證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》科創(chuàng)板相關(guān)題目及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.科創(chuàng)板上市委員會由哪些機(jī)構(gòu)組成？()A.上海證券交易所、中國證監(jiān)會、上海市人民政府B.上海證券交易所、中國證監(jiān)會、上海證監(jiān)局C.上海證券交易所、上海市人民政府、上海證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會、上海市人民政府、上海證監(jiān)局2.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制是多少？()A.10%B.20%C.30%D.50%3.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就發(fā)行事項向哪個機(jī)構(gòu)進(jìn)行說明？()A.上海證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券交易所自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.上海市證監(jiān)局4.科創(chuàng)板股票交易實行什么制度？()A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.金額優(yōu)先、時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先、金額優(yōu)先D.時間優(yōu)先、金額優(yōu)先5.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的核心原則是什么？()A.嚴(yán)格準(zhǔn)入、風(fēng)險匹配B.風(fēng)險匹配、自愿選擇C.嚴(yán)格準(zhǔn)入、自愿選擇D.風(fēng)險匹配、風(fēng)險揭示6.科創(chuàng)板上市企業(yè)的信息披露應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？()A.公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性B.公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性、保密性C.公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性、可理解性D.公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性7.科創(chuàng)板上市委員會的職責(zé)包括哪些？()A.審查發(fā)行人的發(fā)行申請，決定是否同意發(fā)行B.監(jiān)督發(fā)行人的信息披露C.對發(fā)行人的股票交易進(jìn)行監(jiān)管D.對發(fā)行人的財務(wù)狀況進(jìn)行審計8.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的目的是什么？()A.保障投資者利益，防范投資風(fēng)險B.提高市場交易效率，促進(jìn)市場穩(wěn)定C.促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升企業(yè)質(zhì)量D.以上都是9.科創(chuàng)板股票的退市制度有哪些？()A.交易類退市、財務(wù)類退市、重大違法退市B.交易類退市、信息披露類退市、重大違法退市C.交易類退市、財務(wù)類退市、信息披露類退市D.交易類退市、財務(wù)類退市、合規(guī)類退市10.科創(chuàng)板上市委員會的審議程序包括哪些環(huán)節(jié)？()A.發(fā)行人陳述、提問環(huán)節(jié)、投票環(huán)節(jié)、審議結(jié)果公布B.發(fā)行人陳述、提問環(huán)節(jié)、投票環(huán)節(jié)、審議結(jié)果公布、信息披露C.發(fā)行人陳述、提問環(huán)節(jié)、投票環(huán)節(jié)、審議結(jié)果公布、后續(xù)監(jiān)管D.發(fā)行人陳述、提問環(huán)節(jié)、投票環(huán)節(jié)、審議結(jié)果公布、信息披露、后續(xù)監(jiān)管二、多選題(共5題)11.科創(chuàng)板股票交易的特點(diǎn)有哪些？()A.20%的漲跌幅限制B.實行T+0交易制度C.嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理D.實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的交易規(guī)則12.科創(chuàng)板上市委員會在審核發(fā)行申請時，需要考慮哪些因素？()A.發(fā)行人是否符合上市條件B.發(fā)行人信息披露的充分性、準(zhǔn)確性、及時性C.發(fā)行人財務(wù)狀況的穩(wěn)定性D.發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)的完善性13.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的實施步驟包括哪些？()A.投資者風(fēng)險識別和承受能力測試B.投資者適當(dāng)性匹配C.投資者教育引導(dǎo)D.投資者適當(dāng)性監(jiān)督14.科創(chuàng)板退市制度主要包括哪些類型？()A.交易類退市B.財務(wù)類退市C.重大違法退市D.規(guī)范性退市15.科創(chuàng)板上市企業(yè)信息披露的要求包括哪些方面？()A.信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性B.信息披露的及時性、公平性、一致性C.信息披露的充分性、可理解性D.信息披露的保密性三、填空題(共5題)16.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為______。17.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的核心原則是______。18.科創(chuàng)板上市委員會的職責(zé)包括______。19.科創(chuàng)板退市制度包括______、______、______。20.科創(chuàng)板上市企業(yè)的信息披露應(yīng)當(dāng)符合______、______、______、______、______的要求。四、判斷題(共5題)21.科創(chuàng)板上市企業(yè)可以不進(jìn)行年度報告的披露。()A.正確B.錯誤22.科創(chuàng)板投資者的適當(dāng)性管理僅限于機(jī)構(gòu)投資者。()A.正確B.錯誤23.科創(chuàng)板上市委員會的審議結(jié)果一經(jīng)通過，即生效。()A.正確B.錯誤24.科創(chuàng)板退市制度中，交易類退市是指連續(xù)20個交易日股票收盤價低于面值。()A.正確B.錯誤25.科創(chuàng)板上市企業(yè)的財務(wù)報告必須經(jīng)過會計師事務(wù)所審計。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡要說明科創(chuàng)板設(shè)立的意義。27.科創(chuàng)板上市委員會的職責(zé)具體包括哪些方面？28.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理有哪些具體措施？29.科創(chuàng)板退市制度與主板市場相比有哪些特點(diǎn)？30.科創(chuàng)板上市企業(yè)信息披露的要求有哪些方面？

