交通設(shè)施養(yǎng)護維修制度交通設(shè)施養(yǎng)護維修制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《交通運輸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理條例》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與風險防控的管理規(guī)定》《XX公司內(nèi)部控制管理辦法》等企業(yè)內(nèi)部規(guī)范，以及公司當前交通設(shè)施運行維護的實際需求，旨在強化交通設(shè)施全生命周期管理，防控養(yǎng)護維修過程中的安全風險、質(zhì)量風險及合規(guī)風險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升管理效能。第二條適用范圍本制度適用于XX公司總部各部門、下屬全資及控股單位、參股企業(yè)，以及所有參與交通設(shè)施養(yǎng)護維修工作的員工。業(yè)務(wù)范圍涵蓋公司自有道路、橋梁、隧道、照明、標志標線等交通基礎(chǔ)設(shè)施的日常巡查、預(yù)防性養(yǎng)護、應(yīng)急維修及改造升級等全部活動。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項管理”：指公司針對交通設(shè)施養(yǎng)護維修活動，從風險識別、制度建設(shè)、過程管控、應(yīng)急響應(yīng)到考核改進的全流程管理機制，包括但不限于組織架構(gòu)、職責分工、操作標準、監(jiān)督評價等要素的系統(tǒng)性安排。2.“XX專項風險”：指在交通設(shè)施養(yǎng)護維修過程中可能引發(fā)設(shè)施損壞、人員傷亡、環(huán)境污染、合規(guī)處罰等不利后果的潛在因素，如施工質(zhì)量缺陷、惡劣天氣影響、設(shè)備老化失效、第三方侵害等。3.“XX合規(guī)”：指養(yǎng)護維修活動必須嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)標準、公司制度及合同約定，確保業(yè)務(wù)行為合法性、操作規(guī)范性、責任明確性，并主動規(guī)避違規(guī)風險。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：確保所有交通設(shè)施及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)；2.責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責，實現(xiàn)閉環(huán)責任；3.風險導(dǎo)向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化動態(tài)防控；4.持續(xù)改進：通過定期評估與優(yōu)化，完善管理體系，提升管控水平；5.協(xié)同高效：建立跨部門聯(lián)動機制，確保信息共享、資源整合、應(yīng)急協(xié)同。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司決策層職責公司主要負責人對交通設(shè)施養(yǎng)護維修專項管理負總責，承擔組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障、最終決策及監(jiān)督落實責任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責任人，負責具體工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、風險管控及考核督導(dǎo)，確保制度有效執(zhí)行。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“交通設(shè)施養(yǎng)護維修專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括工程管理部、安全管理部、采購部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策專項管理重大事項，協(xié)調(diào)跨部門資源；2.決策審批：審議重大風險處置方案、專項制度修訂及重大維修項目立項；3.監(jiān)督評價：定期聽取專項管理進展報告，對履職情況進行考核。第七條部門職責分工1.牽頭部門（工程管理部）：-負責專項管理制度建設(shè)、修訂及宣貫；-組織開展風險識別、評估及分級管控；-統(tǒng)籌維修項目審批、質(zhì)量監(jiān)督及驗收；-落實培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。2.專責部門（安全管理部、采購部）：-安全管理部：負責施工安全監(jiān)管、應(yīng)急預(yù)案制定及事故處置；-采購部：負責維修材料、設(shè)備供應(yīng)商資質(zhì)審核及招標管理，嚴控采購合規(guī)性。