企業(yè)內(nèi)部資料管理制度企業(yè)內(nèi)部資料管理制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）等行業(yè)標準，結(jié)合集團母公司《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范手冊》及本公司實際需求，旨在規(guī)范內(nèi)部資料管理，防控泄密、濫用、丟失等風(fēng)險，保障企業(yè)核心信息資產(chǎn)安全，維護公司合法權(quán)益。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、人力資源、財務(wù)審計等所有業(yè)務(wù)場景中涉及的商業(yè)秘密、客戶信息、員工檔案、財務(wù)數(shù)據(jù)等資料的創(chuàng)建、收集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項管理”：指公司針對資料管理風(fēng)險實施的系統(tǒng)性控制活動，包括但不限于分級分類、權(quán)限管控、流程規(guī)范、技術(shù)防護、應(yīng)急處置等，旨在實現(xiàn)“零容忍”風(fēng)險目標。2.“XX風(fēng)險”：指因資料管理不善可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟利益、聲譽形象、知識產(chǎn)權(quán)等遭受損害的潛在威脅，包括人為操作風(fēng)險、技術(shù)漏洞風(fēng)險、外部攻擊風(fēng)險等。3.“XX合規(guī)”：指資料管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)運營。第四條專項管理的核心原則1.全面覆蓋：所有資料管理活動必須納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各級管理人員及崗位的資料管理職責(zé)，實行“一崗雙責(zé)”。3.風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化重點防控。4.持續(xù)改進：定期評估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化。---第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負責(zé)人為資料管理工作的第一責(zé)任人，負責(zé)審批制度框架、資源配置及重大風(fēng)險處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔日常監(jiān)督考核責(zé)任，確保制度落地執(zhí)行。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“公司資料管理專項領(lǐng)導(dǎo)小組”，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔任組長，成員包括辦公室、法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、紀檢監(jiān)察部等關(guān)鍵部門負責(zé)人。主要職能：-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門資料管理事項；-決策重大風(fēng)險處置方案；-年度管理情況審核及報告審批。第七條部門職責(zé)劃分1.牽頭部門（辦公室/檔案管理部）：-負責(zé)制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險排查與評估；-統(tǒng)籌資料分類分級管理，制定操作指南；-監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，開展培訓(xùn)宣貫。2.專責(zé)部門（信息技術(shù)部/信息安全部）：-負責(zé)技術(shù)防護方案設(shè)計，如加密存儲、訪問控制、審計日志；-處理數(shù)據(jù)安全事件，優(yōu)化系統(tǒng)工具（如文檔管理系統(tǒng)、權(quán)限平臺）；-定期開展漏洞掃描與應(yīng)急演練。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-落實本領(lǐng)域資料管理要求，指定專人負責(zé)；-開展日常自查，及時上報風(fēng)險隱患；-確保員工知曉并執(zhí)行操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有接觸資料的崗位人員必須履行以下義務(wù)：-嚴格遵守資料使用權(quán)限，不得越權(quán)查閱；-發(fā)現(xiàn)異常情況（如權(quán)限異常、介質(zhì)丟失）立即上報；-簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確違規(guī)后果。---第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條資料分類分級管理1.分類標準：按保密級別劃分為“核心級”“重要級”“一般級”，對應(yīng)不同管控要求。2.分級細則：-核心級：涉及商業(yè)秘密、核心技術(shù)、客戶敏感信息，禁止非必要存儲；-重要級：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)報表等，需加密存儲并限制訪問；-一般級：公開信息、工作記錄等，遵循最小權(quán)限原則。第十條創(chuàng)建與收集規(guī)范1.創(chuàng)建要求：涉及敏感內(nèi)容的文檔必須標注密級、創(chuàng)建人及日期；2.收集管理：第三方資料接入需經(jīng)法務(wù)審核，留存協(xié)議存檔；3.禁止行為：嚴禁通過個人郵箱、即時通訊工具傳輸核心級資料。第十一條存儲與保管要求1.介質(zhì)管控：核心級資料禁止紙質(zhì)存儲，重要級資料需加密硬盤存儲；2.異地備份：核心級資料須雙活備份，異地存放；3.禁止行為：嚴禁將資料存儲在非授權(quán)設(shè)備（如個人電腦、手機），禁止違規(guī)外帶。第十二條傳輸與使用管控1.內(nèi)部傳輸：通過公司授權(quán)系統(tǒng)進行，需記錄操作人、時間及IP地址；2.外部傳輸：需經(jīng)審批，目標接收方需簽署保密協(xié)議；3.禁止行為：嚴禁通過公共云盤、社交媒體傳輸敏感資料，禁止無審批復(fù)印核心級文檔。