行業(yè)通用合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程表一、應(yīng)用場景說明本流程表適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在開展業(yè)務(wù)合作時，對擬簽訂的合同進行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場景。涵蓋采購合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等常見類型，旨在通過規(guī)范審核流程，降低合同法律風(fēng)險，保障合同條款的合規(guī)性、公平性與可執(zhí)行性，同時明確各部門職責(zé)分工，提升合同管理效率。適用于法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等多崗位協(xié)同工作場景。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解步驟1：前置資料準(zhǔn)備與審核啟動操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同審核申請，向法務(wù)部門提交以下資料：合同草案（需為最新版本，包含所有附件、補充協(xié)議）；合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證明文件、過往合作記錄等）；業(yè)務(wù)需求說明（如合作目的、核心條款訴求、特殊要求等）；涉及財務(wù)、技術(shù)等專業(yè)條款的，需附財務(wù)部門、技術(shù)部門的預(yù)審意見。法務(wù)部門核對資料完整性，資料齊全則正式受理審核；資料缺失的，要求業(yè)務(wù)部門在1個工作日內(nèi)補充。責(zé)任部門/人：業(yè)務(wù)部門某（發(fā)起人）、法務(wù)某（接收人）輸出成果：《合同審核資料清單》（確認(rèn)資料齊全）步驟2：合同形式審核操作內(nèi)容：檢查合同文本結(jié)構(gòu)完整性：是否包含合同標(biāo)題、合同編號、簽約主體信息、條款（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等）、簽署頁（雙方蓋章/簽字處）等核心要素。核對合同文本規(guī)范性：文字表述是否清晰、無歧義，避免使用“大概”“盡量”等模糊詞匯；關(guān)鍵數(shù)字（如金額、日期、數(shù)量）是否準(zhǔn)確無誤，大小寫是否一致；附件名稱與引用是否對應(yīng)，附件內(nèi)容是否完整。檢查合同簽署形式：若為合同修訂版，需標(biāo)注修訂說明（如“修訂版V2.0，修訂日期：XXXX年XX月XX日”）；涉及附件的，需確認(rèn)附件已在合同中列明并作為不可分割部分。責(zé)任部門/人：法務(wù)*某（主審）輸出成果：《合同形式審核記錄表》（列明形式問題及修改建議）步驟3：合同實質(zhì)條款審核操作內(nèi)容：簽約主體資格審核：核對合作方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人），確認(rèn)簽約主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力及履約資質(zhì)（如特殊行業(yè)需提供經(jīng)營許可證）；檢查是否存在主體不適格情形（如超越經(jīng)營范圍、未經(jīng)授權(quán)代理等）。核心商務(wù)條款審核：標(biāo)的條款：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號是否與業(yè)務(wù)需求一致，描述是否具體；數(shù)量與質(zhì)量：數(shù)量單位是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）是否清晰；價款與支付：金額是否準(zhǔn)確，支付方式（轉(zhuǎn)賬、支票等）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、進度款、尾款比例及條件）是否明確，是否涉及稅務(wù)承擔(dān)（如增值稅稅率）；履行期限與地點：起始/截止日期是否具體，履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，涉及管轄連接點的選擇是否符合法律規(guī)定。權(quán)利義務(wù)條款審核：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面限制對方權(quán)利或加重對方責(zé)任的“霸王條款”；約定的工作內(nèi)容、交付成果是否符合業(yè)務(wù)需求，驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化。違約責(zé)任條款審核：是否明確違約情形（如逾期履行、質(zhì)量不合格、付款延遲等）；違約責(zé)任形式（如違約金、賠償損失、繼續(xù)履行等）是否具體，違約金計算方式是否合理，是否與實際損失相當(dāng)；是否約定違約責(zé)任的免責(zé)情形（如不可抗力）及處理流程。爭議解決條款審核：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否具體、唯一（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”）；仲裁條款是否明確仲裁機構(gòu)全稱，避免約定不明確導(dǎo)致條款無效。責(zé)任部門/人：法務(wù)某（主審）、財務(wù)某（價款/支付條款預(yù)審）、業(yè)務(wù)*某（商務(wù)條款確認(rèn)）輸出成果：《合同實質(zhì)條款審核意見表》（分條款列明審核意見及修改建議）步驟4：綜合風(fēng)險評估與修訂操作內(nèi)容：法務(wù)部門匯總形式審核與實質(zhì)審核意見，結(jié)合業(yè)務(wù)背景、合作方資信、行業(yè)慣例等，評估合同整體風(fēng)險（包括法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險），形成《合同風(fēng)險評估報告》。