企業(yè)內(nèi)部保密工作管理制度企業(yè)內(nèi)部保密工作管理制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合《國家秘密定密管理暫行規(guī)定》《企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及公司章程、母公司相關(guān)管理要求及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控需要制定。制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部保密工作，明確管理職責(zé)，防范泄密風(fēng)險，保障企業(yè)核心利益、商業(yè)秘密及國家秘密安全，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工（含正式員工、實習(xí)生、勞務(wù)派遣人員等）、各部門、下屬單位及所有關(guān)聯(lián)方。適用范圍涵蓋企業(yè)運營全場景，包括但不限于：業(yè)務(wù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、采購銷售、財務(wù)管理、人力資源、行政管理、信息技術(shù)、對外合作、涉外活動等涉及企業(yè)秘密、商業(yè)秘密及國家秘密的領(lǐng)域。第三條核心術(shù)語定義（一）“保密工作專項管理”指企業(yè)通過制度體系建設(shè)、風(fēng)險識別、流程管控、技術(shù)防護(hù)、責(zé)任追究等手段，對涉密信息實施全生命周期安全管控的管理活動。（二）“保密風(fēng)險”指因管理漏洞、操作失誤、技術(shù)缺陷或外部威脅可能導(dǎo)致企業(yè)秘密、商業(yè)秘密或國家秘密泄露、丟失、被竊取或濫用，對企業(yè)造成損害的可能性。（三）“合規(guī)要求”指國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部保密制度對涉密信息處理、存儲、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)的強(qiáng)制性規(guī)定。（四）“涉密信息”指根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度認(rèn)定的，需要采取保密措施保護(hù)的信息，包括但不限于國家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、人事檔案等。第四條專項管理的核心原則（一）全面覆蓋：保密管理覆蓋所有涉密信息及處理環(huán)節(jié)，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理者和執(zhí)行者的保密責(zé)任，做到“一崗雙責(zé)”。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化保密管理體系。（五）最小化原則：在滿足工作需要的前提下，嚴(yán)格限定涉密信息的知悉范圍和使用權(quán)限。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公司保密工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策保密管理重大事項，審批保密管理制度及年度預(yù)算。分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)對公司保密工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，組織落實保密管理決策部署，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立保密工作專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司保密工作，審議重大保密決策。（二）協(xié)調(diào)跨部門保密事務(wù)，解決管理難題。（三）監(jiān)督保密制度執(zhí)行，定期評估管理成效。第七條牽頭部門職責(zé)由公司【指定牽頭部門，如：辦公室或法務(wù)合規(guī)部】擔(dān)任保密工作牽頭部門，職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂保密管理制度及操作規(guī)程。（二）開展保密風(fēng)險評估，制定風(fēng)險防控方案。（三）監(jiān)督保密制度執(zhí)行，組織開展保密檢查。（四）協(xié)調(diào)處置泄密事件，定期通報管理情況。第八條專責(zé)部門職責(zé)由公司【指定專責(zé)部門，如：信息技術(shù)部或安全保衛(wèi)部】承擔(dān)保密技術(shù)防護(hù)與安全監(jiān)督職責(zé)，職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)、運維及安全防護(hù)。（二）開展保密技術(shù)培訓(xùn)，提升全員安全意識。（三）監(jiān)測、處置泄密風(fēng)險，保障數(shù)據(jù)安全。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門、下屬單位對本領(lǐng)域保密工作負(fù)主體責(zé)任，職責(zé)包括：（一）落實保密制度，明確崗位保密要求。（二）開展內(nèi)部保密培訓(xùn)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識。（三）排查管理漏洞，及時報告風(fēng)險隱患。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任全體員工作為保密工作的執(zhí)行者，必須履行以下義務(wù)：（一）遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)不得擅自處理涉密信息。（二）妥善保管涉密載體，防止丟失、被盜或泄露。（三）發(fā)現(xiàn)泄密風(fēng)險或事件，立即向部門及保密部門報告。---第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條文件資料保密管理（一）涉密文件印制、傳遞、使用、存儲、銷毀等環(huán)節(jié)必須符合保密規(guī)定，落實“清場”“清底”制度。（二）禁止在非涉密設(shè)備處理涉密信息，禁止擅自復(fù)印、拍照涉密文件。（三）涉密文件流轉(zhuǎn)需經(jīng)審批，并記錄知悉人員及審批意見。第十二條信息系統(tǒng)保密管理（一）涉密信息系統(tǒng)必須與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離，訪問需經(jīng)多重認(rèn)證。（二）涉密數(shù)據(jù)傳輸必須加密處理，禁止使用即時通訊工具傳輸涉密信息。