養(yǎng)老院工作人員保密制度養(yǎng)老院工作人員保密制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》（GB/T35872-2018）等國家法律法規(guī)，結(jié)合XX集團(tuán)母公司《企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)管理辦法》及本養(yǎng)老院實(shí)際運(yùn)營需求，為規(guī)范工作人員在服務(wù)過程中對(duì)老年人個(gè)人信息、服務(wù)資料、運(yùn)營數(shù)據(jù)等敏感信息的管控，防控信息泄露、濫用等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)化、精細(xì)化專項(xiàng)管理，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于XX養(yǎng)老院全體員工（包括但不限于管理層、醫(yī)療護(hù)理團(tuán)隊(duì)、行政后勤人員、市場(chǎng)銷售人員、第三方合作人員等），以及所有參與養(yǎng)老院運(yùn)營管理、服務(wù)提供、數(shù)據(jù)處理的下屬單位及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。適用范圍涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：1.老年人信息采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)热芷诠芾恚?.醫(yī)療護(hù)理記錄、康復(fù)方案、隱私保護(hù)等專項(xiàng)領(lǐng)域；3.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、供應(yīng)商信息、招投標(biāo)資料、運(yùn)營報(bào)告等商業(yè)敏感信息管理；4.案例分析、服務(wù)質(zhì)量評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)等內(nèi)部管理活動(dòng)。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項(xiàng)管理”：指養(yǎng)老院針對(duì)老年人信息、商業(yè)數(shù)據(jù)等敏感信息的全流程管控體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)防護(hù)、行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)處置等綜合性管理措施。2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因信息管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的老年人隱私泄露、商業(yè)利益受損、法律責(zé)任追究等潛在危害，包括操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.“XX合規(guī)”：指工作人員在信息處理活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本制度要求的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保信息使用合法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確。4.“敏感信息”：指直接識(shí)別特定老年人身份的信息（如姓名、身份證號(hào)、家庭住址、聯(lián)系方式），以及影響老年人權(quán)益或機(jī)構(gòu)運(yùn)營的商業(yè)、醫(yī)療、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：保密管理覆蓋所有涉密信息場(chǎng)景，無死角、無盲區(qū)；2.責(zé)任到人：明確各級(jí)人員保密職責(zé)，實(shí)現(xiàn)“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)”；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；4.持續(xù)改進(jìn)：通過監(jiān)督評(píng)估優(yōu)化制度執(zhí)行，適應(yīng)法規(guī)與業(yè)務(wù)變化；5.最小必要：信息使用遵循“按需獲取、限定授權(quán)”原則，不得超出工作范圍。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人（院長）為保密工作的第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2.分管運(yùn)營、醫(yī)療、行政的副院長為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域保密工作的組織落實(shí)；3.定期聽取保密工作匯報(bào)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理資源投入。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成架構(gòu)：由院長任組長，分管副院長任副組長，運(yùn)營總監(jiān)、醫(yī)療總監(jiān)、法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)人、信息安全部負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人任組員；2.主要職能：-統(tǒng)籌全院保密工作規(guī)劃與重大事項(xiàng)決策；-審批年度保密管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)處置方案；-組織專項(xiàng)審計(jì)與評(píng)估，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條部門職責(zé)劃分1.牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）-負(fù)責(zé)制定和完善保密管理制度體系；-主導(dǎo)開展保密風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查；-組織全員保密培訓(xùn)與考核；-協(xié)調(diào)跨部門重大保密事件處置。2.