對于審核中發(fā)覺的問題，法務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門溝通，確認(rèn)修改方向：一般問題（如表述模糊、條款遺漏）：由法務(wù)部門直接在合同草案上修訂，標(biāo)注修改說明；重大問題（如主體資質(zhì)不符、違約責(zé)任顯失公平）：由法務(wù)部門牽頭，組織業(yè)務(wù)部門與合作方協(xié)商修訂，必要時要求合作方提供補充說明或擔(dān)保。修訂完成后，法務(wù)部門將更新版合同及審核意見反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與合作方確認(rèn)最終版本。責(zé)任部門/人：法務(wù)某（風(fēng)險評估）、業(yè)務(wù)某（溝通協(xié)調(diào)）、財務(wù)*某（財務(wù)風(fēng)險確認(rèn)）輸出成果：《合同風(fēng)險評估報告》、修訂版合同文本步驟5：最終審批與簽署操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門將經(jīng)法務(wù)審核修訂的最終版合同，按審批權(quán)限提交相關(guān)負(fù)責(zé)人審批：一般合同：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；重大合同（如金額超XX萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）：需增加總經(jīng)理/分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織合同簽署：簽署前核對簽約方身份（法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書），保證簽字/蓋章與合同主體一致；合同文本一式N份（根據(jù)合作方需求及存檔要求確定），雙方各執(zhí)一份，其余由法務(wù)部門、財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門分檔保存；簽署過程需全程留痕（如簽署現(xiàn)場拍照、掃描件存檔），保證簽署真實性。責(zé)任部門/人：業(yè)務(wù)某（提交審批）、業(yè)務(wù)部門某（負(fù)責(zé)人）、法務(wù)某（最終核驗）、總經(jīng)理某（重大合同審批）輸出成果：簽署完成的有效合同文本、審批記錄表步驟6：合同歸檔與履約跟蹤操作內(nèi)容：法務(wù)部門在合同簽署后3個工作日內(nèi)，完成合同歸檔：電子檔案：將合同掃描件、審批記錄、審核意見表等資料至合同管理系統(tǒng)，分類編號存儲；紙質(zhì)檔案：將合同正本、附件、簽署頁等資料整理成冊，標(biāo)注合同編號、簽署日期，存入指定檔案柜。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履約跟蹤：按合同約定履行己方義務(wù)（如按時付款、交付成果），并監(jiān)督合作方履約情況；發(fā)覺對方違約或可能違約的，及時向法務(wù)部門報告，啟動爭議處理程序。財務(wù)部門根據(jù)合同支付條款，做好資金規(guī)劃與支付審批，保證付款節(jié)點與合同約定一致。責(zé)任部門/人：法務(wù)某（歸檔管理）、業(yè)務(wù)某（履約跟蹤）、財務(wù)*某（支付執(zhí)行）輸出成果：合同檔案（電子+紙質(zhì)）、《履約跟蹤記錄表》三、合同審核流程記錄表（模板）步驟編號環(huán)節(jié)名稱操作內(nèi)容責(zé)任部門/人輸出成果完成時限1前置資料準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門提交合同草案及背景資料，法務(wù)部門核對完整性業(yè)務(wù)某、法務(wù)某《合同審核資料清單》合同提交后1個工作日內(nèi)2形式審核檢查合同結(jié)構(gòu)、文本規(guī)范、簽署形式法務(wù)*某《合同形式審核記錄表》資料齊全后2個工作日內(nèi)3實質(zhì)條款審核審核主體資格、商務(wù)條款、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等法務(wù)某、財務(wù)某、業(yè)務(wù)*某《合同實質(zhì)條款審核意見表》形式審核通過后3個工作日內(nèi)4綜合風(fēng)險評估匯總審核意見，評估風(fēng)險，組織修訂合同法務(wù)某、業(yè)務(wù)某《合同風(fēng)險評估報告》、修訂版合同實質(zhì)審核后2個工作日內(nèi)5最終審批與簽署按權(quán)限審批，組織簽署，保證簽字蓋章合規(guī)業(yè)務(wù)某、法務(wù)某、總經(jīng)理*某（重大合同）簽署完成合同文本、審批記錄審批通過后1個工作日內(nèi)6歸檔與履約跟蹤法務(wù)部門歸檔，業(yè)務(wù)部門跟蹤履約，財務(wù)部門執(zhí)行支付法務(wù)某、業(yè)務(wù)某、財務(wù)*某合同檔案、《履約跟蹤記錄表》簽署后3個工作日內(nèi)完成歸檔四、審核關(guān)鍵要點與風(fēng)險提示主體資格審查不可忽視：核對合作方營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、相關(guān)資質(zhì)許可（如特種設(shè)備生產(chǎn)許可證、食品經(jīng)營許可證等），避免與無資質(zhì)主體合作；簽約人非法定代表人的，必須要求提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，并核對授權(quán)范圍及權(quán)限。條款表述需明確無歧義：避免使用“合理期限”“市場價”等模糊表述，需量化或明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“XX個工作日”“雙方確認(rèn)的第三方評估機構(gòu)價格”）；涉及時間節(jié)點的，需明確起始日期（如“自合同簽訂之日起”“收到XX款項后第X日”）。違約責(zé)任需合理對等：不得約定“對方違約則己方無條件解除合同”等單方權(quán)利，違約金金額不得超過實際損失的30%（過高可請求法院調(diào)減）；明確違約金的計算方式（如“逾期付款違約金=應(yīng)付未付金額×0.05%/天”）。爭議解決條款需合法有效：訴訟條款需明確具體管轄法院（如“被告住所地”“合同履行地”法院），不得約定“由XX市法院管轄”（不明確）；仲裁條款需寫明仲裁機構(gòu)全稱（如“XX市仲裁委員會”），避免“XX