一、合同審核與合規(guī)檢查的典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、合同管理員、業(yè)務(wù)部門及外部法律顧問等主體，在合同簽訂前、簽訂中及履行階段開展審核與合規(guī)性檢查工作。具體場(chǎng)景包括：新合同簽訂前審核：對(duì)采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等各類協(xié)議的核心條款進(jìn)行全面審查，保證內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)清晰；合同模板標(biāo)準(zhǔn)化管理：對(duì)企業(yè)常用合同模板進(jìn)行定期合規(guī)性更新，剔除與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突的條款，統(tǒng)一模板規(guī)范；重大合同專項(xiàng)審查：針對(duì)并購、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等復(fù)雜合同，聚焦特殊條款（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密義務(wù)）的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查；合同履行中的條款復(fù)核：在合同履行過程中，因政策變化、市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整需對(duì)條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改時(shí)，評(píng)估新條款的合規(guī)性及與原合同的一致性。二、合同審核與合規(guī)檢查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核前準(zhǔn)備：明確范圍與資料收集確定審核目標(biāo)：根據(jù)合同類型（如買賣、服務(wù)、技術(shù)合作等）及業(yè)務(wù)需求，明確審核重點(diǎn)（如主體資格、價(jià)款支付、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）；收集基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、對(duì)方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證等）、業(yè)務(wù)背景資料（如招投標(biāo)文件、往來函件）、涉及的特殊法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范（如金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、數(shù)據(jù)安全合規(guī)要求等）；組建審核小組：根據(jù)合同復(fù)雜程度，由法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家（如涉及技術(shù)條款）共同組成審核小組，明確分工（如法務(wù)負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)商業(yè)條款合理性）。（二）合同主體資格審核：保證簽約主體適格主體真實(shí)性核查：對(duì)方為法人：核對(duì)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）與原件一致性，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀?yán)重違法記錄；對(duì)方為自然人：核對(duì)證件號(hào)碼原件，確認(rèn)完全民事行為能力能力（如無限制民事行為能力需法定代理人代理）；涉及特殊行業(yè)：對(duì)方需具備相應(yīng)資質(zhì)（如建筑行業(yè)需施工總承包資質(zhì)，醫(yī)療服務(wù)需醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證），核查資質(zhì)證書有效期及范圍。授權(quán)代表合法性審查：若簽約人為法定代表人，需核對(duì)法定代表人證件號(hào)碼明；若為授權(quán)代理人，需核查《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期）、代理人證件號(hào)碼，保證授權(quán)無超范圍或過期情形。（三）核心條款逐項(xiàng)合規(guī)性檢查：聚焦法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按合同條款順序，重點(diǎn)審核以下內(nèi)容的合法性與完整性：條款類型審核要點(diǎn)合規(guī)性判斷標(biāo)準(zhǔn)合同標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)描述是否清晰（名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）明確具體，無歧義；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定（如ISO體系認(rèn)證、樣品確認(rèn)）價(jià)款與支付條款價(jià)格金額、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)/總價(jià)）、貨幣種類、支付條件（如預(yù)付款比例、節(jié)點(diǎn)）、發(fā)票類型金額大小寫一致；支付條件與履行進(jìn)度匹配；發(fā)票類型符合稅務(wù)規(guī)定（如增值稅專用發(fā)票）履行期限與地點(diǎn)履行開始/截止時(shí)間、地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）明確具體時(shí)間點(diǎn)（避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述）；履行地點(diǎn)涉及管轄約定的需合規(guī)權(quán)利義務(wù)條款雙方主要權(quán)利、義務(wù)是否對(duì)等，有無排除對(duì)方主要權(quán)利、加重對(duì)方責(zé)任的格式條款符合公平原則；格式條款未以顯著方式提示免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任（如加粗、下劃線標(biāo)注）違約責(zé)任條款違約情形是否明確、違約