通用合同審查與審批流程工具模板一、適用業(yè)務場景本流程適用于企業(yè)各類對外合同的審查與審批管理，涵蓋采購、銷售、服務、合作、租賃、借款等業(yè)務場景。當企業(yè)需與外部主體（供應商、客戶、合作方等）簽訂合同時通過標準化流程保證合同內容合法合規(guī)、權責清晰，有效防范法律風險與商業(yè)糾紛，保障企業(yè)合法權益。適用于涉及多部門協(xié)作（業(yè)務、法務、財務、管理層）的合同管理需求，保證合同從起草到歸檔的全流程可控。二、標準化操作流程1.合同發(fā)起與草案準備責任主體：業(yè)務部門（經辦人：某某）操作內容：（1）業(yè)務部門根據(jù)合作需求，與對方協(xié)商確定合同核心條款（標的、數(shù)量、價格、履行期限、違約責任等）；（2）起草合同草案，附相關附件（如對方營業(yè)執(zhí)照復印件、資質證明、技術協(xié)議、報價單等）；（3）填寫《合同審批申請表》，注明合同名稱、編號、對方主體信息、合同金額、業(yè)務背景等基本信息，提交部門負責人初審。輸出成果：合同草案、《合同審批申請表》、附件材料。2.部門初審責任主體：業(yè)務部門負責人（某某）操作內容：（1）審核合同的業(yè)務必要性：是否符合企業(yè)年度經營計劃、部門業(yè)務目標；（2）審核條款完整性：核心要素（標的、金額、履行方式、違約責任等）是否明確，數(shù)據(jù)（數(shù)量、價格、日期）是否準確；（3）評估業(yè)務風險：如對方履約能力、市場波動對合同的影響等；（4）簽署初審意見，通過后流轉至法務部門；不通過時退回業(yè)務部門修改并說明理由。輸出成果：《合同審批申請表》部門初審意見。3.法務審查責任主體：法務部門（審查人：某某）操作內容：（1）主體資格審查：核實對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權委托書（非法定代表人簽約時），確認其經營范圍、資質許可（如特殊行業(yè)需提供經營許可證）是否合法有效；（2）合法性審查：檢查合同條款是否違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，是否存在無效或可撤銷情形；（3）權利義務審查：雙方權利義務是否對等，違約責任是否明確、合理，爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否約定清晰；（4）出具《合同審查意見書》，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”，并逐條列明修改意見；（5）對重大或復雜合同（如標的超1000萬元、涉外合同），組織業(yè)務、財務等部門召開聯(lián)合評審會。輸出成果：《合同審查意見書》。4.業(yè)務確認與修改責任主體：業(yè)務部門（經辦人：某某）操作內容：（1）根據(jù)法務審查意見，與對方協(xié)商修改合同條款，保證修改內容滿足業(yè)務需求且符合法律要求；（2）將修改后的合同草案及《合同審查意見書》反饋法務部門復核；（3）法務復核通過后，流轉至財務部門（涉及費用支付、收款、稅務條款等）或相關業(yè)務分管領導。輸出成果：修改版合同草案、《合同審查意見書》（復核版）。5.財務與業(yè)務分管領導審批責任主體：財務部門（負責人：某某）、業(yè)務分管領導（某某）操作內容：（1）財務審批：審核合同中的價款支付方式、結算周期、稅費承擔、發(fā)票開具等條款是否符合財務管理制度，評估資金風險；（2）業(yè)務分管領導審批：從業(yè)務戰(zhàn)略、資源匹配、風險控制等角度綜合評估，簽署最終審批意見；（3）根據(jù)合同金額分級審批：如10萬元以下由部門負責人審批，10萬-50萬元由業(yè)務分管領導審批，50萬元以上需提交總經理審批。輸出成果：《合同審批申請表》財務及領導審批意見。6.合同用印與生效責任主體：行政/用印管理部門（經辦人：某某）、業(yè)務部門（經辦人：某某）操作內容：（1）業(yè)務部門填寫《合同用印申請表》，附審批完成的合同文本及全套審批材料；（2）用印管理部門核對審批流程完整性、合同文本與審批意見一致性，確認無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章；（3）用印登記：記錄合同編號、用印日期、用印份數(shù)、領取人等信息；（4）將蓋章后的合同文本（正本至少2份，雙方各執(zhí)1份）交業(yè)務部門，由經辦人送達對方并確認簽收。輸出成果：蓋章生效的合同文本、《合同用印申請表》及用印記錄。7.履行跟蹤與歸檔責任主體：業(yè)務部門（經辦人：某某）、檔案管理部門（管理員：某某）操作內容：（1）履行跟蹤：業(yè)務部門負責跟蹤合同履行進度，及時收集履行證據(jù)（如驗收單、付款憑證、溝通函件等），發(fā)覺對方違約時立即上報并啟動應對措施；（2）履行完畢：合同到期或義務履行完成后，業(yè)務部門出具《合同履行情況說明》；（3）歸檔管理：業(yè)務部門將合同正本、審批材料、附件、履行記錄等整理成冊，移交檔案管理部門；檔案管理部門按“合同編號-年份-類別”分類編號，保存期限不少于10年（重大合同可長期保存）。輸出成果：《合同履行情況說明》、合同檔案。三、配套工具模板模板1：合同審查要點表審查項目審查內容審查標準審查結果（通過/不通過/需修改）備注基本信息合同名稱、編號、簽約主體、簽約日期、簽訂地點與實際業(yè)務一致，要素完整主體資格對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權委托書（非法定代表人簽約）營業(yè)執(zhí)照在有效期內，經營范圍符合合同內容，授權范圍與簽約事項匹配核原件復印件與原件一致性主要條款標的、數(shù)量、質量、價款、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決明確具體，無歧義；違約責任對等；爭議解決優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院質量標準需引用國家標準或行業(yè)標準合法性是否違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，是否存在無效/可撤銷情形符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，不存在“顯失公平”“惡意串通”等情形涉及行政審批的需確認手續(xù)完備風險點付款條件、知識產權、保密條款、不可抗力、解除權付款節(jié)點與履約進度匹配；知識產權歸屬清晰；保密范圍明確；不可抗力定義合理保密期限一般不超過合同履行期后3年模板2：合同審批流轉表流轉環(huán)節(jié)責任部門/人操作時限（工作日）審批意見簽字/日期備注合同發(fā)起業(yè)務部門(某某)---附合同草案及附件部門初審業(yè)務負責人(某某)1法務審查法務部門(某某)2復雜合同可延長至3日業(yè)務確認修改業(yè)務部門(某某)1法務復核通過后流轉財務審批財務負責人(某某)1涉及資金條款必審領導審批分管領導/總經理250萬元以上需總經理審批合同用印行政部門(某某)1核對審批材料完整性歸檔檔案管理部門(某某)-業(yè)務部門配合提交檔案材料四、關鍵風險提示主體風險防范：簽約前務必核實對方主體資格，避免與“三無主體”（無營業(yè)執(zhí)照、無資質、無授權）簽約，個體工商戶需核對經營者身份信息。條款嚴謹性：禁止使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，價款、數(shù)量、日期等需明確具體；違約責任需量化（如“按合同總額的20%支付違約金”）。審批時效管控：各部門需在規(guī)定時限內完成審查，超時未反饋視為“默認通過”；緊急合同可啟動“綠色通道”，但事后需補全審批手續(xù)?？绮块T協(xié)作：業(yè)務部門與法務、財務需保持溝通，對審查意見有異議時