第1篇第一章總則第一條為規(guī)范境外機構(gòu)參與我國期貨市場的資金管理，保障期貨市場的公平、公正、公開，防范金融風險，根據(jù)《中華人民共和國期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國境內(nèi)注冊的期貨公司（以下簡稱“期貨公司”）接受境外機構(gòu)（以下簡稱“境外機構(gòu)”）的期貨交易資金管理。第三條境外機構(gòu)期貨資金管理制度應遵循以下原則：（一）合規(guī)性原則：境外機構(gòu)期貨資金管理必須符合國家法律法規(guī)和政策要求。（二）安全性原則：確保境外機構(gòu)期貨資金的安全，防范資金風險。（三）流動性原則：保證境外機構(gòu)期貨資金的有效運用，提高資金使用效率。（四）透明性原則：加強境外機構(gòu)期貨資金管理的監(jiān)督，確保資金管理活動的公開透明。第二章資金賬戶管理第四條境外機構(gòu)應選擇具有期貨業(yè)務資格的期貨公司作為其期貨交易資金的托管機構(gòu)。第五條期貨公司應按照以下要求開設境外機構(gòu)期貨資金賬戶：（一）賬戶名稱應與境外機構(gòu)名稱一致。（二）賬戶性質(zhì)為專用賬戶，僅用于期貨交易資金管理。（三）賬戶設立應遵循實名制原則。第六條境外機構(gòu)期貨資金賬戶應具備以下功能：（一）資金存取功能。（二）資金劃轉(zhuǎn)功能。（三）資金結(jié)算功能。（四）資金查詢功能。第七條期貨公司應定期對境外機構(gòu)期貨資金賬戶進行審核，確保賬戶信息的準確性和完整性。第三章資金存管第八條境外機構(gòu)期貨資金存管應遵循以下原則：（一）集中存管原則：境外機構(gòu)期貨資金應集中存放在具有期貨業(yè)務資格的銀行。（二）專戶管理原則：境外機構(gòu)期貨資金存管賬戶應單獨設立，不得與其他賬戶混用。（三）資金安全原則：確保境外機構(gòu)期貨資金的安全，防范資金風險。第九條境外機構(gòu)期貨資金存管賬戶應具備以下條件：（一）賬戶名稱應與境外機構(gòu)名稱一致。（二）賬戶性質(zhì)為專用賬戶，僅用于期貨交易資金存管。（三）賬戶設立應遵循實名制原則。第十條期貨公司應與銀行簽訂資金存管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任。第四章資金結(jié)算第十一條境外機構(gòu)期貨資金結(jié)算應遵循以下原則：（一）及時性原則：確保期貨交易資金結(jié)算的及時性。（二）準確性原則：確保期貨交易資金結(jié)算的準確性。（三）安全性原則：確保期貨交易資金結(jié)算的安全性。第十二條期貨公司應按照以下要求進行境外機構(gòu)期貨資金結(jié)算：（一）及時將期貨交易資金結(jié)算結(jié)果通知境外機構(gòu)。（二）確保期貨交易資金結(jié)算的準確性。（三）防范資金結(jié)算風險。第十三條境外機構(gòu)應定期查詢期貨交易資金結(jié)算情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時與期貨公司溝通。第五章資金監(jiān)管第十四條期貨公司應建立健全境外機構(gòu)期貨資金監(jiān)管制度，加強對境外機構(gòu)期貨資金的管理。第十五條期貨公司應定期對境外機構(gòu)期貨資金進行審計，確保資金管理的合規(guī)性。第十六條期貨公司應向監(jiān)管部門報送境外機構(gòu)期貨資金管理情況，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。第十七條監(jiān)管部門應加強對境外機構(gòu)期貨資金管理的監(jiān)督檢查，確保資金管理的合規(guī)性。第六章法律責任第十八條期貨公司違反本制度，未履行資金管理職責的，由監(jiān)管部門依法予以處罰。第十九條境外機構(gòu)違反本制度，未履行資金管理義務的，由監(jiān)管部門依法予以處罰。第二十條期貨公司、境外機構(gòu)及其工作人員因違反本制度造成損失的，應承擔相應的法律責任。第七章附則第二十一條本制度由監(jiān)管部門負責解釋。第二十二條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容需根據(jù)國家法律法規(guī)和政策要求進行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為規(guī)范境外機構(gòu)參與我國期貨市場的資金管理，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，防范金融風險，根據(jù)《中華人民共和國期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國境內(nèi)注冊的期貨公司（以下簡稱“期貨公司”）接受境外機構(gòu)（以下簡稱“境外機構(gòu)”）的期貨交易資金管理。