商管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入資格審核、信用評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)更新；禁止行為包括泄露資質(zhì)信息、利益輸送；重點(diǎn)防控點(diǎn)為虛假資質(zhì)蒙混過關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條招標(biāo)文件編制：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容完整性、技術(shù)參數(shù)合理性、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)公開透明；禁止行為包括設(shè)置排他性條款、泄露評(píng)審規(guī)則；重點(diǎn)防控點(diǎn)為文件編制中的主觀干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條開評(píng)標(biāo)活動(dòng)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括場(chǎng)地安全、流程規(guī)范、保密措施到位；禁止行為包括串通投標(biāo)、人為干擾；重點(diǎn)防控點(diǎn)為評(píng)標(biāo)過程的公正性保障。第十六條合同履約監(jiān)管：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求合同簽訂規(guī)范、履約檢查及時(shí)、違約處理合規(guī)；禁止行為包括惡意拖延付款、規(guī)避監(jiān)管；重點(diǎn)防控點(diǎn)為履約過程中的責(zé)任界定。第十七條異常處置機(jī)制：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求建立問題快速響應(yīng)機(jī)制，明確處置時(shí)限；禁止行為包括隱瞞不報(bào)、拖延處置；重點(diǎn)防控點(diǎn)為重大異常事件的閉環(huán)管理。第十八條技術(shù)系統(tǒng)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括系統(tǒng)權(quán)限分級(jí)、操作日志完整、數(shù)據(jù)安全可控；禁止行為包括系統(tǒng)漏洞未修復(fù)、數(shù)據(jù)篡改；重點(diǎn)防控點(diǎn)為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)交易公平性的影響。第十九條內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求定期開展交叉檢查、專項(xiàng)審計(jì)；禁止行為包括干預(yù)審計(jì)過程、阻撓問題整改；重點(diǎn)防控點(diǎn)為監(jiān)督獨(dú)立性保障。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：中心每年至少開展一次制度評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及巡查反饋，修訂完善相關(guān)條款，確保制度適用性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如需求審批、文件編制、開標(biāo)前）必須經(jīng)專責(zé)部門審查備案，原則“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，多部門協(xié)同處置；（三）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及逐級(jí)上報(bào)要求。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于操作不規(guī)范、信息泄露、利益輸送；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重移交司法機(jī)關(guān)；（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，確保問題溯源到人。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開展管理成效評(píng)估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、第三方評(píng)估等方式，識(shí)別流程漏洞，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，形成管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期研究XX專項(xiàng)管理議題，將巡查工作納入績(jī)效考核，確保資源投入及責(zé)任落實(shí)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以表彰，違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)考核合規(guī)履職能力，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年至少組織2次全員培訓(xùn)。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，支持跨部門協(xié)同管理。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書，利用宣傳欄、內(nèi)部刊物等載體，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，24小時(shí)內(nèi)形成處置報(bào)告；（二）年度管理情況包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、處置結(jié)果、改進(jìn)建議，于次年3月提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容涵蓋巡查覆蓋率