專責(zé)部門（信息安全部）-負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的技術(shù)防護(hù)與數(shù)據(jù)加密管理；-定期開展安全漏洞排查與應(yīng)急演練；-監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)傳輸中的敏感信息泄露風(fēng)險(xiǎn)；-配合司法或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查取證。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位-醫(yī)療護(hù)理部：嚴(yán)格保管病歷資料，禁止非授權(quán)查閱；-市場(chǎng)銷售部：規(guī)范客戶信息收集與營銷使用行為；-行政后勤部：管理辦公設(shè)備、紙質(zhì)文件的安全存儲(chǔ)與銷毀；-下屬護(hù)理站：落實(shí)本地化信息管理細(xì)則，定期向總院報(bào)備。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任1.嚴(yán)格遵守“雙人雙鎖”原則（重要信息查閱需經(jīng)上級(jí)審批）；2.實(shí)現(xiàn)離職/調(diào)崗時(shí)的保密承諾簽署與權(quán)限回收；3.通過內(nèi)部系統(tǒng)上報(bào)可疑泄密行為（如系統(tǒng)異常登錄、文件外傳）；4.簽署年度《崗位保密承諾書》，明確違規(guī)后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條老年人個(gè)人信息管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-采集前需經(jīng)老年人或監(jiān)護(hù)人書面同意，明確信息用途；-電子病歷系統(tǒng)需設(shè)置權(quán)限層級(jí)，護(hù)理員僅可訪問分管區(qū)域數(shù)據(jù)；-禁止將老年人信息用于商業(yè)廣告或第三方驗(yàn)證（經(jīng)授權(quán)除外）。禁止性行為：-嚴(yán)禁通過社交媒體、自媒體泄露老年人姓名、照片、健康狀況；-禁止將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)借非工作相關(guān)人員；-禁止通過非安全渠道（如個(gè)人郵箱）傳輸敏感信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-技術(shù)層面需采用加密存儲(chǔ)與傳輸，定期更新防火墻規(guī)則；-管理層面需建立離職員工信息回收清單，確保數(shù)據(jù)清除。第十條醫(yī)療護(hù)理記錄管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-記錄需及時(shí)更新，搶救記錄需實(shí)時(shí)錄入；-交接班時(shí)需通過紙質(zhì)簽字確認(rèn)，電子記錄需留存操作日志；-試點(diǎn)區(qū)域可引入?yún)^(qū)塊鏈存證，增強(qiáng)不可篡改屬性。禁止性行為：-嚴(yán)禁修改已歸檔記錄，禁止偽造醫(yī)囑或評(píng)估結(jié)果；-禁止將記錄截圖發(fā)送至非工作群組。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-定期抽檢記錄完整性，對(duì)篡改行為從重追責(zé)；-加強(qiáng)智能手環(huán)等物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的數(shù)據(jù)脫敏處理。第十一條財(cái)務(wù)與招投標(biāo)信息管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-采購合同需經(jīng)法務(wù)部審核，供應(yīng)商信息需脫敏存儲(chǔ)；-資金審批權(quán)限需與崗位職責(zé)匹配，大額支付需雙簽；-招投標(biāo)文件需在指定系統(tǒng)匿名評(píng)審，禁止泄露標(biāo)底。禁止性行為：-嚴(yán)禁利用職務(wù)便利泄露供應(yīng)商報(bào)價(jià)信息；-禁止在離職后從事關(guān)聯(lián)競(jìng)標(biāo)行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)審核需交叉復(fù)核，防止利益輸送；-定期審計(jì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)操作日志，識(shí)別異常交易。第十二條檔案與紙質(zhì)文件管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-檔案柜需上鎖存放，涉密文件需粘貼防復(fù)印標(biāo)識(shí)；-銷毀檔案需經(jīng)審批，并登記銷毀人、銷毀時(shí)間；-臨時(shí)借閱需登記，歸還時(shí)需核對(duì)完整性。禁止性行為：-嚴(yán)禁將涉密文件帶離辦公區(qū)（經(jīng)授權(quán)除外）；-禁止將紙質(zhì)文件掃描后外傳（需通過加密系統(tǒng)）。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-對(duì)檔案室實(shí)施視頻監(jiān)控，禁止無關(guān)人員闖入；-引入電子檔案系統(tǒng)可減少紙質(zhì)流轉(zhuǎn)，降低丟失風(fēng)險(xiǎn)。第十三條外部合作與第三方管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-與家政、康復(fù)機(jī)構(gòu)合作時(shí)需簽訂保密協(xié)議，明確違約責(zé)任；-對(duì)外輸出數(shù)據(jù)需脫敏處理，禁止傳輸敏感字段；-合作方需定期接受本制度培訓(xùn)，考核合格后方可接入系統(tǒng)。禁止性行為：-嚴(yán)禁將機(jī)構(gòu)運(yùn)營數(shù)據(jù)用于合作方內(nèi)部商業(yè)開發(fā)；-禁止在合作合同中免除自身法律責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-對(duì)合作方實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估，不合格的需立即終止合作；-通過數(shù)據(jù)脫敏工具（如K-Means聚類）降低泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十四條內(nèi)部系統(tǒng)使用管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：-工作人員需通過人臉識(shí)別或動(dòng)態(tài)口令登錄，禁止共享賬號(hào)；-系統(tǒng)需設(shè)置操作權(quán)限，離職人員權(quán)限需當(dāng)日停用；-定期備份系統(tǒng)數(shù)據(jù)，確保可恢復(fù)性。