金計(jì)算方式是否合理（不超過實(shí)際損失的30%）、是否約定定金罰則違約金與損失相當(dāng)；定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%；同時(shí)約定違約金和定金的，只能擇一主張保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保密范圍、期限、泄密責(zé)任；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用許可、侵權(quán)責(zé)任分擔(dān)保密范圍合理（不涉及公開信息）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確（如職務(wù)成果歸屬單位）；侵權(quán)責(zé)任劃分清晰爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)、適用法律訴訟約定明確到具體法院（如“被告住所地”或“合同履行地”法院）；仲裁機(jī)構(gòu)明確名稱（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）（四）合規(guī)性深度分析：對(duì)照法律與制度依據(jù)法律法規(guī)層面：將合同條款與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章（如《民法典》《公司法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》等）及司法解釋對(duì)比，保證無沖突；行業(yè)監(jiān)管層面：針對(duì)特定行業(yè)（如金融、醫(yī)療、教育），對(duì)照行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《商業(yè)銀行法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》等），核查行業(yè)特殊合規(guī)要求（如資質(zhì)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定）；企業(yè)內(nèi)部制度層面：結(jié)合企業(yè)《合同管理辦法》《合規(guī)管理制度》等內(nèi)部規(guī)定，保證條款符合內(nèi)部審批流程（如重大合同需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批）及風(fēng)控要求。（五）問題匯總與溝通：輸出審核意見并推動(dòng)整改編制《合同審核問題清單》：列明不合規(guī)條款、問題描述、法律依據(jù)、修改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），示例：條款編號(hào)問題描述法律依據(jù)修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第3.2條付款條件約定為“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”，未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)《民法典》第510條補(bǔ)充“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)參照附件一《技術(shù)規(guī)格書》”中第5.3條違約金比例為合同總額的50%，超過實(shí)際損失可能被調(diào)減《民法典》第585條調(diào)整為“不超過合同總額的30%”高與業(yè)務(wù)部門及對(duì)方溝通：向業(yè)務(wù)部門解釋審核意見及法律風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改條款；涉及重大原則問題（如主體不適格、違法條款），需暫停簽約并上報(bào)管理層。（六）審核結(jié)論與輸出：形成閉環(huán)管理出具《合同審核意見書》：明確審核結(jié)論（通過/不通過/有條件通過），附修改后的合同文本及《問題清單》整改情況；合同簽署與歸檔：審核通過后，按企業(yè)合同簽署流程蓋章；合同原件、審核意見書、相關(guān)資質(zhì)文件等資料統(tǒng)一歸檔，留存不少于合同履行期+5年；動(dòng)態(tài)跟蹤與更新：對(duì)已生效合同，定期跟蹤履行情況，若法律法規(guī)或政策變化影響條款合規(guī)性，及時(shí)提示業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充協(xié)議或修訂條款。三、合同審核與合規(guī)檢查模板示例《合同條款審核與合規(guī)檢查表》合同編號(hào)合同名稱簽約主體審核階段□簽訂前□模板更新□履行中復(fù)核審核模塊條款編號(hào)條款內(nèi)容摘要審核要點(diǎn)合規(guī)性判斷主體資格第1.1條甲方：XX有限公司營業(yè)執(zhí)照□合規(guī)□不合規(guī)□需修改標(biāo)的條款第2.1條采購設(shè)備：型號(hào)ABC-001規(guī)格描述□合規(guī)□不合規(guī)□需修改違約責(zé)任第4.2條逾期付款違約金0.05%/日違約金比例□合規(guī)□不合規(guī)□需修改爭(zhēng)議解決第7.1條提交甲方所在地法院訴訟管轄法院□合規(guī)□不合規(guī)□需修改四、使用注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格動(dòng)態(tài)核查：簽約前需再次核查對(duì)方主體資質(zhì)，避免因?qū)Ψ奖坏蹁N執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄等導(dǎo)致合同無效；條款表述避免模糊：禁止使用“大概”“左右”“盡量”等模糊詞匯，涉及時(shí)間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)值（如“7個(gè)工作日內(nèi)”“人民幣10萬元整”）；法律更新及時(shí)跟進(jìn)：關(guān)注法律法規(guī)修訂（如《民法典》相關(guān)司法解釋更新、行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整），每年至少對(duì)合同模板進(jìn)行一次合規(guī)性復(fù)審；保密條款范圍限定：保密信息不應(yīng)涵蓋已公開信息或無需保密的普通信息，避免因范圍過寬導(dǎo)致條款無效；關(guān)聯(lián)交易特殊審查：合同涉及關(guān)聯(lián)方交易的，需額外審查定價(jià)公允性