養(yǎng)老院入住評估與管理制度養(yǎng)老院入住評估與管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)安全基本規(guī)范》（GB/T36954-2018）、《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》《社會(huì)辦醫(yī)條例》等國家法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理的若干規(guī)定》等相關(guān)制度要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在規(guī)范養(yǎng)老院入住評估工作，防控運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，保障老年人合法權(quán)益。同時(shí)，針對當(dāng)前養(yǎng)老機(jī)構(gòu)入住評估過程中存在的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、流程不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不到位等問題，通過建立專項(xiàng)管理制度，實(shí)現(xiàn)對入住評估全流程的精細(xì)化管理，防范因評估不當(dāng)引發(fā)的醫(yī)療糾紛、服務(wù)事故及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各養(yǎng)老院及全體員工。凡涉及養(yǎng)老院新入住長者評估、在住長者評估復(fù)評、評估結(jié)果應(yīng)用及評估相關(guān)管理活動(dòng)，均須遵守本制度規(guī)定。其中，評估業(yè)務(wù)場景包括但不限于長者入住申請受理、評估現(xiàn)場實(shí)施、評估報(bào)告撰寫、評估結(jié)果反饋、服務(wù)計(jì)劃制定、評估信息管理等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“專項(xiàng)管理”是指公司針對養(yǎng)老院入住評估活動(dòng)，制定專門的管理制度、操作流程和監(jiān)督機(jī)制，明確各層級、各部門職責(zé)權(quán)限，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估控制、持續(xù)改進(jìn)等手段，確保評估工作合法合規(guī)、科學(xué)規(guī)范、公平公正的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在入住評估過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于評估標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)、評估人員資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、評估信息安全風(fēng)險(xiǎn)、評估結(jié)果使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、長者權(quán)益保障風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指養(yǎng)老院入住評估工作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部管理制度的要求，包括程序合規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)、信息合規(guī)、行為合規(guī)等方面。（四）“評估關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”是指入住評估過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如評估申請受理、評估對象接待、評估信息采集、評估現(xiàn)場實(shí)施、評估報(bào)告審核、評估結(jié)果反饋等，需重點(diǎn)管控。第四條養(yǎng)老院入住評估專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有入住長者均接受標(biāo)準(zhǔn)化評估，覆蓋評估的各個(gè)要素和環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位在評估工作中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注評估過程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施分級分類管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化制度流程。（五）公平公正原則：確保評估過程客觀中立，評估結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確，維護(hù)長者合法權(quán)益。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對養(yǎng)老院入住評估專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定相關(guān)政策，審批重大事項(xiàng)，督導(dǎo)工作落實(shí)。分管養(yǎng)老業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和考核評價(jià)。第六條公司設(shè)立養(yǎng)老院入住評估專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管養(yǎng)老業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人任副組長，成員包括總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及各養(yǎng)老院院長。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃養(yǎng)老院入住評估專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)解決跨部門、跨層級問題；（二）研究決策評估管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、流程方案等重大事項(xiàng)；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各養(yǎng)老院評估工作開展，組織開展專項(xiàng)檢查和評價(jià)；（四）審核評估工作中重大風(fēng)險(xiǎn)事件及處置方案；（五）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，提出改進(jìn)要求。第七條各養(yǎng)老院設(shè)立入住評估工作小組（以下簡稱“工作小組”），由養(yǎng)老院院長任組長，分管護(hù)理部負(fù)責(zé)人任副組長，成員包括護(hù)理部、醫(yī)務(wù)室、辦公室等部門骨干。工作小組主要履行以下職責(zé)：（一）落實(shí)公司專項(xiàng)管理制度，制定本院實(shí)施細(xì)則；（二）組織評估人員培訓(xùn)，監(jiān)督評估操作規(guī)范執(zhí)行；（三）開展評估風(fēng)險(xiǎn)排查，制定并落實(shí)防控措施；（四）處理評估投訴糾紛，完善評估服務(wù)流程；（五）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作情況。