企業(yè)信息安全管理制度企業(yè)信息安全管理制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為貫徹落實《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，以及《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，同時響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)信息安全管理的相關(guān)要求，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展實際，為有效防控信息安全風(fēng)險、規(guī)范信息安全管理行為、保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理目標(biāo)、職責(zé)分工、操作規(guī)范及保障措施，構(gòu)建全面覆蓋、協(xié)同高效的信息安全管理體系，確保公司信息資產(chǎn)安全可控。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)資源、辦公設(shè)備等所有信息資產(chǎn)的管理活動，以及公司主營業(yè)務(wù)、供應(yīng)鏈管理、第三方合作等所有業(yè)務(wù)場景中的信息安全要求。具體包括但不限于：信息系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)采集與處理、應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維、辦公終端管理、信息安全事件處置等環(huán)節(jié)。第三條核心術(shù)語定義（一）信息安全專項管理：指公司為實現(xiàn)信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性、可用性目標(biāo)，通過制度規(guī)范、技術(shù)防護(hù)、流程控制、人員管理等方式，對信息安全風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)性識別、評估、控制和處置的管理活動。（二）信息安全風(fēng)險：指因管理缺陷、技術(shù)漏洞、操作失誤或外部威脅等因素，導(dǎo)致信息資產(chǎn)遭受破壞、泄露或不可用，進(jìn)而造成公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的可能性。（三）信息安全合規(guī)：指公司信息安全管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求及內(nèi)部制度的規(guī)定，并能夠通過第三方審計或合規(guī)檢查驗證的管理狀態(tài)。第四條專項管理核心原則（一）全面覆蓋：信息安全管理工作貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有信息資產(chǎn)和管理主體，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級管理者和執(zhí)行者的信息安全職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰管理”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險管控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略，平衡安全投入與業(yè)務(wù)發(fā)展需求。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估、審計和優(yōu)化，不斷完善信息安全管理體系，適應(yīng)外部環(huán)境變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司信息安全管理的第一責(zé)任人，對信息安全管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息安全的領(lǐng)導(dǎo)為公司信息安全管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施、監(jiān)督考核和應(yīng)急處置。決策層需定期審議信息安全戰(zhàn)略、重大風(fēng)險處置方案，并保障必要資源投入。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公司信息安全專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司信息安全管理工作，制定年度管理目標(biāo)與計劃；（二）決策重大信息安全風(fēng)險處置方案及應(yīng)急響應(yīng)措施；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位信息安全管理責(zé)任的落實情況；（四）定期聽取專項工作報告，審議管理改進(jìn)建議。第七條職責(zé)分工（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：1.負(fù)責(zé)制定和修訂信息安全管理制度，統(tǒng)籌信息安全技術(shù)體系建設(shè)；2.組織開展信息安全風(fēng)險評估、監(jiān)測和預(yù)警，牽頭處置重大信息安全事件；3.負(fù)責(zé)信息安全培訓(xùn)宣貫，提升全員安全意識；4.監(jiān)督檢查各部門信息安全管理執(zhí)行情況，定期提交管理報告。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、法務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)信息安全合規(guī)審核，確保管理制度符合法律法規(guī)要求；2.參與重大信息安全事件的調(diào)查與處置，提供法律支持；3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程中的信息安全控制點，推動合規(guī)文化建設(shè)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域信息安全管理要求，開展日常風(fēng)險排查與控制；2.