投資咨詢顧問服務(wù)合同書5篇

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.投資咨詢顧問服務(wù)合同書中，哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于服務(wù)范圍？()A.投資策略制定B.市場分析報(bào)告C.投資項(xiàng)目評估D.投資組合調(diào)整2.在簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同時(shí)，以下哪項(xiàng)不是合同雙方應(yīng)明確約定的內(nèi)容？()A.服務(wù)費(fèi)用及支付方式B.服務(wù)期限C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.投資收益承諾3.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，以下哪項(xiàng)行為是違規(guī)的？()A.保守客戶信息B.誤導(dǎo)客戶投資C.提供客觀的市場分析D.及時(shí)向客戶報(bào)告投資情況4.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，關(guān)于保密條款的正確表述是？()A.僅對客戶信息保密B.對所有服務(wù)內(nèi)容保密C.對客戶信息和服務(wù)內(nèi)容保密D.無需保密5.以下哪項(xiàng)不是投資咨詢顧問服務(wù)合同中應(yīng)包含的爭議解決方式？()A.調(diào)解B.仲裁C.訴訟D.投票6.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，關(guān)于服務(wù)費(fèi)用的約定，以下哪項(xiàng)是正確的？()A.服務(wù)費(fèi)用由客戶全額承擔(dān)B.服務(wù)費(fèi)用由投資咨詢顧問全額承擔(dān)C.服務(wù)費(fèi)用根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和期限協(xié)商確定D.服務(wù)費(fèi)用由市場決定7.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成侵權(quán)？()A.未經(jīng)客戶同意對外公開投資策略B.保守客戶信息C.向客戶推薦符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資產(chǎn)品D.及時(shí)向客戶報(bào)告投資情況8.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，關(guān)于服務(wù)期限的約定，以下哪項(xiàng)是正確的？()A.服務(wù)期限由客戶單方面決定B.服務(wù)期限由投資咨詢顧問單方面決定C.服務(wù)期限由合同雙方協(xié)商確定D.服務(wù)期限固定為一年9.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，以下哪項(xiàng)行為可能影響其服務(wù)質(zhì)量？()A.專注于客戶需求B.貪圖小利，向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品C.誠實(shí)守信，提供客觀的市場分析D.及時(shí)與客戶溝通10.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，關(guān)于終止合同的條款，以下哪項(xiàng)是正確的？()A.僅客戶可以單方面終止合同B.僅投資咨詢顧問可以單方面終止合同C.雙方均可以單方面終止合同，但需提前通知對方D.終止合同無需通知對方二、多選題(共5題)11.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪些內(nèi)容應(yīng)作為合同附件？()A.投資策略報(bào)告B.投資咨詢顧問資質(zhì)證明C.客戶投資檔案D.市場分析數(shù)據(jù)12.在簽訂投資咨詢顧問服務(wù)合同時(shí)，以下哪些條款是必須明確的？()A.服務(wù)費(fèi)用及支付方式B.服務(wù)期限C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.保密條款E.爭議解決方式13.投資咨詢顧問在提供服務(wù)時(shí)，以下哪些行為是職業(yè)道德所要求的？()A.保持獨(dú)立客觀的立場B.保守客戶信息C.及時(shí)向客戶報(bào)告投資情況D.推薦符合客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資產(chǎn)品E.追求個(gè)人利益14.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪些情況可能導(dǎo)致合同終止？()A.合同到期B.客戶單方面終止C.投資咨詢顧問單方面終止D.雙方協(xié)商一致終止E.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行15.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，以下哪些條款可能影響合同的有效性？()A.服務(wù)費(fèi)用過高B.投資風(fēng)險(xiǎn)未充分提示C.保密條款過于寬泛D.爭議解決方式不明確E.缺乏合同雙方簽字三、填空題(共5題)16.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，投資咨詢顧問的職責(zé)包括但不限于______。17.根據(jù)合同約定，______負(fù)責(zé)提供投資咨詢服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，服務(wù)費(fèi)用通常根據(jù)______等因素協(xié)商確定。19.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先嘗試通過______方式解決。20.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，客戶應(yīng)向投資咨詢顧問提供______，以便投資咨詢顧問提供專業(yè)服務(wù)。四、判斷題(共5題)21.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，投資咨詢顧問必須保證投資收益。()A.正確B.錯(cuò)誤22.投資咨詢顧問在提供服務(wù)時(shí)，有權(quán)自行決定投資產(chǎn)品的選擇。()A.正確B.錯(cuò)誤23.投資咨詢顧問服務(wù)合同一旦簽訂，客戶不得隨意終止合同。()A.正確B.錯(cuò)誤24.投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中，必須向客戶披露所有潛在的利益沖突。()A.正確B.錯(cuò)誤25.投資咨詢顧問服務(wù)合同中，投資咨詢顧問對客戶的投資決策負(fù)有最終責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，如果發(fā)生市場波動(dòng)導(dǎo)致投資損失，責(zé)任應(yīng)由哪方承擔(dān)？27.投資咨詢顧問在提供市場分析報(bào)告時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？28.如果投資咨詢顧問在提供服務(wù)過程中泄露了客戶的個(gè)人信息，將產(chǎn)生哪些法律后果？29.在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，如果服務(wù)期限未明確規(guī)定，應(yīng)該如何處理？30.投資咨詢顧問在推薦投資產(chǎn)品時(shí)，如何確保其建議符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力？