第八條牽頭部門為公司養(yǎng)老事業(yè)部（或類似職能部門），主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制定、修訂和解釋；（二）開展評估需求調(diào)研，研究制定評估標(biāo)準(zhǔn)體系；（三）組織評估人員培訓(xùn)和考核，建立人員檔案；（四）建立評估數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析機(jī)制，定期報(bào)送管理報(bào)告；（五）監(jiān)督指導(dǎo)各養(yǎng)老院評估工作，組織專項(xiàng)檢查和評價(jià)。第九條專責(zé)部門為公司合規(guī)部（或類似職能部門），主要職責(zé)包括：（一）審核評估業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)范的合規(guī)性；（二）開展評估領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并推動(dòng)解決合規(guī)問題；（三）建立評估風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，發(fā)布預(yù)警提示；（四）組織評估案例研討，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；（五）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，提出處理建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要指各養(yǎng)老院，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本院評估工作的具體實(shí)施，確保人員、場地、設(shè)備到位；（二）按照評估標(biāo)準(zhǔn)要求，完整采集評估信息，確保真實(shí)準(zhǔn)確；（三）組織本院評估人員參加培訓(xùn)和考核，確保持證上崗；（四）建立評估臺(tái)賬，做好評估檔案管理；（五）及時(shí)報(bào)告評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗（主要指評估人員、護(hù)理員、醫(yī)生等）主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守評估操作規(guī)范，規(guī)范使用評估工具；（二）客觀真實(shí)采集評估信息，不得弄虛作假；（三）妥善保管評估資料，落實(shí)信息安全要求；（四）及時(shí)報(bào)告評估過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（五）簽署崗位合規(guī)承諾書，自覺接受監(jiān)督檢查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條評估申請受理環(huán)節(jié)。各養(yǎng)老院應(yīng)設(shè)立評估申請受理窗口或指定受理人員，負(fù)責(zé)接收長者或家屬提交的評估申請。受理時(shí)應(yīng)核實(shí)申請材料完整性，對缺失材料應(yīng)一次性告知補(bǔ)充清單。同時(shí)，應(yīng)詳細(xì)詢問長者基本情況、入住需求及特殊要求，做好記錄。禁止性行為：嚴(yán)禁無理由拒絕受理、推諉扯皮或收取不合理費(fèi)用。重點(diǎn)防控：申請材料審核不嚴(yán)、需求了解不充分等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條評估對象接待環(huán)節(jié)。應(yīng)安排專門場所作為評估接待區(qū)，保持環(huán)境整潔舒適，配備必要設(shè)施。接待人員應(yīng)主動(dòng)介紹評估目的、流程、時(shí)長及注意事項(xiàng)，消除長者緊張情緒。評估前應(yīng)核對身份信息，測量體溫、血壓等基礎(chǔ)指標(biāo)。禁止性行為：嚴(yán)禁態(tài)度冷漠、言行不當(dāng)引發(fā)長者不滿。重點(diǎn)防控：接待不規(guī)范導(dǎo)致溝通障礙、長者權(quán)益受損等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條評估信息采集環(huán)節(jié)。應(yīng)按照國家及行業(yè)規(guī)定的評估量表和標(biāo)準(zhǔn)，全面采集評估信息，包括基本信息、健康狀況、認(rèn)知功能、社會(huì)功能、自理能力、心理狀態(tài)、照護(hù)需求等。采集時(shí)應(yīng)使用規(guī)范用語，耐心細(xì)致，對不識(shí)字或表達(dá)能力弱的長者可采取輔助手段。禁止性行為：嚴(yán)禁隨意增刪評估項(xiàng)目、主觀臆斷評估結(jié)果。重點(diǎn)防控：信息采集不全面、不真實(shí)、不客觀等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條評估現(xiàn)場實(shí)施環(huán)節(jié)。應(yīng)安排具備資質(zhì)的評估人員（原則上具備護(hù)理或醫(yī)學(xué)背景），兩人以上同時(shí)參與評估，確?？陀^公正。評估過程中應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)化評估工具，嚴(yán)格按流程操作，對評估結(jié)果進(jìn)行記錄和簽字確認(rèn)。對有特殊需求的長者應(yīng)采取針對性措施，確保評估安全。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變評估標(biāo)準(zhǔn)、評估結(jié)果互不溝通、記錄不完整。重點(diǎn)防控：評估操作不規(guī)范、評估結(jié)果不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條評估報(bào)告撰寫環(huán)節(jié)。評估結(jié)束后應(yīng)立即撰寫評估報(bào)告，內(nèi)容包括評估過程、主要發(fā)現(xiàn)、評估等級建議、照護(hù)需求分析、服務(wù)計(jì)劃草案等。報(bào)告應(yīng)由評估人員簽名、工作小組審核，必要時(shí)經(jīng)醫(yī)務(wù)室或上級部門會(huì)診。報(bào)告應(yīng)圖文并茂，語言簡明扼要，便于長者及家屬理解。禁止性行為：嚴(yán)禁報(bào)告內(nèi)容與評估結(jié)果不符、未經(jīng)審核擅自使用。重點(diǎn)防控：報(bào)告撰寫不規(guī)范、信息失真等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條評估結(jié)果反饋環(huán)節(jié)。應(yīng)安排專門人員向長者及家屬反饋評估結(jié)果，詳細(xì)解釋評估等級含義、照護(hù)需求分析及服務(wù)計(jì)劃建議。反饋時(shí)應(yīng)耐心解答疑問，對有異議的可安排重新評估。反饋后應(yīng)做好記錄，作為后續(xù)服務(wù)安排依據(jù)。禁止性行為：嚴(yán)禁態(tài)度生硬、解釋不清或故意隱瞞重要信息。重點(diǎn)防控：反饋不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不充分等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條評估結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)。應(yīng)根據(jù)評估等級和服務(wù)需求，制定個(gè)性化服務(wù)計(jì)劃，明確照護(hù)等級、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)頻次、人員配備等。服務(wù)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)長者及家屬確認(rèn)，并作為收費(fèi)、服務(wù)、考核的依據(jù)。對特殊需求長者應(yīng)建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，定期復(fù)評。