公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》等國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，以及《企業(yè)社會(huì)責(zé)任指南》《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理的相關(guān)要求，同時(shí)響應(yīng)公司強(qiáng)化環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)部管理需求，制定本制度。通過(guò)明確生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬管理職責(zé)、流程與要求，有效防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)及政策導(dǎo)向，促進(jìn)環(huán)境績(jī)效持續(xù)優(yōu)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資源消耗、廢物管理、應(yīng)急響應(yīng)等場(chǎng)景，均須遵守本制度規(guī)定。各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)本制度要求，建立并維護(hù)本單位的生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬，確保臺(tái)賬內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬專項(xiàng)管理”：指公司為系統(tǒng)記錄、跟蹤、評(píng)估生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)活動(dòng)而建立的管理體系，包括臺(tái)賬的建立、更新、審核、監(jiān)督、考核等全流程管理。（二）“生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”：指因環(huán)境違法行為、管理缺陷、技術(shù)故障等可能導(dǎo)致環(huán)境污染、生態(tài)破壞、法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性事件。（三）“生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)”：指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及管理行為符合國(guó)家及地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，并主動(dòng)履行環(huán)境責(zé)任。第四條生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有涉及環(huán)境保護(hù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入臺(tái)賬管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理人員及崗位的臺(tái)賬管理職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：重點(diǎn)關(guān)注重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先資源投入高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的臺(tái)賬管理。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估臺(tái)賬管理有效性，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管環(huán)境保護(hù)工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司臺(tái)賬管理工作的組織實(shí)施負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位落實(shí)臺(tái)賬管理要求。第六條公司設(shè)立生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬專項(xiàng)管理工作，審議相關(guān)管理制度與標(biāo)準(zhǔn)。（二）協(xié)調(diào)解決臺(tái)賬管理中的重大問題，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）定期聽取臺(tái)賬管理工作報(bào)告，評(píng)估整體管理成效。第七條各部門、下屬單位應(yīng)明確臺(tái)賬管理牽頭人，負(fù)責(zé)本單位的臺(tái)賬體系建設(shè)與日常管理。具體職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)制定、修訂本制度及配套細(xì)則，組織臺(tái)賬管理培訓(xùn)與宣貫。2.每季度匯總各部門、下屬單位臺(tái)賬管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。3.對(duì)臺(tái)賬數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性進(jìn)行抽查，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)審核生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出流程優(yōu)化建議。2.參與重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完善臺(tái)賬記錄。3.建立臺(tái)賬管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域臺(tái)賬管理要求，確保記錄內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際。2.每月開展本部門臺(tái)賬自查，及時(shí)更新臺(tái)賬信息。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)或管理問題，主動(dòng)上報(bào)并制定整改措施。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下臺(tái)賬管理責(zé)任：（一）按照崗位操作規(guī)范填寫臺(tái)賬數(shù)據(jù)，確保記錄準(zhǔn)確、及時(shí)。（二）發(fā)現(xiàn)臺(tái)賬數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)，立即向直接上級(jí)報(bào)告。（三）參與本單位組織的臺(tái)賬管理培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立生產(chǎn)設(shè)備能耗臺(tái)賬，記錄主要污染物排放量、處理設(shè)施運(yùn)行情況，確保數(shù)據(jù)與環(huán)保部門監(jiān)測(cè)結(jié)果一致；定期更新工藝流程變更記錄，同步調(diào)整臺(tái)賬管理要求。禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)、瞞報(bào)污染物排放數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁超范圍排污或無(wú)證排污。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控高能耗、高污染設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)，預(yù)防因設(shè)備故障導(dǎo)致的環(huán)境污染事件。第十條資源能源消耗臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立水資源、能源消耗臺(tái)賬，按月度統(tǒng)計(jì)用量，分析異常波動(dòng)原因；推廣節(jié)水、節(jié)電措施時(shí)，同步更新臺(tái)賬記錄效果數(shù)據(jù)。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造能源消耗數(shù)據(jù)以騙取補(bǔ)貼或降低成本。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)重點(diǎn)用能環(huán)節(jié)的異常消耗，預(yù)防因管理不善導(dǎo)致資源浪費(fèi)。第十一條固體廢物管理臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立危險(xiǎn)廢物、一般廢物產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、處置臺(tái)賬，記錄廢物種類、數(shù)量、去向等信息，確保與環(huán)保部門監(jiān)管數(shù)據(jù)一致；簽訂危險(xiǎn)廢物處置合同后，及時(shí)錄入臺(tái)賬并跟蹤執(zhí)行情況。禁止性行為：嚴(yán)禁非法傾倒、轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)禁臺(tái)賬記錄不實(shí)導(dǎo)致監(jiān)管處罰。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注廢物臨時(shí)堆放點(diǎn)的防滲漏措施，預(yù)防因管理疏漏造成土壤污染。第十二條環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案臺(tái)賬，記錄演練時(shí)間、參與人員、處置措施及效果；發(fā)生事件后，立即啟動(dòng)臺(tái)賬記錄程序，詳細(xì)記錄事件經(jīng)過(guò)、處置過(guò)程及整改措施。禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)環(huán)境事件，嚴(yán)禁偽造應(yīng)急處置記錄。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期更新應(yīng)急物資儲(chǔ)備臺(tái)賬，預(yù)防因物資不足導(dǎo)致處置不力。第十三條環(huán)保合規(guī)審查臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立環(huán)保合規(guī)審查臺(tái)賬，記錄項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評(píng)審批、施工監(jiān)管等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查意見；對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問題，逐項(xiàng)錄入臺(tái)賬并跟蹤整改閉環(huán)。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改環(huán)評(píng)文件或規(guī)避環(huán)保審查。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控“三同時(shí)”（環(huán)保設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)）執(zhí)行情況，預(yù)防因違規(guī)投產(chǎn)導(dǎo)致處罰。第十四條環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理臺(tái)賬業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)臺(tái)賬，記錄自行監(jiān)測(cè)設(shè)備的運(yùn)行參數(shù)、采樣頻次、數(shù)據(jù)報(bào)告情況；委托第三方檢測(cè)時(shí)，同步更新委托記錄、報(bào)告審核意見及結(jié)果。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期檢查監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄，預(yù)防因設(shè)備異常導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真。第十五條環(huán)保投入與效益臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立環(huán)保投入臺(tái)賬，記錄環(huán)保設(shè)施建設(shè)、技術(shù)改造、清潔生產(chǎn)項(xiàng)目的資金來(lái)源、使用金額及效果；對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，形成年度環(huán)保效益報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列環(huán)保投入以騙取政府補(bǔ)貼。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)保專項(xiàng)資金的使用效率，預(yù)防因管理不當(dāng)導(dǎo)致資源浪費(fèi)。第十六條環(huán)境培訓(xùn)與宣傳臺(tái)賬管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立員工環(huán)保培訓(xùn)臺(tái)賬，記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參與人數(shù)及考核結(jié)果；定期更新環(huán)保宣傳材料，同步記錄發(fā)放范圍及效果反饋。禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)培訓(xùn)情況或降低培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)員工環(huán)保意識(shí)提升情況，預(yù)防因培訓(xùn)不足導(dǎo)致違規(guī)行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每?jī)赡杲M織一次臺(tái)賬管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時(shí)修訂制度細(xì)則。重大調(diào)整時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布更新通知。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制各部門、下屬單位每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別臺(tái)賬管理中的薄弱環(huán)節(jié)；領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織綜合評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制將臺(tái)賬管理審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，同步審查環(huán)保臺(tái)賬建設(shè)方案。（二）簽訂重大環(huán)保合同前，審核合同臺(tái)賬條款的合規(guī)性。（三）年度績(jī)效考核時(shí)，將臺(tái)賬管理情況作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保所有環(huán)?；顒?dòng)均符合臺(tái)賬管理要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急響應(yīng)，明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及上報(bào)要求。風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，實(shí)時(shí)更新臺(tái)賬記錄，確保信息透明。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)以下情形，啟動(dòng)責(zé)任追究程序：（一）虛報(bào)、瞞報(bào)臺(tái)賬數(shù)據(jù)導(dǎo)致監(jiān)管處罰的，對(duì)直接責(zé)任人處X萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同。（二）因臺(tái)賬管理缺陷導(dǎo)致環(huán)境污染的，對(duì)責(zé)任部門扣減年度績(jī)效分，對(duì)主要負(fù)責(zé)人降級(jí)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度審議確定，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年末開展臺(tái)賬管理有效性評(píng)估，通過(guò)問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式收集數(shù)據(jù)；評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，形成年度改進(jìn)報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開X次專題會(huì)議，研究臺(tái)賬管理重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)每季度參加一次部門臺(tái)賬管理匯報(bào)會(huì)，督促落實(shí)要求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制將臺(tái)賬管理情況納入部門年度績(jī)效考核，考核權(quán)重不低于X%；對(duì)臺(tái)賬管理優(yōu)秀的部門，給予年度評(píng)優(yōu)傾斜；對(duì)違規(guī)行為，實(shí)行一票否決。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解臺(tái)賬管理政策要求。（二）基層員工：每季度開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)臺(tái)賬填寫技巧。通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等渠道，定期發(fā)布臺(tái)賬管理案例，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十六條信息化支撐依托公司ERP系統(tǒng)，開發(fā)生態(tài)環(huán)境保護(hù)臺(tái)賬管理模塊，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、報(bào)表一鍵生成；引入智能審核工具，降低人工審核成本。第二十七條文化建設(shè)編制《生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)手冊(cè)》，明確臺(tái)賬管理紅線底線；每年簽署《環(huán)保承諾書》，要求全員參與合規(guī)宣誓。通過(guò)設(shè)立“環(huán)保之星”評(píng)選，樹立標(biāo)桿典型。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大環(huán)境事件后X小時(shí)內(nèi)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、處置措施、整改計(jì)劃。（二）年度管理報(bào)告：