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如道路養(yǎng)護中心）：-負責本領(lǐng)域養(yǎng)護維修計劃編制與執(zhí)行；-落實日常巡查、隱患排查及維修記錄；-配合上級部門開展審計與考核。第八條基層執(zhí)行崗責任1.崗位合規(guī)承諾：每名執(zhí)行崗員工須簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確操作紅線；2.風險主動上報：發(fā)現(xiàn)重大安全隱患、違規(guī)行為或未授權(quán)操作時，須立即逐級上報，不得瞞報；3.規(guī)范操作執(zhí)行：嚴格按技術(shù)標準、作業(yè)流程施工，嚴禁擅自變更方案。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條養(yǎng)護維修計劃管理養(yǎng)護維修計劃須納入年度工作預(yù)算，需經(jīng)工程管理部審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可執(zhí)行。計劃應(yīng)明確設(shè)施類別、維修范圍、技術(shù)標準、預(yù)算金額、責任單位及時間節(jié)點，并建立動態(tài)調(diào)整機制。第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查1.合規(guī)標準：維修材料供應(yīng)商須具備生產(chǎn)資質(zhì)、檢測報告及合規(guī)認證；施工企業(yè)須持有相應(yīng)資質(zhì)等級證書；優(yōu)先選擇信用良好、技術(shù)先進的供應(yīng)商。2.禁止行為：嚴禁向關(guān)聯(lián)企業(yè)采購或轉(zhuǎn)包分包，杜絕利益輸送；3.風險防控：通過第三方征信、實地考察、樣品檢測等方式核實供應(yīng)商能力。第十一條招標投標管理1.合規(guī)標準：公開招標項目須遵循“公開、公平、公正”原則，招標文件需明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款及評標標準；邀請招標項目須提交充分論證說明。2.禁止行為：嚴禁圍標串標、泄露標底或操縱評標結(jié)果；3.風險防控：對招標過程全程留痕，引入第三方審計機制。第十二條施工質(zhì)量管控1.合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行國家及行業(yè)標準，關(guān)鍵工序須執(zhí)行旁站監(jiān)理；采用新材料、新工藝需通過技術(shù)論證；完工后須開展第三方檢測驗收。2.禁止行為：嚴禁偷工減料、使用不合格材料；3.風險防控：建立質(zhì)量追溯體系，對不合格項目實行責任倒查。第十三條安全作業(yè)管理1.合規(guī)標準：高風險作業(yè)（如高空作業(yè)、密閉空間作業(yè)）須制定專項方案，落實安全防護措施；施工區(qū)域須設(shè)置安全警示標志，必要時實施交通管制。2.禁止行為：嚴禁無證上崗、違規(guī)操作；3.風險防控：施工前組織安全技術(shù)交底，作業(yè)中派專人監(jiān)督。第十四條環(huán)境保護管理1.合規(guī)標準：施工須采取措施控制揚塵、噪音、污水排放，固體廢棄物應(yīng)分類收集并合規(guī)處置；生態(tài)敏感區(qū)域作業(yè)需制定專項環(huán)保方案。2.禁止行為：嚴禁破壞植被、污染水體；3.風險防控：定期監(jiān)測環(huán)境指標，對超標行為立即整改。第十五條維修資金管理1.合規(guī)標準：維修資金專款專用，須嚴格履行審批程序，項目支付需附完整合同、發(fā)票及驗收報告；大額支出須經(jīng)財務(wù)部復(fù)核。2.禁止行為：嚴禁挪用維修資金或虛列支出；3.風險防控：建立資金流向臺賬，對異常交易開展穿透核查。第十六條信息安全管理1.合規(guī)標準：養(yǎng)護維修數(shù)據(jù)（如地理信息、結(jié)構(gòu)檢測報告）須脫敏存儲，訪問權(quán)限按需分配；對外提供數(shù)據(jù)需經(jīng)技術(shù)脫敏或授權(quán)審核。2.禁止行為：嚴禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)；3.風險防控：定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，部署防火墻及入侵檢測。第十七條責任劃分與追責1.責任劃分：對養(yǎng)護維修各環(huán)節(jié)實行“誰主管、誰負責”，明確項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、施工班組等各級責任；2.禁止行為：嚴禁推諉扯皮、逃避責任；3.風險防控：發(fā)生質(zhì)量事故、安全事故時，依規(guī)定啟動問責程序，追究直接責任、管理責任及領(lǐng)導(dǎo)責任。