投資咨詢顧問服務(wù)合同書5篇一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】市場分析報(bào)告通常由第三方市場研究機(jī)構(gòu)提供，不屬于投資咨詢顧問的直接服務(wù)范圍。2.【答案】D【解析】投資收益承諾不符合市場規(guī)律，投資收益具有不確定性，合同中不應(yīng)包含此類承諾。3.【答案】B【解析】誤導(dǎo)客戶投資違反了誠信原則和職業(yè)道德，是投資咨詢顧問服務(wù)中的違規(guī)行為。4.【答案】C【解析】保密條款通常要求投資咨詢顧問對客戶信息和服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行保密，以保護(hù)客戶利益。5.【答案】D【解析】投票不是法律認(rèn)可的爭議解決方式，投資咨詢顧問服務(wù)合同中不應(yīng)包含此類條款。6.【答案】C【解析】服務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和期限由合同雙方協(xié)商確定，體現(xiàn)公平原則。7.【答案】A【解析】未經(jīng)客戶同意對外公開投資策略可能侵犯客戶隱私權(quán)，構(gòu)成侵權(quán)行為。8.【答案】C【解析】服務(wù)期限應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況由合同雙方協(xié)商確定，體現(xiàn)協(xié)商原則。9.【答案】B【解析】貪圖小利，向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品可能損害客戶利益，影響服務(wù)質(zhì)量。10.【答案】C【解析】合同雙方均可以單方面終止合同，但需提前通知對方，以保障雙方權(quán)益。二、多選題(共5題)11.【答案】ABD【解析】投資策略報(bào)告、投資咨詢顧問資質(zhì)證明和市場需求數(shù)據(jù)可以作為合同附件，而客戶投資檔案通常作為內(nèi)部文件處理。12.【答案】ABCDE【解析】服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限、風(fēng)險(xiǎn)提示、保密條款和爭議解決方式是合同中必須明確的條款，以保障雙方權(quán)益。13.【答案】ABCD【解析】職業(yè)道德要求投資咨詢顧問保持獨(dú)立客觀、保守客戶信息、及時(shí)報(bào)告、推薦合適產(chǎn)品，而非追求個(gè)人利益。14.【答案】ABCDE【解析】合同到期、單方面終止、雙方協(xié)商一致、因不可抗力等原因均可能導(dǎo)致合同終止。15.【答案】BCDE【解析】投資風(fēng)險(xiǎn)未充分提示、保密條款過于寬泛、爭議解決方式不明確以及缺乏雙方簽字都可能影響合同的有效性。三、填空題(共5題)16.【答案】提供投資建議、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)提示等【解析】投資咨詢顧問的職責(zé)通常包括為投資者提供專業(yè)的投資建議，進(jìn)行市場分析，并對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。17.【答案】投資咨詢顧問【解析】在投資咨詢顧問服務(wù)合同中，明確指出投資咨詢顧問是提供服務(wù)的主體，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.【答案】服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、市場行情【解析】服務(wù)費(fèi)用通常根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及市場行情等因素由雙方協(xié)商確定，以保證公平合理。19.【答案】協(xié)商【解析】合同中通常會(huì)規(guī)定，在發(fā)生爭議時(shí)，雙方應(yīng)首先嘗試通過協(xié)商方式解決，以維護(hù)雙方關(guān)系。20.【答案】真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求和相關(guān)信息【解析】為了確保投資咨詢顧問能提供準(zhǔn)確的投資建議，客戶有義務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求和相關(guān)信息。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】投資咨詢顧問提供的是投資建議，并不能保證投資收益，投資收益存在不確定性。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】投資咨詢顧問應(yīng)基于客戶的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦投資產(chǎn)品，不能單方面決定。23.【答案】正確【解析】合同簽訂后，雙方應(yīng)遵守合同約定，除非合同中有明確約定可以單方面終止，否則客戶不得隨意終止合同。24.【答案】正確【解析】投資咨詢顧問有義務(wù)向客戶披露所有可能影響其客觀性和獨(dú)立性的利益沖突，以維護(hù)客戶利益。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】投資咨詢顧問提供的是咨詢服務(wù)，客戶最終的投資決策應(yīng)由客戶本人負(fù)責(zé)，投資咨詢顧問不承擔(dān)最終責(zé)任。五、簡答題(共5題)26.【答案】投資損失通常由投資者自行承擔(dān)，但投資咨詢顧問需對提供的服務(wù)質(zhì)量和建議的合理性負(fù)責(zé)?！窘馕觥渴袌霾▌?dòng)是投資過程中常見的情況，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。然而，投資咨詢顧問需要對其建議的專業(yè)性和合理性負(fù)責(zé)。27.【答案】投資咨詢顧問在提供市場分析報(bào)告時(shí)，應(yīng)遵循客觀性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和全面性的原則。【解析】客觀性確保分析不帶個(gè)人偏見；準(zhǔn)確性要求分析基于可靠數(shù)據(jù)；及時(shí)性要求報(bào)告及時(shí)更新；全面性要求分析全面覆蓋相關(guān)因素。28.【答案】投資咨詢顧問泄露客戶個(gè)人信息可能違反隱私保護(hù)法律，導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失、受到行政處罰等?！窘馕觥總€(gè)人信息的保護(hù)在法律上有明確規(guī)定，泄露個(gè)人信息的行為可能觸犯隱私權(quán)相關(guān)法律，造成法律后果。29.【答案】如果服務(wù)期限未明確規(guī)定，