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變服務(wù)計(jì)劃、收費(fèi)與服務(wù)不符。重點(diǎn)防控：服務(wù)計(jì)劃不落實(shí)、長者權(quán)益受損等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條評估信息管理環(huán)節(jié)。應(yīng)建立評估信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息電子化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。所有評估資料應(yīng)妥善保管，保管期限符合法規(guī)要求。對涉及個(gè)人隱私的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自復(fù)制、泄露評估資料、信息管理混亂。重點(diǎn)防控：信息安全風(fēng)險(xiǎn)、信息失竊等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，定期評估專項(xiàng)管理制度有效性，每年至少開展一次全面修訂。修訂過程應(yīng)廣泛征求意見，必要時(shí)可組織專家論證。修訂后的制度應(yīng)及時(shí)發(fā)布，并組織培訓(xùn)宣貫。重點(diǎn)管控：制度滯后于實(shí)際需求、執(zhí)行不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。應(yīng)建立評估領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、表現(xiàn)形式、防控措施等。每年至少開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)清單。對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，指導(dǎo)做好防控。重點(diǎn)管控：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面、預(yù)警不及時(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。將評估合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括申請受理審查、人員資質(zhì)審查、評估過程審查、結(jié)果應(yīng)用審查等。建立合規(guī)審查臺(tái)賬，對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題應(yīng)立即整改。堅(jiān)持“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保評估工作合法合規(guī)。重點(diǎn)管控：合規(guī)審查流于形式、問題整改不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等。對一般風(fēng)險(xiǎn)由養(yǎng)老院自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由公司統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，及時(shí)上報(bào)處置進(jìn)展。重點(diǎn)管控：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對不及時(shí)、處置效果不理想等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。建立違規(guī)行為清單，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)、追責(zé)方式等。對違反制度規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等處理。涉嫌違紀(jì)違法的依法移送處理。將責(zé)任追究結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。重點(diǎn)管控：追責(zé)不到位、存在僥幸心理等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。每年至少開展一次專項(xiàng)評估，從制度健全性、流程合理性、執(zhí)行有效性等方面進(jìn)行全面評價(jià)。評估結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)工作的重要依據(jù)。鼓勵(lì)各養(yǎng)老院探索創(chuàng)新，優(yōu)化評估模式，提升服務(wù)品質(zhì)。重點(diǎn)管控：評估流于形式、改進(jìn)措施不落實(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)切實(shí)履行管理責(zé)任，定期研究解決評估工作中的重大問題。建立工作例會(huì)制度，每季度至少召開一次，聽取匯報(bào)、部署工作。建立聯(lián)席會(huì)議制度，相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合。重點(diǎn)管控：組織領(lǐng)導(dǎo)不到位、部門協(xié)調(diào)不力等風(fēng)險(xiǎn)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將評估工作納入績效考核體系，制定考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)。考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤。對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對考核不合格的應(yīng)進(jìn)行約談，限期整改。重點(diǎn)管控：考核不科學(xué)、激勵(lì)不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。建立評估人員培訓(xùn)制度，每年至少組織兩次培訓(xùn)，內(nèi)容包括政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作技能、案例警示等。對新入職人員應(yīng)進(jìn)行崗前培訓(xùn)，確保持證上崗。利用多種形式開展宣傳教育，營造良好氛圍。重點(diǎn)管控：培訓(xùn)不系統(tǒng)、宣傳不到位等風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條信息化支撐。開發(fā)或引進(jìn)評估信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)評估流程電子化、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、管理智能化。系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)警提醒、統(tǒng)計(jì)分析等功能，提升管理效率。加強(qiáng)系統(tǒng)安全管理，確保信息真實(shí)完整。重點(diǎn)管控：系統(tǒng)功能不完善、信息孤島等風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條文化建設(shè)。編制評估合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等。組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。開展合規(guī)文化活動(dòng)，樹立合規(guī)典型，弘揚(yáng)合規(guī)理念。重點(diǎn)管控：文化建設(shè)形式化、員工參與度不高，重點(diǎn)管控：文化建設(shè)形式化、員工參與度不高，文化建設(shè)形式化、員工參與度不高。第二十三條