網(wǎng)絡(luò)安全管理與合規(guī)檢查表工具模板一、適用范圍與使用對象本工具模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)安全管理團隊、合規(guī)審計人員及IT運維部門，用于日常網(wǎng)絡(luò)安全自查、合規(guī)性審計、風險評估前準備等場景。具體包括：定期安全巡檢：按季度/半年/年度對網(wǎng)絡(luò)安全體系進行全面檢查，保證持續(xù)符合國家及行業(yè)合規(guī)要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）。專項審計支撐：針對特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、訪問控制）開展深度審計，為合規(guī)認證（如ISO27001、等保三級）提供過程記錄。整改問題跟蹤：對已發(fā)覺的安全漏洞或合規(guī)缺陷進行閉環(huán)管理，驗證整改效果。新系統(tǒng)上線前評估：在信息系統(tǒng)上線前，通過檢查表確認其安全配置與合規(guī)性，降低運行風險。使用對象需具備基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)安全知識，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全管理員、系統(tǒng)運維工程師、合規(guī)專員及部門負責人。二、詳細操作流程（一）前期準備階段明確檢查目標與范圍根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如年度合規(guī)審計、新系統(tǒng)上線）確定檢查重點（如數(shù)據(jù)傳輸加密、訪問控制策略）。劃定檢查范圍，覆蓋物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)平臺、數(shù)據(jù)管理、人員操作等全維度。組建檢查團隊與分工組建由網(wǎng)絡(luò)安全負責人組長、系統(tǒng)運維工程師、數(shù)據(jù)管理專員及合規(guī)審計人員構(gòu)成的檢查小組，明確職責：組長：統(tǒng)籌檢查計劃，審核結(jié)果報告；運維工程師：負責系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置檢查；數(shù)據(jù)專員：檢查數(shù)據(jù)存儲、備份及加密措施；合規(guī)人員：核對是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標準。準備檢查工具與文檔工具：漏洞掃描器（如Nessus）、配置審計工具（如Tripwire）、日志分析系統(tǒng)（如ELK）、滲透測試工具（如BurpSuite）等。文檔：最新版《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》《系統(tǒng)運維手冊》《合規(guī)性要求清單》等，作為檢查依據(jù)。（二）現(xiàn)場實施階段逐項核對檢查內(nèi)容依據(jù)“網(wǎng)絡(luò)安全管理與合規(guī)檢查表模板”，逐項開展檢查，保證無遺漏。對檢查項進行“符合/不符合/不適用”標記，記錄具體證據(jù)（如截圖、日志片段、配置文件）。記錄問題與證據(jù)留存對“不符合”項，詳細記錄問題描述（如“服務(wù)器SSH端口未修改默認端口22”）、影響范圍（如“可能導致未授權(quán)訪問風險”）、發(fā)覺時間及位置。保存證據(jù)材料（如配置文件截圖、漏洞掃描報告），保證可追溯?，F(xiàn)場溝通與初步確認與被檢查部門負責人溝通問題點，確認檢查結(jié)果客觀性（如“該服務(wù)器為測試環(huán)境，臨時開放SSH端口，已確認整改計劃”）。雙方簽字確認《現(xiàn)場檢查記錄表》，作為后續(xù)整改依據(jù)。（三）問題整改與跟蹤階段制定整改方案檢查小組匯總問題，分析根本原因，制定整改措施（如“修改SSH默認端口為非標準端口，限制訪問IP”）。明確整改責任人（如系統(tǒng)運維*工程師）、整改期限（如“3個工作日內(nèi)完成”）及驗收標準（如“端口修改后通過掃描工具驗證”）。跟蹤整改進度整改期限內(nèi)，責任人提交《整改計劃表》，檢查小組定期跟進進度（如每日通過郵件同步狀態(tài)）。對延期整改項，要求責任人說明原因，調(diào)整期限或上報管理層協(xié)調(diào)資源。整改效果驗證整改到期后，檢查小組通過復檢（如重新掃描配置、測試訪問控制）確認問題是否閉環(huán)。驗證通過后，在《整改驗收表》簽字歸檔；未通過則重新啟動整改流程。（四）結(jié)果歸檔與持續(xù)優(yōu)化階段編制檢查報告匯總檢查過程、結(jié)果（符合項占比、問題數(shù)量）、整改情況及風險分析，形成《網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)檢查報告》。報告經(jīng)網(wǎng)絡(luò)安全負責人*組長及部門負責人審批后，提交至管理層。存檔與備案將檢查表、現(xiàn)場記錄、整改材料、驗收報告及檢查報告統(tǒng)一存檔，保存期限不少于3年（符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求）。動態(tài)更新檢查表根據(jù)最新法律法規(guī)（如《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》）、行業(yè)標準或業(yè)務(wù)變化，每半年更新檢查表內(nèi)容，保證持續(xù)適用。三、網(wǎng)絡(luò)安全管理與合規(guī)檢查表模板表頭信息檢查周期檢查日期檢查組長檢查團隊被檢查部門/系統(tǒng)檢查項明細（一）物理安全環(huán)境序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）1.1機房安全管理出入控制機房實施門禁管理，僅授權(quán)人員可進入，出入記錄保存≥6個月查看門禁系統(tǒng)日志、管理制度1.2機房安全管理設(shè)備防盜與防破壞服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備固定安裝，監(jiān)控設(shè)備覆蓋機房出入口及內(nèi)部，錄像保存≥30天現(xiàn)場查看設(shè)備固定情況、監(jiān)控錄像1.3機房安全管理環(huán)境控制機房配備溫濕度控制設(shè)備（溫度18-27℃，濕度40%-65%），配備備用電源及UPS檢測溫濕度計、UPS運行狀態(tài)（二）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與設(shè)備安全序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）2.1網(wǎng)絡(luò)邊界防護防火墻策略邊界防火墻啟用訪問控制策略，禁用高危端口（如3389、1433），默認策略為“拒絕”檢查防火墻配置、策略日志2.