銷售合同評(píng)審及條款審查工具指南一、工具應(yīng)用背景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)銷售合同簽訂前的多部門協(xié)同評(píng)審場(chǎng)景，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程梳理合同風(fēng)險(xiǎn)、明確權(quán)責(zé)劃分、保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)銷售團(tuán)隊(duì)與客戶達(dá)成合作意向、形成合同草案后，需通過(guò)本工具組織銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等部門開(kāi)展系統(tǒng)性審查，保證合同條款符合企業(yè)內(nèi)部規(guī)定及行業(yè)合規(guī)要求，避免因條款漏洞導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛。其核心價(jià)值在于：規(guī)范合同評(píng)審全流程、強(qiáng)化跨部門協(xié)作效率、提前識(shí)別并規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)、為合同履行及后續(xù)爭(zhēng)議解決提供明確依據(jù)。二、評(píng)審流程與操作步驟第一步：合同發(fā)起與資料前置準(zhǔn)備發(fā)起主體：銷售經(jīng)理（或合同簽訂責(zé)任人）操作內(nèi)容：填寫《合同評(píng)審申請(qǐng)表》，明確合同基本信息（如客戶名稱、合同編號(hào)、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、合同金額、預(yù)計(jì)簽約日期等）；整理并合同草案（需為最終版本，避免評(píng)審過(guò)程中頻繁替換核心條款）、客戶主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證件號(hào)碼明書）、前期溝通記錄（如報(bào)價(jià)單、技術(shù)協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要等）及特殊需求說(shuō)明（如客戶提出的個(gè)性化條款、保密要求等）；提交評(píng)審申請(qǐng)至部門負(fù)責(zé)人審批，審批通過(guò)后自動(dòng)觸發(fā)多部門評(píng)審流程。第二步：部門職責(zé)分工與初審系統(tǒng)根據(jù)合同類型（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)合同、框架協(xié)議等）自動(dòng)分配評(píng)審部門，各部門需在2個(gè)工作日內(nèi)完成職責(zé)范圍內(nèi)的條款審查：銷售部：審查商務(wù)條款：客戶需求與合同標(biāo)的物/服務(wù)描述是否一致（如產(chǎn)品型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、交付標(biāo)準(zhǔn)等）；價(jià)格條款（單價(jià)、總價(jià)、折扣、階梯價(jià)等）是否與報(bào)價(jià)單一致；交付期限、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式是否符合客戶承諾；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程及異議處理機(jī)制是否明確。核實(shí)客戶背景：客戶經(jīng)營(yíng)狀況、信用記錄及履約能力（如歷史合作中是否存在逾期付款、違約等情況），必要時(shí)要求客戶提供擔(dān)保函或保證金條款。財(cái)務(wù)部：審查財(cái)務(wù)條款：付款方式（預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付節(jié)點(diǎn)）、賬戶信息（是否為企業(yè)對(duì)公賬戶）、稅費(fèi)承擔(dān)方式（是否含稅、稅率是否符合規(guī)定）、違約金及賠償計(jì)算方式是否合理（如逾期付款違約金是否不超過(guò)LPR的4倍）；評(píng)估資金風(fēng)險(xiǎn)：大額合同需分析客戶支付能力，建議分期付款或設(shè)置支付擔(dān)保條件，避免壞賬風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部：審查法律條款：合同主體是否具備完全民事行為能力（核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）；合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)（如強(qiáng)制性規(guī)定、公序良俗）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如涉及專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等，需明確歸屬方及使用權(quán)限）；爭(zhēng)議解決方式（仲裁或訴訟，明確管轄地及適用法律）；不可抗力條款的定義、通知義務(wù)及免責(zé)范圍；保密條款的期限、范圍及違約責(zé)任是否明確。技術(shù)部（如涉及）：審查技術(shù)條款：技術(shù)參數(shù)、功能指標(biāo)是否符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或客戶特殊要求；技術(shù)支持、培訓(xùn)、售后服務(wù)內(nèi)容及響應(yīng)時(shí)間是否可落實(shí)；技術(shù)資料交付清單（如圖紙、手冊(cè)、等）是否完整。第三步：交叉復(fù)核與問(wèn)題匯總牽頭部門：銷售部（或指定合同管理員）操作內(nèi)容：收集各部門評(píng)審意見(jiàn)，梳理形成《合同問(wèn)題清單》，標(biāo)注問(wèn)題性質(zhì)（如“重大風(fēng)險(xiǎn)”“需協(xié)商”“建議優(yōu)化”）、涉及條款及修改建議；組織跨部門評(píng)審會(huì)議（或線上溝通），對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商（如銷售部與法務(wù)部對(duì)違約金條款的分歧、財(cái)務(wù)部與技術(shù)部對(duì)付款節(jié)點(diǎn)的調(diào)整建議等），達(dá)成一致意見(jiàn)；若客戶堅(jiān)持某些企業(yè)無(wú)法接受的條款（如“爭(zhēng)議管轄地為客戶所在地”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓”等），需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)決策是否繼續(xù)合作。第四步：修訂確認(rèn)與客戶溝通修訂主體：銷售部（根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)與客戶協(xié)商修訂，法務(wù)部提供合規(guī)支持）操作內(nèi)容：按照最終協(xié)商意見(jiàn)修改合同草案，保證所有修改內(nèi)容經(jīng)各部門確認(rèn)無(wú)誤；將修訂版合同反饋給客戶，說(shuō)明修改原因及依據(jù)，爭(zhēng)取客戶確認(rèn)；客戶確認(rèn)后，形成《合同評(píng)審最終報(bào)告》，明確評(píng)審結(jié)論（如“同意簽約”“附條件簽約”“拒絕簽約”）。