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制1.修訂條件：當國家法律法規(guī)、行業(yè)標準調(diào)整，或公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍變更時，牽頭部門須啟動制度修訂程序；2.更新流程：修訂草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，報公司總經(jīng)理批準實施，并及時向全體員工宣貫。第十九條風險識別預(yù)警機制1.排查周期：每年至少開展2次專項風險排查，結(jié)合季節(jié)性特點（如汛期、冬季）開展臨時排查；2.分級評估：采用“風險矩陣法”對識別出的風險進行嚴重性、發(fā)生概率評估，劃分為“重大”“較大”“一般”三級；3.預(yù)警發(fā)布：對重大風險須發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責任單位，并抄送上級主管部門。第二十條合規(guī)審查機制1.審查嵌入節(jié)點：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)：-維修項目立項時，審查必要性及預(yù)算合理性；-合同簽訂時，審查條款合法性；-材料進場時，審查合格證明；-項目驗收時，審查質(zhì)量達標性。2.原則要求：未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實施相關(guān)操作。第二十一條風險應(yīng)對機制1.一般風險處置：由責任單位制定整改方案，3日內(nèi)上報并限期完成；2.重大風險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源，必要時協(xié)調(diào)外部力量；3.上報要求：風險處置情況須逐級上報至公司主要負責人，并抄送母公司監(jiān)管部門。第二十二條責任追究機制1.違規(guī)情形界定：包括但不限于：未按規(guī)定履行審批程序、違規(guī)操作造成損失、泄露商業(yè)秘密、串通投標等；2.處罰標準：-一般違規(guī)：通報批評、取消評優(yōu)資格；-重大違規(guī)：罰款、降職、解聘；涉及違法的移交司法機關(guān)；3.聯(lián)動考核：處罰結(jié)果須計入績效考核，并與薪酬調(diào)整掛鉤。第二十三條評估改進機制1.評估周期：每年末開展體系有效性評估，重點考核風險控制目標達成率、制度執(zhí)行覆蓋率、責任追究落實率；2.優(yōu)化路徑：評估結(jié)果作為制度修訂、流程優(yōu)化的依據(jù)，形成“評估—改進—再評估”閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障1.層級責任：公司主要負責人須每季度聽取專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)須每月督導(dǎo)工作；2.資源保障：優(yōu)先保障專項管理所需資金、人員及技術(shù)支持，建立專項經(jīng)費科目。第二十五條考核激勵機制1.考核內(nèi)容：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標（權(quán)重不低于15%），考核結(jié)果與評優(yōu)評先直接掛鉤；2.正向激勵：對在風險防控、技術(shù)創(chuàng)新、合規(guī)管理中表現(xiàn)突出的集體或個人，給予獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制1.管理層培訓(xùn)：每年至少組織2次針對中層以上干部的合規(guī)履職培訓(xùn)；2.一線培訓(xùn)：通過“班前會”“技能比武”等形式，強化員工操作規(guī)范意識；3.宣傳載體：設(shè)立合規(guī)宣傳欄、微信公眾號專欄，定期發(fā)布典型案例。第二十七條信息化支撐1.系統(tǒng)工具：開發(fā)或引進“交通設(shè)施養(yǎng)護維修管理平臺”，實現(xiàn)計劃下達、進度跟蹤、風險預(yù)警、文檔管理全流程線上化；2.數(shù)據(jù)監(jiān)控：通過IoT設(shè)備實時監(jiān)測橋梁傾斜度、路面裂縫等關(guān)鍵指標，實現(xiàn)異常自動報警。第二十八條文化建設(shè)1.合規(guī)手冊：編制《交通設(shè)施養(yǎng)護維修合規(guī)手冊》，明確紅線條款、操作指南及舉報途徑；2.承諾書制度：組織全員簽訂《專項合規(guī)承諾書》，張貼公示；3.價值觀宣導(dǎo)：將“合規(guī)創(chuàng)造價值”納入企業(yè)文化核心內(nèi)容，定期開展主題活動。第二十九條報告制度1.風險事件報告：重大風險事件須在2小時內(nèi)上報至公司主要負責人，24小時內(nèi)提交初步處置報告；2.年度報告：每年12月31日前提交《專項管理年度報告》，內(nèi)容涵蓋：-工作總結(jié)（計劃完成率、質(zhì)量達標率等）；-風險處置情況（數(shù)量、等級、成效）