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》科創(chuàng)板相關(guān)題目及答案一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】科創(chuàng)板上市委員會由上海證券交易所、中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局組成。2.【答案】B【解析】科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%。3.【答案】A【解析】科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就發(fā)行事項向上海證券交易所進(jìn)行說明。4.【答案】A【解析】科創(chuàng)板股票交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先制度。5.【答案】A【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的核心原則是嚴(yán)格準(zhǔn)入、風(fēng)險匹配。6.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)的信息披露應(yīng)當(dāng)符合公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性的要求。7.【答案】A【解析】科創(chuàng)板上市委員會的職責(zé)包括審查發(fā)行人的發(fā)行申請，決定是否同意發(fā)行。8.【答案】D【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的目的是保障投資者利益，防范投資風(fēng)險，提高市場交易效率，促進(jìn)市場穩(wěn)定，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升企業(yè)質(zhì)量。9.【答案】A【解析】科創(chuàng)板股票的退市制度包括交易類退市、財務(wù)類退市、重大違法退市。10.【答案】D【解析】科創(chuàng)板上市委員會的審議程序包括發(fā)行人陳述、提問環(huán)節(jié)、投票環(huán)節(jié)、審議結(jié)果公布、信息披露、后續(xù)監(jiān)管等環(huán)節(jié)。二、多選題(共5題)11.【答案】ACD【解析】科創(chuàng)板股票交易的特點(diǎn)包括20%的漲跌幅限制，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的交易規(guī)則。T+0交易制度并非科創(chuàng)板的特點(diǎn)。12.【答案】ABCD【解析】科創(chuàng)板上市委員會在審核發(fā)行申請時，需要綜合考慮發(fā)行人是否符合上市條件、信息披露的充分性、準(zhǔn)確性、及時性、財務(wù)狀況的穩(wěn)定性以及治理結(jié)構(gòu)的完善性等因素。13.【答案】ABCD【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的實施步驟包括投資者風(fēng)險識別和承受能力測試、投資者適當(dāng)性匹配、投資者教育引導(dǎo)以及投資者適當(dāng)性監(jiān)督等環(huán)節(jié)。14.【答案】ABC【解析】科創(chuàng)板退市制度主要包括交易類退市、財務(wù)類退市和重大違法退市。規(guī)范性退市是退市制度的一種，但不是科創(chuàng)板的主要類型。15.【答案】ABC【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)信息披露的要求包括信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性、一致性、充分性和可理解性。保密性并非信息披露的要求。三、填空題(共5題)16.【答案】20%【解析】科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，與主板市場不同，旨在提高市場活躍度和風(fēng)險可控性。17.【答案】嚴(yán)格準(zhǔn)入、風(fēng)險匹配【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的核心原則是嚴(yán)格準(zhǔn)入、風(fēng)險匹配，以保護(hù)投資者權(quán)益，降低市場風(fēng)險。18.【答案】審查發(fā)行人的發(fā)行申請，決定是否同意發(fā)行【解析】科創(chuàng)板上市委員會負(fù)責(zé)審查發(fā)行人的發(fā)行申請，并決定是否同意發(fā)行，以確保上市公司質(zhì)量。19.【答案】交易類退市財務(wù)類退市重大違法退市【解析】科創(chuàng)板退市制度包括交易類退市、財務(wù)類退市和重大違法退市，旨在維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益。20.【答案】公開性及時性真實性準(zhǔn)確性完整性【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)的信息披露應(yīng)當(dāng)符合公開性、及時性、真實性、準(zhǔn)確性和完整性的要求，確保投資者能夠充分了解公司信息。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)必須按照規(guī)定進(jìn)行年度報告的披露，這是上市公司信息披露的基本要求。22.【答案】錯誤【解析】科創(chuàng)板投資者的適當(dāng)性管理適用于所有投資者，不僅限于機(jī)構(gòu)投資者，旨在保護(hù)中小投資者權(quán)益。23.【答案】錯誤【解析】科創(chuàng)板上市委員會的審議結(jié)果需要經(jīng)過一定的審核程序，最終由上海證券交易所批準(zhǔn)生效。24.【答案】正確【解析】科創(chuàng)板退市制度中，交易類退市確實是指連續(xù)20個交易日股票收盤價低于面值的情況。25.【答案】正確【解析】科創(chuàng)板上市企業(yè)的財務(wù)報告必須經(jīng)過會計師事務(wù)所審計，這是上市公司信息披露的法定要求。五、簡答題(共5題)26.【答案】科創(chuàng)板設(shè)立的意義包括：促進(jìn)科技創(chuàng)新企業(yè)融資，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；完善多層次資本市場體系，提高直接融資比重；增強(qiáng)市場活力和競爭力，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。【解析】科創(chuàng)板的設(shè)立是為了適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段，滿足科技創(chuàng)新企業(yè)融資需求，同時也有利于完善資本市場體系，提高直接融資比重，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。27.【答案】科創(chuàng)板上市委員會的職責(zé)包括：審查發(fā)行人的發(fā)行申請，決定是否同意發(fā)行；監(jiān)督發(fā)行人的信息披露；對發(fā)行人的股票交易進(jìn)行監(jiān)管；對發(fā)行人的財務(wù)狀況進(jìn)行審計?！窘馕觥靠苿?chuàng)板上市委員會的職責(zé)涵蓋了發(fā)行審核、信息披露監(jiān)督、股票交易監(jiān)管和財務(wù)審計等多個方面，以確保上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者利益。28.【答案】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的具體措施包括：投資者風(fēng)險識別和承受能力測試；投資者適當(dāng)性匹配；投資者教育引導(dǎo)；投資者適當(dāng)性監(jiān)督。【解析】科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理通過一系列措施，確保投資者了解自身風(fēng)險承受能力，選擇與之相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，同時加強(qiáng)投資者教育和監(jiān)管，以保護(hù)投資者權(quán)益。29.【答案】科創(chuàng)板退市制度與主板市場相比的特點(diǎn)包括：退