（三）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時修復(fù)安全缺陷。第十三條會議活動保密管理（一）涉密會議需選擇安全場所，控制參會范圍，落實簽到登記。（二）會議記錄、錄音、錄像等材料必須加密存儲，嚴(yán)控知悉范圍。（三）涉外活動需提前評估保密風(fēng)險，禁止擅自對外披露涉密信息。第十四條網(wǎng)絡(luò)安全保密管理（一）禁止使用個人手機(jī)、電腦處理涉密信息，禁止連接非公司網(wǎng)絡(luò)。（二）境外人員接觸涉密信息需簽訂保密協(xié)議，并經(jīng)背景審查。（三）發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)泄密事件，立即切斷源頭，配合調(diào)查處置。第十五條物理環(huán)境保密管理（一）涉密場所需設(shè)置物理隔離，落實門禁管理及監(jiān)控覆蓋。（二）涉密設(shè)備需粘貼標(biāo)識，禁止擅自拆卸、外借。（三）廢棄涉密載體需統(tǒng)一銷毀，禁止非法處理。第十六條外部合作保密管理（一）與第三方合作需簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任及違約后果。（二）審查合作方保密資質(zhì)，禁止委托不具備條件的第三方處理涉密信息。（三）合作結(jié)束后，督促對方銷毀涉密資料，并回訪保密落實情況。第十七條商業(yè)秘密保護(hù)（一）核心技術(shù)人員、管理人員需簽署保密承諾書，競業(yè)限制期滿后仍需履行保密義務(wù)。（二）禁止以任何形式泄露客戶名單、技術(shù)方案、財務(wù)數(shù)據(jù)等商業(yè)秘密。（三）發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，追究泄密責(zé)任。第十八條國家秘密保護(hù)（一）涉密崗位人員需經(jīng)國家秘密管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）禁止擅自對外提供涉密信息，禁止違規(guī)出境涉密資料。（三）發(fā)現(xiàn)國家秘密泄露，立即向保密行政管理部門報告，并配合調(diào)查。---第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）每年至少開展一次保密制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）重大改革、新業(yè)務(wù)上線前需開展保密風(fēng)險評估，完善制度配套措施。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）每年第一季度編制年度保密風(fēng)險評估報告，明確高風(fēng)險領(lǐng)域及防控措施。（二）每月開展風(fēng)險自查，對發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬，限期整改。（三）發(fā)布保密預(yù)警通知，提示季節(jié)性、區(qū)域性風(fēng)險（如重大會議、節(jié)假日）。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）涉密項目啟動前需經(jīng)保密審查，未經(jīng)審查禁止實施。（二）合同簽訂前需審核保密條款，禁止簽訂含糊不清的保密協(xié)議。（三）審查結(jié)果存檔備查，不合格項目需整改后重新提交。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險由部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）泄密事件發(fā)生后，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，控制影響范圍，配合調(diào)查。（三）對事件責(zé)任人按制度追責(zé)，并組織全員警示教育。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違反保密制度，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解除勞動合同等處分。（二）造成泄密事件的，依法追究法律責(zé)任，并扣減績效獎金。（三）對惡意泄密、利益輸送等行為，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年第四季度開展保密管理成效評估，重點考核制度覆蓋率、風(fēng)險整改率等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果與部門績效考核掛鉤，并提交改進(jìn)建議報告。（三）針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程，提升管理精細(xì)化水平。---第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需帶頭履行保密責(zé)任，簽署年度保密承諾書。（二）保密部門配備專項編制，保障人員力量，解決后顧之憂。（三）建立保密工作例會制度，每月分析管理動態(tài)，解決突出問題。第二十六條考核激勵機(jī)制（一）保密情況納入部門年度考核，優(yōu)秀部門優(yōu)先推薦評優(yōu)評先。（二）對保密工作表現(xiàn)突出的個人，給予專項獎勵或晉升傾斜。（三）連續(xù)兩年保密考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）新員工入職必須接受保密培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）定期組織保密知識競賽、案例分析，提升全員意識。（三）制作保密宣傳手冊、張貼警示標(biāo)語，營造濃厚合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐（一）建設(shè)涉密信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)全流程電子化管控。（二）推廣保密手機(jī)、加密郵件等工具，提升技術(shù)防護(hù)能力。（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，實時監(jiān)測異常行為，提前預(yù)警風(fēng)險。第二十九條文化建設(shè)（一）發(fā)布公司保密文化手冊，明確“保密光榮、泄密可恥”的價值導(dǎo)向。（二）設(shè)立保密舉報箱、熱線電話，鼓勵員工主動監(jiān)督。（三）每年開展保密主題活動，強(qiáng)化“大保密”理念。第三十條報告制度（一）每月5日前報送保密工作月報，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險排查、事件處置等。（二）每年1月15日前報送年度保密工作報告，并提交管理改進(jìn)建議。（三）重大泄密事件需立即上報，不得遲報、漏報、瞞報。---第六章