禁止性行為：-嚴(yán)禁使用手機(jī)APP訪問核心系統(tǒng)；-禁止測(cè)試系統(tǒng)漏洞，需通過專門渠道報(bào)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：-對(duì)異常登錄行為（如異地登錄）需實(shí)時(shí)告警；-引入單點(diǎn)登錄（SSO）可簡(jiǎn)化流程，但需加強(qiáng)會(huì)話超時(shí)控制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制-法務(wù)合規(guī)部每年聯(lián)合信息安全部評(píng)估制度適用性；-根據(jù)監(jiān)管政策變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》修訂）或業(yè)務(wù)調(diào)整（如引入AI輔助診斷）及時(shí)修訂；-修訂后的制度需在OA系統(tǒng)發(fā)布，覆蓋全體員工。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制-每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注：-系統(tǒng)漏洞（如SQL注入）、數(shù)據(jù)傳輸中明文傳輸；-員工行為異常（如頻繁導(dǎo)出大額數(shù)據(jù)）；-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般（如文件存儲(chǔ)未加密）、重大（如系統(tǒng)被黑），對(duì)應(yīng)不同上報(bào)流程；-預(yù)警信息需通過短信、郵件同步至直接責(zé)任人。第十七條合規(guī)審查機(jī)制-關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入審查：1.新員工入職時(shí)需簽署保密協(xié)議；2.涉及老年人信息的系統(tǒng)變更需經(jīng)信息安全部測(cè)試；3.年度預(yù)算中需包含保密管理預(yù)算（如安全設(shè)備采購）；-設(shè)立“合規(guī)前置”原則，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制-一般風(fēng)險(xiǎn)：由部門負(fù)責(zé)人限期整改，專責(zé)部門跟蹤；-重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，組員需在2小時(shí)內(nèi)到場(chǎng)處置；-上報(bào)流程：基層員工→部門負(fù)責(zé)人→領(lǐng)導(dǎo)小組，緊急情況需越級(jí)上報(bào)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：-輕微違規(guī)（如忘記加密文件）：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)月評(píng)優(yōu)資格；-嚴(yán)重違規(guī)（如泄露客戶名單）：解除勞動(dòng)合同，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；-構(gòu)成犯罪的需移交司法機(jī)關(guān)，機(jī)構(gòu)保留追究民事權(quán)利。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制-每半年開展一次有效性評(píng)估，指標(biāo)包括：-培訓(xùn)覆蓋率（需達(dá)到98%）；-風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率（同比下降15%）；-評(píng)估結(jié)果作為部門績效考核的30%權(quán)重因子。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障-設(shè)立保密專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，每年預(yù)算不低于運(yùn)營成本的0.5%；-院長辦公會(huì)每季度聽取一次保密工作匯報(bào)，確保資源保障到位；-組建“保密觀察員”隊(duì)伍，由各部門骨干兼職，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制-將保密合規(guī)納入績效考核，優(yōu)秀員工可額外獲得保密津貼；-對(duì)主動(dòng)舉報(bào)泄密線索的員工給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)（最高3000元）；-年度評(píng)優(yōu)時(shí)需公示“合規(guī)承諾書”簽署情況。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制-培訓(xùn)分層級(jí)：-管理層：每年參加“合規(guī)履職”培訓(xùn)，考核不合格者降級(jí)；-一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核通過方可上崗；-通過電子屏滾動(dòng)播放保密標(biāo)語，在員工手冊(cè)中設(shè)置“保密紅黑榜”。第二十四條信息化支撐-部署信息防泄漏系統(tǒng)（DLP），監(jiān)控敏感文檔外發(fā)行為；-引入人臉識(shí)別門禁，禁止無關(guān)人員接觸檔案室；-通過區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)護(hù)理記錄不可篡改存證。第二十五條文化建設(shè)-制作《養(yǎng)老院保密合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至每位員工；-簽署《年度保密承諾書》，內(nèi)容需包含“離職后仍需履行保密義務(wù)”；-在辦公區(qū)設(shè)置保密宣傳角，定期更新典型案例。第二十六條報(bào)告制度-風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：當(dāng)日發(fā)生需在12小時(shí)內(nèi)提交《風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》；-年度管理情況需在次年3月提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，報(bào)告內(nèi)容含：-本年度保密檢查問題清單及整改閉環(huán)；-合作方保密協(xié)議執(zhí)行情況。