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常運(yùn)維，配合處置信息安全事件；3.監(jiān)督員工合規(guī)操作，及時報告異常情況。（四）基層執(zhí)行崗：1.嚴(yán)格遵守信息安全操作規(guī)范，不得擅自變更系統(tǒng)配置或授權(quán)；2.發(fā)現(xiàn)信息安全風(fēng)險或事件時，立即上報并采取措施遏制影響；3.簽署信息安全合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第八條網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.信息系統(tǒng)需按等級保護(hù)要求建設(shè)，定期開展安全測評；2.部署防火墻、入侵檢測等安全設(shè)備，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)；3.嚴(yán)格管理外聯(lián)接入，禁止未經(jīng)審批的遠(yuǎn)程訪問。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁使用未經(jīng)加密的傳輸渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；2.禁止擅自解除安全設(shè)備策略或繞過訪問控制。（三）重點防控點：1.定期檢測網(wǎng)絡(luò)漏洞，及時修補(bǔ)高危漏洞；2.監(jiān)控異常流量行為，建立攻擊溯源機(jī)制。第九條數(shù)據(jù)安全管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立數(shù)據(jù)分類分級制度，明確敏感數(shù)據(jù)保護(hù)要求；2.實施數(shù)據(jù)全生命周期管理，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、銷毀等環(huán)節(jié)；3.對個人信息處理活動進(jìn)行合法性、正當(dāng)性評估，履行告知義務(wù)。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁非法復(fù)制、傳播或?qū)ν馓峁┟舾袛?shù)據(jù)；2.禁止將數(shù)據(jù)存儲在不具備安全防護(hù)條件的設(shè)備上。（三）重點防控點：1.加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫審計，記錄數(shù)據(jù)訪問日志；2.定期開展數(shù)據(jù)脫敏處理，降低泄露風(fēng)險。第十條應(yīng)用系統(tǒng)安全管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.新建應(yīng)用系統(tǒng)需通過安全驗收，方可上線運(yùn)行；2.嚴(yán)格管理應(yīng)用系統(tǒng)訪問權(quán)限，遵循最小權(quán)限原則；3.定期開展應(yīng)用系統(tǒng)漏洞掃描，及時修復(fù)安全問題。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁在應(yīng)用系統(tǒng)中硬編碼敏感信息（如密碼、密鑰）；2.禁止未經(jīng)審批的開發(fā)測試環(huán)境接入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。（三）重點防控點：1.對第三方開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全評估；2.建立應(yīng)用系統(tǒng)變更管理流程，防止惡意篡改。第十一條辦公終端安全管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.統(tǒng)一辦公終端安全策略，強(qiáng)制啟用強(qiáng)密碼和生物識別；2.安裝安全軟件，定期更新病毒庫；3.禁止使用未經(jīng)審批的個人設(shè)備接入公司網(wǎng)絡(luò)。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁在終端設(shè)備上存儲涉密數(shù)據(jù)；2.禁止擅自卸載安全軟件或禁用系統(tǒng)防火墻。（三）重點防控點：1.定期檢查終端安全配置，修復(fù)違規(guī)設(shè)置；2.確保移動存儲介質(zhì)（U盤、光盤等）的病毒檢測和權(quán)限控制。第十二條云計算安全管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.選擇合規(guī)的云服務(wù)商，簽訂安全責(zé)任協(xié)議；2.對云資源訪問進(jìn)行多級認(rèn)證，啟用操作審計；3.定期評估云服務(wù)商的安全能力，確保符合要求。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁將核心數(shù)據(jù)存儲在不具備數(shù)據(jù)加密的云服務(wù)中；2.禁止擅自共享云賬戶權(quán)限。（三）重點防控點：1.建立云資源隔離機(jī)制，防止跨賬戶訪問；2.對云服務(wù)配置進(jìn)行定期核查，避免因誤操作導(dǎo)致安全風(fēng)險。第十三條物理環(huán)境安全管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.信息機(jī)房、數(shù)據(jù)中心等區(qū)域設(shè)置物理訪問控制，實行登記管理；2.配置環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，保障電力、溫濕度等參數(shù)符合要求；3.定期檢查消防、電力等基礎(chǔ)設(shè)施，確?？捎眯?。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁非授權(quán)人員進(jìn)入核心區(qū)域；2.禁止擅自切斷設(shè)備供電或修改環(huán)境參數(shù)。（三）重點防控點：1.對核心設(shè)備進(jìn)行視頻監(jiān)控，記錄訪問行為；2.