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全默認賬戶與密碼路由器、交換機等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備修改默認管理賬戶，密碼復雜度（長度≥12位，含大小寫+數(shù)字+特殊符號）登錄設(shè)備查看賬戶配置2.3網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全遠程管理安全禁用網(wǎng)絡(luò)設(shè)備遠程管理功能（如Telnet），改用SSH加密協(xié)議，限制管理IP地址檢查設(shè)備遠程管理配置（三）系統(tǒng)與平臺安全序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）3.1操作系統(tǒng)安全補丁管理服務(wù)器操作系統(tǒng)安裝最新安全補丁，漏洞掃描無高危漏洞（CVI評分≥7.0）運行漏洞掃描工具、查看補丁更新記錄3.2操作系統(tǒng)安全賬戶與權(quán)限禁用默認管理員賬戶（如Administrator），創(chuàng)建獨立管理員賬戶，分配最小必要權(quán)限查看系統(tǒng)用戶列表、權(quán)限配置3.3應(yīng)用系統(tǒng)安全身份認證應(yīng)用系統(tǒng)啟用多因素認證（如密碼+動態(tài)令牌），密碼策略（90天強制修改，歷史密碼不重復5次）登錄測試、查看密碼策略配置（四）數(shù)據(jù)安全管理序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）4.1數(shù)據(jù)分類分級分類分級標識核心數(shù)據(jù)（如用戶隱私、財務(wù)數(shù)據(jù)）按“敏感/一般”分級，并在存儲、傳輸過程中標注標識查看數(shù)據(jù)分類清單、標識記錄4.2數(shù)據(jù)傳輸安全加密傳輸敏感數(shù)據(jù)通過、SFTP等加密協(xié)議傳輸，禁止使用HTTP、FTP明文傳輸抓包分析傳輸數(shù)據(jù)、檢查協(xié)議配置4.3數(shù)據(jù)備份與恢復備份策略核心數(shù)據(jù)每日增量備份，每周全量備份，備份數(shù)據(jù)異地存放（距離≥50km），備份周期≥6個月檢查備份日志、異地備份設(shè)備（五）訪問控制與身份認證序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）5.1賬戶管理賬戶生命周期員工離職/轉(zhuǎn)崗后1個工作日內(nèi)禁用其系統(tǒng)賬戶，定期（每月）排查僵尸賬戶查看賬戶禁用記錄、僵尸賬戶排查表5.2權(quán)限分配最小權(quán)限原則用戶權(quán)限僅滿足工作需求，超級管理員賬戶數(shù)≤3人，且雙人審批授權(quán)查看權(quán)限分配表、審批記錄5.3遠程訪問安全VPN接入控制VPN啟用雙因素認證，限制同時登錄設(shè)備數(shù)≤2臺，訪問日志保存≥3個月檢查VPN配置、訪問日志（六）安全審計與監(jiān)控序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）6.1日志管理日志留存系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備日志保存≥6個月，包含登錄、權(quán)限變更、異常操作等關(guān)鍵事件檢查日志存儲容量、內(nèi)容覆蓋范圍6.2審計分析異常行為監(jiān)控部署日志分析系統(tǒng)，對“高頻失敗登錄”“非工作時間訪問敏感數(shù)據(jù)”等行為實時告警查看告警規(guī)則、告警記錄6.3應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預案與演練每年開展≥1次網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒），記錄演練效果并優(yōu)化預案查看演練記錄、預案版本（七）合規(guī)性管理序號檢查大類檢查子項檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述及證據(jù)整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）7.1法律法規(guī)符合性合規(guī)性義務(wù)清單建立網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)義務(wù)清單（如《數(shù)據(jù)安全法》第27條數(shù)據(jù)出境評估要求），定期更新核對清單與最新法規(guī)差異7.2第三方安全管理供應(yīng)商安全評估對云服務(wù)商、外包運維團隊等第三方開展安全評估，簽訂安全責任協(xié)議查看評估報告、協(xié)議條款7.3人員安全管理安全意識培訓員工每年參加≥2次網(wǎng)絡(luò)安全培訓（如釣魚郵件識別、密碼安全），考核通過率≥95%查看培訓記錄、考核成績檢查結(jié)論與簽字確認檢查結(jié)論（符合/基本符合/不符合）主要問題描述（摘要）改進建議檢查組長簽字：__________被檢查部門負責人簽字：__________日期：____年__月__日四、使用過程中的關(guān)鍵提示（一）保證檢查全面性檢查需覆蓋“技術(shù)+管理+人員”三維度，避免僅關(guān)注技術(shù)配置而忽略制度流程或人員操作風險。對新上線的系統(tǒng)或業(yè)務(wù)，需在“設(shè)計階段”即納入檢查范圍，而非僅“運行后檢查”。（二）問題描述客觀準確“問題描述”需具體、可量化（如“服務(wù)器0的SSH端口為22，默認賬戶root未禁用”），避免模糊表述（如“服務(wù)器存在風險”）。證據(jù)材料需與問題描述直接相關(guān)（如漏洞掃描報告截圖、日志時間戳），保證可復現(xiàn)驗證。（三）整改閉環(huán)管理對“不符合”項，需明確“整改措施-責任人-期限”，避免“只記錄不整改”。對無法立即整改的高風險問題（如系統(tǒng)漏洞需廠商補丁支持），需臨時防護措施（如隔離受影響系統(tǒng)）并跟蹤廠商進度。（四）動態(tài)更新與持續(xù)優(yōu)化定期（建議每半年）結(jié)合最新法律法規(guī)（如《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》）