金融法理論與實(shí)務(wù)試題和答案

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司形式？()A.股份有限公司B.有限公司C.合伙企業(yè)D.股份合作制企業(yè)2.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)由哪個(gè)主體承擔(dān)？()A.合并后的公司承擔(dān)B.合并前的公司各自承擔(dān)C.合并后的公司或合并前的公司各自承擔(dān)D.合并后的公司或合并前的公司共同承擔(dān)3.股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額是多少？()A.人民幣10萬元B.人民幣50萬元C.人民幣100萬元D.人民幣500萬元4.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)不屬于上述限制？()A.未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意B.未經(jīng)董事會(huì)同意C.未經(jīng)監(jiān)事會(huì)同意D.未經(jīng)公司同意5.公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪項(xiàng)條件？()A.公司連續(xù)3年盈利B.公司凈資產(chǎn)達(dá)到注冊(cè)資本的2倍C.公司凈資產(chǎn)達(dá)到注冊(cè)資本的1.5倍D.公司凈資產(chǎn)達(dá)到注冊(cè)資本的3倍6.股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)為多少？()A.3人至13人B.5人至19人C.7人至21人D.9人至25人7.公司因故解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)組織清算？()A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.法院8.公司利潤(rùn)分配中，股東按照什么原則獲得分配？()A.按照出資比例B.按照持股比例C.按照貢獻(xiàn)大小D.按照工作年限9.公司監(jiān)事會(huì)由多少名監(jiān)事組成？()A.1至3名B.3至5名C.5至9名D.9名以上10.股份有限公司的股東大會(huì)每年至少召開一次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前多久通知股東？()A.15天B.30天C.45天D.60天二、多選題(共5題)11.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，以下哪些屬于合同的主要條款？()A.合同的標(biāo)的B.數(shù)量和質(zhì)量C.履行期限、地點(diǎn)和方式D.違約責(zé)任12.在金融市場(chǎng)中，以下哪些機(jī)構(gòu)或工具屬于金融監(jiān)管的范圍？()A.銀行B.保險(xiǎn)公司C.證券交易所D.金融衍生品13.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格包括以下哪些條件？()A.具有完全民事行為能力B.無犯罪記錄C.無損害公司利益的行為D.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)選舉14.在股票交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？()A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.明知他人利用內(nèi)幕信息而泄露該信息D.以上都是15.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些義務(wù)？()A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的招股說明書等文件B.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.不得擅自改變募資用途D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)三、填空題(共5題)16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)以人民幣元為單位，其最低限額為人民幣_(tái)___元。17.在證券交易中，內(nèi)幕信息的知情人員是指由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員，以及____。18.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并有權(quán)進(jìn)入其辦公場(chǎng)所和____。19.公司債券上市交易后，公司有義務(wù)在每一會(huì)計(jì)年度的____披露公司債券的相關(guān)信息。20.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同的生效時(shí)間通常是____。四、判斷題(共5題)21.股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證其招股說明書等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。()A.正確B.錯(cuò)誤23.公司債券上市交易后，發(fā)行公司可以隨時(shí)調(diào)整債券利率。()A.正確B.錯(cuò)誤24.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查屬于行政調(diào)查，不需要事先通知金融機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.內(nèi)幕交易是指所有與公司內(nèi)部人員相關(guān)的證券交易行為。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.問：什么是證券欺詐行為？27.問：什么是金融監(jiān)管？28.問：什么是股份有限公司的股東大會(huì)？29.問：什么是公司債券？30.問：什么是金融衍生品？

金融法理論與實(shí)務(wù)試題和答案一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】合伙企業(yè)屬于《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定的企業(yè)形式，不屬于《公司法》規(guī)定的公司形式。2.【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后的公司承擔(dān)。3.【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣100萬元。4.【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，不得從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。5.【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合公司凈資產(chǎn)達(dá)到注冊(cè)資本的1.5倍的條件。6.【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)成員人數(shù)為3人至13人。7.【答案】D【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司因故解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)由法院組織清算。8.【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司利潤(rùn)分配中，股東按照持股比例獲得分配。9.【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)由5至9名監(jiān)事組成。10.【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東大會(huì)每年至少召開一次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)提前30天通知股東。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】合同的標(biāo)的、數(shù)量和質(zhì)量、履行期限、地點(diǎn)和方式以及違約責(zé)任都是合同的主要條款，對(duì)合同的成立和履行具有重要意義。12.【答案】ABCD【解析】銀行、保險(xiǎn)公司、證券交易所和金融衍生品都是金融市場(chǎng)的重要組成部分，其運(yùn)作受到金融監(jiān)管的約束和規(guī)范。13.【答案】ABC【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求具有完全民事行為能力，無犯罪記錄和損害公司利益的行為，但選舉是其產(chǎn)生程序而非任職資格條件。14.【答案】D【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用未公開的、可能影響證券價(jià)格的重大信息進(jìn)行證券交易，包括利用內(nèi)幕信息買賣證券、泄露內(nèi)幕信息和明知他人利用內(nèi)幕信息而泄露該信息等行為。15.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的招股說明書等文件，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得擅自改變募資用途，也不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以保障投資者的合法權(quán)益。三、填空題(共5題)16.【答案】100萬元【解析】《公司法》規(guī)定，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣100萬元，以人民幣元為單位。17.【答案】由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)或者人員【解析】《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員除了公司內(nèi)部人員外，還包括由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)或者人員。18.【答案】營(yíng)業(yè)場(chǎng)所【解析】根據(jù)《金融監(jiān)管法》，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并進(jìn)入其辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。19.【答案】上半年和下半年【解析】《公司法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有義務(wù)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年和下半年披露公司債券的相關(guān)信息。20.【答案】自合同成立時(shí)生效【解析】《合同法》規(guī)定，合同生效的時(shí)間通常是自合同成立時(shí)生效，除非法律另有規(guī)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】股份有限公司的董事、監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，但高級(jí)管理人員可以由董事會(huì)根據(jù)公司章程規(guī)定自行決定聘任。22.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證其招股說明書等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】公司債券上市交易后，發(fā)行公司不得隨意調(diào)整債券利率，除非在發(fā)行時(shí)約定了利率調(diào)整機(jī)制。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查屬于行政調(diào)查，但通常需要事先通知金融機(jī)構(gòu)，并說明檢查的目的和范圍。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用未公開的、可能影響證券價(jià)格的重大信息進(jìn)行證券交易，而不僅僅是與公司內(nèi)部人員相關(guān)的交易行為。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券欺詐行為是指證券發(fā)行人、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中，違反法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，利用虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，誤導(dǎo)投資者，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為?！窘馕觥孔C券欺詐行為是證券市場(chǎng)中的違法行為，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益和市場(chǎng)的公平性，因此受到法律的嚴(yán)厲禁止。27.【答案】金融監(jiān)管是指國(guó)家通過制定和實(shí)施法律法規(guī)，對(duì)金融市場(chǎng)的參與者、金融產(chǎn)品和金融服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)金融業(yè)的健康發(fā)展?！窘馕觥拷鹑诒O(jiān)管是確保金融市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要手段，通過監(jiān)管可以防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融秩序，保障金融安全。28.【答案】股份有限公司的股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉董事、監(jiān)事，審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、利潤(rùn)分配方案等?！窘馕觥抗蓶|大會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)利和地位，是公司決策的重要環(huán)節(jié)。29.【答案】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券是公司籌集資金的重要方式之一，投資者購買公司債券即成為公司的債權(quán)人?！窘馕觥抗?/p>