信息技術(shù)外包與合作伙伴管理制度信息技術(shù)外包與合作伙伴管理制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)與目的為規(guī)范公司信息技術(shù)外包（ITO）與合作伙伴（以下簡稱“合作伙伴”）的管理，有效防范數(shù)據(jù)安全、合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)連續(xù)性等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照ISO27001信息安全管理體系、國家信息安全等級(jí)保護(hù)（等保）標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合同管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，特制定本制度。本制度旨在明確信息技術(shù)外包與合作伙伴管理的政策要求、組織職責(zé)、專項(xiàng)管控措施及運(yùn)行機(jī)制，確保公司信息資產(chǎn)安全可控，提升業(yè)務(wù)協(xié)同效率，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司及全體員工，以及所有參與公司信息技術(shù)外包業(yè)務(wù)及合作伙伴管理的第三方機(jī)構(gòu)。適用范圍涵蓋但不限于以下場景：1.ITO項(xiàng)目外包：包括系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)維支持、數(shù)據(jù)分析、云計(jì)算服務(wù)等外包項(xiàng)目；2.合作伙伴管理：涉及云服務(wù)商、數(shù)據(jù)服務(wù)商、技術(shù)解決方案提供商等第三方合作關(guān)系的建立、執(zhí)行與終止全流程；3.合規(guī)審查：所有外包合同、技術(shù)協(xié)議、數(shù)據(jù)交換等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需遵循本制度要求。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項(xiàng)管理”：指針對信息技術(shù)外包與合作伙伴管理的全過程控制體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合同審查、履約監(jiān)督、合規(guī)整改等閉環(huán)管理活動(dòng)。2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因信息技術(shù)外包或合作伙伴管理不善可能引發(fā)的法律責(zé)任、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等潛在損失。3.“XX合規(guī)”：指外包業(yè)務(wù)及合作伙伴管理活動(dòng)需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。4.“合作伙伴生命周期管理”：指從合作伙伴準(zhǔn)入、盡職調(diào)查、合同簽訂、履約監(jiān)控、績效評估到終止的全流程管理機(jī)制。第四條專項(xiàng)管理核心原則信息技術(shù)外包與合作伙伴管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：確保所有ITO項(xiàng)目和合作伙伴關(guān)系納入統(tǒng)一管理，覆蓋業(yè)務(wù)、技術(shù)、法律、安全等維度；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及合作伙伴的合規(guī)責(zé)任，形成分級(jí)負(fù)責(zé)的管理體系；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，實(shí)施差異化管理策略，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)；4.持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理體系，適應(yīng)業(yè)務(wù)及法規(guī)變化。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息技術(shù)外包與合作伙伴管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層需統(tǒng)籌把握管理方向，審批重大外包項(xiàng)目及高風(fēng)險(xiǎn)合作伙伴關(guān)系；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，監(jiān)督落實(shí)情況。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“信息技術(shù)外包與合作伙伴管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法務(wù)、財(cái)務(wù)、信息安全、IT運(yùn)營等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議ITO戰(zhàn)略規(guī)劃、重大合作伙伴協(xié)議及年度管理計(jì)劃；2.決策審批：對高風(fēng)險(xiǎn)外包項(xiàng)目、重大合作伙伴準(zhǔn)入及退出方案進(jìn)行決策；3.監(jiān)督評價(jià)：定期評估專項(xiàng)管理有效性，提出優(yōu)化建議。第七條部門職責(zé)劃分1.牽頭部門（IT運(yùn)營部）：-負(fù)責(zé)ITO項(xiàng)目全生命周期管理，包括需求統(tǒng)籌、供應(yīng)商評估、合同管理及履約監(jiān)督；-組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，制定管理流程及操作規(guī)范；-負(fù)責(zé)合作伙伴績效考核，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。2.專責(zé)部門（法務(wù)部、信息安全部）：-法務(wù)部：負(fù)責(zé)外包合同的法律審核、合規(guī)性審查，監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；-信息安全部：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)安全的技術(shù)評估，制定安全管控標(biāo)準(zhǔn)。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-負(fù)責(zé)本領(lǐng)域ITO需求的提出與驗(yàn)收，落實(shí)合作伙伴的日常協(xié)作管理；-開展業(yè)務(wù)場景下的風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任信息技術(shù)人員、業(yè)務(wù)操作員等基層執(zhí)行崗需履行以下義務(wù)：1.嚴(yán)格遵守ITO操作規(guī)范，不得擅自變更外包系統(tǒng)或數(shù)據(jù)；2.對發(fā)現(xiàn)的合作伙伴違約行為或安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；3.簽訂崗位合規(guī)承諾書，確保履職行為符合制度要求。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條合作伙伴準(zhǔn)入管理1.盡職調(diào)查：建立合作伙伴準(zhǔn)入清單，對供應(yīng)商的資質(zhì)、技術(shù)能力、合規(guī)記錄、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全維度評估；2.禁止性行為：嚴(yán)禁與存在重大法律糾紛、安全事件或關(guān)聯(lián)交易的供應(yīng)商合作；3.重點(diǎn)防控：重點(diǎn)審查供應(yīng)商的數(shù)據(jù)處理能力、加密技術(shù)、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制等。第十條合同管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有ITO合同需包含數(shù)據(jù)安全條款（如數(shù)據(jù)脫敏、跨境傳輸限制）、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容；2.禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂“全權(quán)委托”類合同，禁止將核心業(yè)務(wù)外包給未通過安全認(rèn)證的供應(yīng)商；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：明確數(shù)據(jù)泄露的賠償上限，約定不可抗力條款及終止機(jī)制。