第五步：評(píng)審結(jié)論與歸檔管理歸檔主體：合同管理員（或行政部）操作內(nèi)容：將《合同評(píng)審申請(qǐng)表》《合同問(wèn)題清單》《評(píng)審會(huì)議紀(jì)要》《合同評(píng)審最終報(bào)告》及最終版合同文件整理歸檔，電子版存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版加蓋騎縫章后交檔案室保管；對(duì)于“附條件簽約”的合同，需明確條件達(dá)成時(shí)間及跟蹤責(zé)任人，保證在條件滿足后方可簽訂正式合同；定期對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)進(jìn)行分析（如高頻風(fēng)險(xiǎn)條款、部門評(píng)審耗時(shí)等），持續(xù)優(yōu)化評(píng)審流程及工具模板。三、合同審查表單模板銷售合同評(píng)審及條款審查表基本信息合同編號(hào)簽約方名稱客戶名稱：乙方：合同金額（大寫）合同金額（小寫）幣種：標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容簽約地點(diǎn)預(yù)計(jì)簽約日期評(píng)審維度審查要點(diǎn)具體條款描述審查部門審查意見(jiàn)商務(wù)條款價(jià)格體系單價(jià)、總價(jià)、折扣、是否含稅等銷售部交付條款期限、地點(diǎn)、方式、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)方銷售部驗(yàn)收條款標(biāo)準(zhǔn)、流程、異議處理期限銷售部/技術(shù)部財(cái)務(wù)條款付款方式預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、尾款支付條件財(cái)務(wù)部賬戶信息乙方收款賬戶是否為企業(yè)對(duì)公賬戶財(cái)務(wù)部違約金逾期付款、違約交付的違約金計(jì)算方式財(cái)務(wù)部法律條款主體資格客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否有效法務(wù)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物涉及的專利、著作權(quán)歸屬及使用權(quán)限法務(wù)部爭(zhēng)議解決仲裁/訴訟管轄地、適用法律法務(wù)部保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任法務(wù)部技術(shù)條款（如涉及）技術(shù)參數(shù)是否符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或客戶要求技術(shù)部售后服務(wù)支持內(nèi)容、響應(yīng)時(shí)間、培訓(xùn)安排技術(shù)部其他特殊條款（如定制化需求、獨(dú)家代理等）相關(guān)部門評(píng)審結(jié)論□同意簽約□附條件簽約（條件：______）□拒絕簽約（原因：______）牽頭部門負(fù)責(zé)人：日期：部門簽字確認(rèn)銷售部：______日期：______財(cái)務(wù)部：______日期：______法務(wù)部：______日期：______技術(shù)部（如涉及）：______日期：______四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作建議主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：簽約方為分支機(jī)構(gòu)或無(wú)授權(quán)代理人的企業(yè)，可能導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法追責(zé)；建議：審查客戶《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本（需年檢有效）、加蓋公章的《法定代表人證件號(hào)碼明書》，若由代理人簽約，需提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），必要時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)及涉訴信息。付款條款風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：付款節(jié)點(diǎn)設(shè)置不合理（如全款后交付）、賬戶信息錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致企業(yè)資金占用或無(wú)法收款；建議：爭(zhēng)取“預(yù)付款+到貨款+驗(yàn)收款+質(zhì)保金”的分期付款模式，預(yù)付款比例不低于30%；質(zhì)保金一般為合同金額的5%-10%，質(zhì)保期滿后支付；賬戶信息必須與合同主體名稱一致，避免使用個(gè)人賬戶。違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約定乙方違約責(zé)任，未約定甲方違約情形）、違約金計(jì)算方式不明確，可能導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議時(shí)無(wú)法主張權(quán)利；建議：明確雙方違約責(zé)任（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格等情形），違約金金額需合理（可參考《民法典》第585條，不超過(guò)實(shí)際損失的30%），同時(shí)約定違約后的補(bǔ)救措施（如限期整改、賠償損失等）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同未明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，或約定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有”，導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)或成果流失；建議：對(duì)于企業(yè)自主研發(fā)的產(chǎn)品或技術(shù)，需在合同中明確“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有”；若客戶提供技術(shù)資料，需約定“客戶保證其提供的資料不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則由客戶承擔(dān)全部責(zé)任”。評(píng)審時(shí)效管理：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：評(píng)審流程拖延，錯(cuò)過(guò)客戶簽約期限或市場(chǎng)機(jī)會(huì)；建議：各部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審查，特殊