建立災(zāi)備預(yù)案，確保極端情況下業(yè)務(wù)可恢復(fù)。第十四條信息安全事件處置（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立信息安全事件分級標(biāo)準(zhǔn)，明確應(yīng)急響應(yīng)流程；2.發(fā)生事件時，第一時間采取措施控制影響范圍；3.規(guī)定事件上報時限，重大事件需24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁隱瞞不報或遲報信息安全事件；2.禁止擅自處置重大事件，需協(xié)同專業(yè)團(tuán)隊操作。（三）重點防控點：1.定期開展應(yīng)急演練，檢驗預(yù)案有效性；2.建立事件復(fù)盤機(jī)制，優(yōu)化處置流程。第十五條信息安全意識管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.每年至少開展2次全員信息安全培訓(xùn)，新員工需通過考核；2.通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專欄等渠道普及安全知識；3.對違規(guī)行為進(jìn)行通報，強(qiáng)化警示作用。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁在公共場合談?wù)撁舾行畔ⅲ?.禁止點擊來源不明的郵件附件或鏈接。（三）重點防控點：1.針對管理崗位開展合規(guī)履職培訓(xùn)；2.對高風(fēng)險行為（如弱口令、釣魚攻擊）開展專項宣傳。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）信息技術(shù)部每年至少組織1次制度評估，結(jié)合監(jiān)管動態(tài)、技術(shù)發(fā)展及業(yè)務(wù)變化，修訂制度內(nèi)容；（二）遇重大法律法規(guī)調(diào)整或公司戰(zhàn)略調(diào)整時，立即啟動制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布正式文件實施。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）信息技術(shù)部每季度組織1次信息安全風(fēng)險排查，重點覆蓋網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)；（二）采用定性與定量結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險分級，高風(fēng)險項需制定專項整改計劃；（三）通過安全運(yùn)維平臺實時監(jiān)測異常行為，定期發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）重大業(yè)務(wù)決策需經(jīng)信息技術(shù)部或合規(guī)部審查信息安全影響；（二）新合同、新項目需進(jìn)行信息安全條款審核，未經(jīng)審查不得簽訂或?qū)嵤?；（三）每年至少開展1次全面合規(guī)檢查，對違規(guī)問題限期整改。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（二）建立應(yīng)急響應(yīng)小組，明確成員分工及聯(lián)系方式；（三）重大事件處置后需形成報告，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)并納入制度優(yōu)化范圍。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、降級、解除勞動合同等處罰；（二）違規(guī)行為導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，需追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；（三）涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月31日前完成年度管理效果評估，重點考核風(fēng)險控制率、事件處置效率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)，并用于優(yōu)化管理流程；（三）對評估發(fā)現(xiàn)的問題，需制定改進(jìn)計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需親自部署信息安全工作，納入年度工作計劃；（二）信息技術(shù)部設(shè)立專門崗位負(fù)責(zé)日常管理，保障必要編制；（三）下屬單位需指定專人對接總部信息安全工作。第二十三條考核激勵機(jī)制（一）將信息安全合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對考核不合格的部門取消評優(yōu)資格；（三）建立違規(guī)行為積分制度，積分過高者限制晉升。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）新員工入職需接受信息安全培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（二）定期組織專題培訓(xùn)，如密碼安全、數(shù)據(jù)合規(guī)等；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道發(fā)布安全提示，營造警示氛圍。第二十五條信息化支撐（一）建設(shè)信息安全運(yùn)維平臺，實現(xiàn)漏洞掃描、日志審計等功能；（二）采用自動化工具執(zhí)行安全策略，降低人工操作風(fēng)險；（三）探索人工智能技術(shù)在風(fēng)險預(yù)警中的應(yīng)用，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)（一）編制《信息安全合規(guī)手冊》，明確員工行為規(guī)范；（二）每年開展“信息安全月”活動，增強(qiáng)全員意識；（三）全體員工需簽署《信息安全承諾書》，明確法律責(zé)任。第二十七條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大事件24小時內(nèi)上報