第十一條履約過程監(jiān)督1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過系統(tǒng)監(jiān)控、現(xiàn)場審計(jì)、定期報(bào)告等方式，確保合作伙伴按合同履行義務(wù)；2.禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)向第三方轉(zhuǎn)包外包業(yè)務(wù)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注合作伙伴的變更管理，如人員調(diào)整、技術(shù)迭代可能引發(fā)的服務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)安全管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求合作伙伴簽署《數(shù)據(jù)安全責(zé)任書》，實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級(jí)管控，采用加密傳輸、脫敏存儲(chǔ)等防護(hù)措施；2.禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場景，禁止未經(jīng)脫敏的數(shù)據(jù)共享；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)制要求合作伙伴定期進(jìn)行安全測評，建立數(shù)據(jù)銷毀機(jī)制。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同中明確代碼、文檔等成果的歸屬權(quán)，要求合作伙伴提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)無爭議證明；2.禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯公司商業(yè)秘密或第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，定期審查合作伙伴的保密制度。第十四條安全審計(jì)與合規(guī)檢查1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展至少一次全面合規(guī)檢查，重點(diǎn)審查數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、系統(tǒng)漏洞修復(fù)、應(yīng)急演練等；2.禁止性行為：嚴(yán)禁無正當(dāng)理由拒絕審計(jì)或提供虛假材料；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對發(fā)現(xiàn)的問題建立整改臺(tái)賬，明確整改時(shí)限與責(zé)任人。第十五條業(yè)務(wù)連續(xù)性保障1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求合作伙伴制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP），明確服務(wù)中斷時(shí)的應(yīng)急預(yù)案；2.禁止性行為：嚴(yán)禁將關(guān)鍵業(yè)務(wù)外包給單一供應(yīng)商；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：定期驗(yàn)證合作伙伴的災(zāi)備能力，要求提供冗余方案。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.IT運(yùn)營部每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，修訂本制度；2.遇重大政策調(diào)整（如《數(shù)據(jù)安全法》修訂），30日內(nèi)完成制度對接；3.修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，發(fā)布實(shí)施，舊版同步廢止。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，按“低/中/高”分級(jí)；2.對于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)方限期整改；3.建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析模型，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定應(yīng)對預(yù)案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制1.將合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：-合同簽訂前，法務(wù)部、信息安全部聯(lián)合審核；-履約中，通過系統(tǒng)抽查或突擊檢查驗(yàn)證操作合規(guī)性；2.明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違規(guī)操作按程序追究責(zé)任。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位牽頭整改，牽頭部門監(jiān)督；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)總部；3.建立風(fēng)險(xiǎn)處置日志，記錄事件、措施及效果。第二十條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：-供應(yīng)商違約：解除合同、索賠；-員工違規(guī)：績效扣減、紀(jì)律處分；2.追究方式：內(nèi)部通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰、法律訴訟；3.聯(lián)動(dòng)績效考核，將責(zé)任追究結(jié)果納入年度評優(yōu)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制1.每半年對專項(xiàng)管理流程進(jìn)行有效性評估，出具評估報(bào)告；2.對流程漏洞提出優(yōu)化建議，納入制度修訂；3.鼓勵(lì)員工通過合理化建議推動(dòng)體系完善。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，將ITO管理納入年度工作計(jì)劃；2.領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，審議管理進(jìn)展，解決跨部門問題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制1.將ITO合規(guī)情況納入部門年度考核，占評分20%以上；2.對管理優(yōu)秀的部門/個(gè)人授予“合規(guī)先鋒”稱號(hào)，與獎(jiǎng)金掛鉤；3.實(shí)施負(fù)面清單考核，存在重大風(fēng)險(xiǎn)的部門取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每年開展全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋數(shù)據(jù)安全、合同風(fēng)險(xiǎn)等；2.管理層需參加高級(jí)別合規(guī)培訓(xùn)，測試考核結(jié)果；3.制作《信息技術(shù)外包合規(guī)手冊》，分發(fā)給全體員工。第二十五條信息化支撐1.建設(shè)ITO管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商檔案電子化、合同到期自動(dòng)提醒、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.通過AI技術(shù)自動(dòng)識(shí)別數(shù)據(jù)交換中的異常行為，觸發(fā)預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)1.每年發(fā)布《合規(guī)倡議書》，要求全員簽署合規(guī)承諾書；2.在內(nèi)部刊物刊登合規(guī)案例，營造“人人講合規(guī)”氛圍；3.設(shè)立合規(guī)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等重大事件，2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；2.年度管理報(bào)告：每年12月31日前提交報(bào)告，內(nèi)容包括：-合作伙伴績效匯總；-風(fēng)險(xiǎn)整改完成率；-制度修訂情況。---