第三條境外機構(gòu)期貨資金管理制度應遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和期貨市場相關(guān)規(guī)章制度，確保資金管理的合法性、合規(guī)性。（二）安全穩(wěn)健原則：確保期貨資金的安全，防范資金風險，維護期貨市場的穩(wěn)定。（三）獨立運作原則：期貨公司應獨立開展境外機構(gòu)期貨資金管理業(yè)務，不得與自身業(yè)務混同。（四）公開透明原則：期貨公司應向境外機構(gòu)公開資金管理政策、程序和風險，確保資金管理的透明度。第二章資金賬戶管理第四條期貨公司應設立專門的境外機構(gòu)期貨資金賬戶，用于存放和管理境外機構(gòu)的期貨交易資金。第五條境外機構(gòu)期貨資金賬戶應具備以下條件：（一）賬戶名稱應與境外機構(gòu)名稱一致，賬戶性質(zhì)為專用賬戶。（二）賬戶資金應?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。（三）賬戶資金應實行封閉管理，不得進行拆借、質(zhì)押等操作。第六條期貨公司應與境外機構(gòu)簽訂期貨資金管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任。第七條期貨公司應定期向境外機構(gòu)提供資金賬戶的明細報表，包括資金流入、流出、余額等信息。第三章資金存管第八條境外機構(gòu)期貨資金應存放在期貨公司指定的銀行，并簽訂資金存管協(xié)議。第九條資金存管銀行應具備以下條件：（一）具有期貨業(yè)務資格，熟悉期貨市場業(yè)務。（二）具備良好的信譽和資金實力。（三）能夠提供安全、高效的資金存管服務。第十條資金存管協(xié)議應明確以下內(nèi)容：（一）資金存管銀行對期貨公司境外機構(gòu)期貨資金的管理職責。（二）資金存管銀行對期貨公司境外機構(gòu)期貨資金的監(jiān)督和檢查權(quán)利。（三）資金存管銀行對期貨公司境外機構(gòu)期貨資金的保密義務。第十一條期貨公司應定期向資金存管銀行核實境外機構(gòu)期貨資金的真實性、安全性。第四章資金結(jié)算第十二條境外機構(gòu)期貨資金結(jié)算應遵循以下原則：（一）及時性原則：期貨公司應確保資金結(jié)算的及時性，不得拖延。（二）準確性原則：期貨公司應確保資金結(jié)算的準確性，避免出現(xiàn)差錯。（三）安全性原則：期貨公司應確保資金結(jié)算的安全性，防范資金風險。第十三條期貨公司應與境外機構(gòu)簽訂期貨資金結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任。第十四條期貨公司應按照期貨交易所的規(guī)定，及時、準確地完成境外機構(gòu)期貨資金的結(jié)算。第五章風險控制第十五條期貨公司應建立健全境外機構(gòu)期貨資金風險控制制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）資金風險控制：期貨公司應制定資金風險控制措施，確保資金安全。（二）交易風險控制：期貨公司應制定交易風險控制措施，防范交易風險。（三）操作風險控制：期貨公司應制定操作風險控制措施，防范操作風險。第十六條期貨公司應定期對境外機構(gòu)期貨資金風險進行評估，并采取相應的風險控制措施。第十七條期貨公司應建立健全境外機構(gòu)期貨資金風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險。第六章監(jiān)督檢查第十八條期貨公司應接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料。第十九條期貨公司應定期向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告境外機構(gòu)期貨資金管理情況。第七章法律責任第二十條期貨公司違反本制度，未按規(guī)定管理境外機構(gòu)期貨資金的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以處罰。第二十一條境外機構(gòu)違反本制度，未按規(guī)定提供資金或提供虛假資金的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以處罰。