第十三條安全銷毀管理1.銷毀方式：核心級資料需專業(yè)碎紙機銷毀，重要級資料需雙重檢查確認刪除；2.銷毀記錄：每次銷毀需填寫《資料銷毀登記表》，存檔備查；3.禁止行為：嚴禁隨意丟棄、刪除或泄露未銷毀資料。第十四條訪問權(quán)限管理1.權(quán)限審批：按“按需知密”原則，由部門負責(zé)人申請，牽頭部門審批；2.動態(tài)調(diào)整：離職、轉(zhuǎn)崗人員權(quán)限須當日撤銷；3.禁止行為：嚴禁授權(quán)給未經(jīng)培訓(xùn)人員，嚴禁共享賬號。第十五條供應(yīng)商資料管理1.盡職調(diào)查：合作前審查供應(yīng)商資料管理能力，簽訂保密協(xié)議；2.過程監(jiān)督：定期抽查其資料處理流程；3.禁止行為：嚴禁向供應(yīng)商泄露核心級技術(shù)方案。第十六條應(yīng)急處置要求1.事件分類：按影響程度分為“一般級”（如資料泄露至非核心人員）和“重大級”（如核心資料外泄）；2.處置流程：事發(fā)部門立即隔離涉事資料，技術(shù)部評估影響，領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置；3.報告要求：一般級事件24小時內(nèi)上報，重大級事件1小時內(nèi)上報。第十七條外包與委托管理1.合同約束：明確服務(wù)商資料管理責(zé)任，約定違約處罰；2.過程監(jiān)控：定期審計服務(wù)商操作記錄；3.禁止行為：嚴禁服務(wù)商將資料用于自身業(yè)務(wù)。---第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制1.修訂條件：國家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)模式變更、重大事件后；2.修訂流程：牽頭部門提出修訂草案，領(lǐng)導(dǎo)小組審議，主要負責(zé)人審批；3.發(fā)布要求：修訂后需全員培訓(xùn)，舊版制度作廢并登記存檔。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.排查周期：每季度開展一次全面排查，重大節(jié)點（如財報季）增加專項檢查；2.風(fēng)險分級：按可能性和影響程度分為“低、中、高”三級，高風(fēng)險需制定專項整改方案；3.預(yù)警發(fā)布：技術(shù)部通過系統(tǒng)自動推送風(fēng)險提示，每月生成《風(fēng)險預(yù)警通報》。第二十條合規(guī)審查機制1.審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點：新員工入職、系統(tǒng)上線、合作簽約前必須審查資料合規(guī)性；2.“一票否決”原則：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，暫停相關(guān)事項執(zhí)行，待整改通過后方可繼續(xù)；3.審查記錄：每次審查需出具《合規(guī)審查報告》，存檔備查。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險處置：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；2.重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項處置組，必要時聘請外部專家協(xié)助；3.責(zé)任協(xié)同：明確牽頭部門、配合部門及責(zé)任人，限時銷項。第二十二條責(zé)任追究機制1.違規(guī)情形：擅自泄露資料、違規(guī)操作系統(tǒng)、未及時上報風(fēng)險等；2.處罰標準：根據(jù)《員工手冊》及集團相關(guān)規(guī)定，輕者通報批評，重者解除合同；3.聯(lián)動考核：違規(guī)記錄計入績效考核，影響評優(yōu)晉升。第二十三條評估改進機制1.評估周期：每年開展一次體系有效性評估，采用問卷、訪談、系統(tǒng)數(shù)據(jù)相結(jié)合方式；2.優(yōu)化流程：針對薄弱環(huán)節(jié)制定改進計劃，次年跟蹤驗證；3.成果應(yīng)用：評估報告作為制度修訂的依據(jù)。---第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障1.各級領(lǐng)導(dǎo)干部需將資料管理納入“一崗雙責(zé)”考核，定期述職；2.設(shè)立“資料管理聯(lián)絡(luò)員”制度，各部門指定專人對接牽頭部門。第二十五條考核激勵機制1.部門考核：將資料管理合規(guī)率納入部門年度評優(yōu)指標；2.個人激勵：對舉報重大風(fēng)險行為的員工給予獎勵；3.績效考核：違規(guī)人員績效扣分，連續(xù)兩次取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制1.分層級培訓(xùn)：管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，全員培訓(xùn)操作規(guī)范；2.宣傳載體：制作《資料管理合規(guī)手冊》、張貼宣傳海報、組織案例警示教育；3.考核檢驗：培訓(xùn)后需通過線上測試，合格率低于90%的部門負責(zé)人約談。第二十七條信息化支撐1.系統(tǒng)工具：統(tǒng)一使用公司級文檔管理系統(tǒng)，實現(xiàn)權(quán)限自動流轉(zhuǎn)、操作不可逆；2.技術(shù)防護：核心級資料采用動態(tài)水印、移動端加密，接入互聯(lián)網(wǎng)的設(shè)備強制加密傳輸；3.監(jiān)控預(yù)警：技術(shù)部通過AI識別異常行為（如大量下載、外發(fā)），自動觸發(fā)風(fēng)險通知。第二十八條文化建設(shè)1.合規(guī)手冊發(fā)布：每年更新《資料管理合規(guī)手冊》，覆蓋所有場景操作指引；2.承諾書簽訂：新員工入職時簽署《資料管理合規(guī)承諾書》；3.氛圍營造：設(shè)立“合規(guī)月”活動，通過征文、演講等形式強化意識。第二十九條報告制度1.風(fēng)險事件報告：采用標準化表格（附件1），事發(fā)24小時內(nèi)提交；2.年度管理報告：次年3月31日前提交，包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題分析、改進計劃；3.報告審核：牽頭部門初審，領(lǐng)導(dǎo)小組終審，必要時報送母公司備案。---第六章附則第三十條解釋