第八章附則第二十二條本制度由中國證監(jiān)會負責解釋。第二十三條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容應根據(jù)實際情況進行調(diào)整和完善。）第3篇第一章總則第一條為規(guī)范境外機構(gòu)參與我國期貨市場的資金管理，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，防范金融風險，根據(jù)《中華人民共和國期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國境內(nèi)設立分支機構(gòu)或直接參與期貨交易的境外機構(gòu)。第三條境外機構(gòu)期貨資金管理應遵循以下原則：（一）合法性原則：境外機構(gòu)參與期貨交易的資金管理應符合我國法律法規(guī)和政策要求。（二）安全性原則：確保期貨資金安全，防止資金被挪用或非法占用。（三）流動性原則：保證期貨資金合理流動，滿足境外機構(gòu)期貨交易需求。（四）獨立性原則：期貨資金管理應獨立于境外機構(gòu)的其他資金，確保期貨資金?？顚Ｓ谩＃ㄎ澹┩该鞫仍瓌t：期貨資金管理制度應公開透明，便于監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督檢查。第二章資金來源第四條境外機構(gòu)參與期貨交易的資金來源包括：（一）自有資金：境外機構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營狀況和風險承受能力，自主決定投入期貨市場的資金。（二）借款：境外機構(gòu)可通過合法渠道，向銀行或其他金融機構(gòu)借款用于期貨交易。（三）投資收益：境外機構(gòu)通過投資期貨市場獲得的收益。（四）其他合法資金來源。第五條境外機構(gòu)應確保資金來源合法合規(guī)，不得使用非法資金參與期貨交易。第三章資金管理第六條境外機構(gòu)應設立專門的期貨資金管理部門，負責期貨資金的管理工作。第七條期貨資金管理部門的主要職責包括：（一）制定期貨資金管理制度，確保資金管理規(guī)范、有序。（二）建立健全期貨資金賬戶，確保資金獨立核算。（三）對期貨資金進行風險控制，確保資金安全。（四）監(jiān)督期貨資金的使用，防止資金被挪用或非法占用。（五）定期向監(jiān)管機構(gòu)報告期貨資金管理情況。第八條境外機構(gòu)應按照以下要求管理期貨資金：（一）期貨資金賬戶：境外機構(gòu)應在我國境內(nèi)期貨交易所指定銀行開設期貨資金賬戶，并確保賬戶資金充足。（二）資金撥付：境外機構(gòu)期貨資金撥付應符合期貨交易所的規(guī)定，不得違規(guī)挪用資金。（三）資金結(jié)算：境外機構(gòu)應按時足額完成期貨交易資金結(jié)算，確保資金結(jié)算的及時性和準確性。（四）風險控制：境外機構(gòu)應建立健全風險控制制度，對期貨資金進行風險預警和監(jiān)控，防止資金損失。第四章風險控制第九條境外機構(gòu)應建立健全期貨資金風險控制體系，確保期貨資金安全。第十條風險控制體系包括以下內(nèi)容：（一）風險識別：境外機構(gòu)應識別期貨資金可能面臨的各種風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等。（二）風險評估：境外機構(gòu)應根據(jù)風險識別結(jié)果，對期貨資金進行風險評估，確定風險等級。（三）風險預警：境外機構(gòu)應建立風險預警機制，對期貨資金風險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險。（四）風險處置：境外機構(gòu)應制定風險處置方案，對期貨資金風險進行有效控制。第五章監(jiān)督檢查第十一條監(jiān)管機構(gòu)負責對境外機構(gòu)期貨資金管理制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。第十二條監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：（一）期貨資金管理制度是否健全，執(zhí)行情況如何。（二）期貨資金賬戶開設、資金撥付、資金結(jié)算等情況。（三）風險控制措施是否到位，風險預警和處置情況。（四）其他監(jiān)管機構(gòu)要求檢查的內(nèi)容。第十三條境外機構(gòu)應積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料。第六章法律責任第十四條境外機構(gòu)違反本制度，有下列情形之一的，由監(jiān)管機