健全村(居)小組議事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其實施細(xì)則，以及公司內(nèi)部加強風(fēng)險防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，旨在建立健全村（居）小組議事制度，明確議事規(guī)則、職責(zé)分工、運行機制及保障措施，提升決策科學(xué)性、民主性與合規(guī)性，防范化解各類管理風(fēng)險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋村（居）小組在日常管理、項目決策、資源分配、矛盾調(diào)解等場景中的議事活動，確保議事過程規(guī)范、決策結(jié)果合理、執(zhí)行效果可控。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對村（居）小組議事活動制定的一系列管理制度、流程及控制措施，包括議事主體、議事范圍、議事程序、決策審批、監(jiān)督執(zhí)行等環(huán)節(jié)的規(guī)范化管理。（二）“XX風(fēng)險”指村（居）小組在議事過程中可能出現(xiàn)的決策失誤、程序違規(guī)、利益沖突、信息泄露、執(zhí)行偏差等風(fēng)險，可能導(dǎo)致管理混亂、資源浪費或法律糾紛。（三）“XX合規(guī)”指村（居）小組議事活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度及政策要求，確保決策行為的合法性、合理性與適當(dāng)性。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有議事活動納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級主體在議事活動中的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點，強化事前預(yù)防與事中控制；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、監(jiān)督考核等最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、推動落實及異常情況處置。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，審批重大議事事項；（二）決策審批涉及公司層面或跨部門的重大議事方案；（三）監(jiān)督評價XX專項管理制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決重大問題。第七條明確XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，由該部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定XX專項管理制度及實施細(xì)則；（二）組織開展專項風(fēng)險排查與評估；（三）監(jiān)督考核各級主體履職情況，匯總管理數(shù)據(jù)；（四）協(xié)調(diào)跨部門議事事項，推動制度落地。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織識別、評估議事活動中的關(guān)鍵風(fēng)險點，制定防控措施；（三）監(jiān)督各級主體執(zhí)行制度情況，開展專項檢查與考核；（四）統(tǒng)籌開展XX專項管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括議事程序、決策權(quán)限、文件格式等；（二）參與優(yōu)化議事流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化、模板化應(yīng)用；（三）協(xié)助處置XX專項領(lǐng)域的風(fēng)險事件，提出改進(jìn)建議；（四）建立XX專項領(lǐng)域風(fēng)險庫，定期更新風(fēng)險清單。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實XX專項管理要求，確保本領(lǐng)域議事活動符合制度規(guī)定；（二）開展日常風(fēng)險防控，及時發(fā)現(xiàn)并上報違規(guī)行為；（三）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的決策指令，確保落地見效；（四）記錄并歸檔本單位的議事活動資料，備查管理。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守議事操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動報告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或違規(guī)線索；（三）配合開展XX專項管理檢查，如實反映情況；（四）參與相關(guān)培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別與處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）議事范圍：村（居）小組的議事活動必須符合公司授權(quán)范圍，不得超越職權(quán)；（二）議題提出：議事議題需經(jīng)業(yè)務(wù)部門/下屬單位初審，確保必要性、合規(guī)性；（三）會前準(zhǔn)備：涉及重大決策的議事活動需形成會議議程，提前通知參會人員；（四）會議記錄：完整記錄議事過程、參會人員意見及決策結(jié)果，專人保管。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自擴大議事范圍或調(diào)整議題；（二）嚴(yán)禁利用議事活動謀取私利或?qū)嵤├孑斔?；（三）?yán)禁偽造、篡改會議記錄或隱瞞重要信息；（四）嚴(yán)禁在議事過程中實施人身攻擊或激化矛盾。第十四條專項風(fēng)險重點防控：（一）決策風(fēng)險：加強對重大事項的論證評估，避免盲目決策；（二）程序風(fēng)險：確保議事程序完整合規(guī)，防止遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（三）執(zhí)行風(fēng)險：強化決策后的跟蹤落實，防止“決策落空”；（四）保密風(fēng)險：對敏感議題采取封閉會議或匿名討論方式，防止信息泄露。第十五條風(fēng)險管控措施：（一）風(fēng)險識別：定期開展議事活動風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；（二）分級管控：對高風(fēng)險議題實施雙人復(fù)核、三重審批；（三）應(yīng)急處置：制定議事沖突、決策爭議的應(yīng)急處理預(yù)案；（四）閉環(huán)管理：對已識別風(fēng)險實施“銷號制”，確保整改到位。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評估制度適用性，提出修訂建議；（二）根據(jù)法律法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)拓展或風(fēng)險變化，及時啟動修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實施。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門每季度組織專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險分析報告；（二）專責(zé)部門對高風(fēng)險議題進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月上報風(fēng)險事件，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（四）XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開風(fēng)險分析會，研究應(yīng)對措施。第十八條合規(guī)審查機制：（一）議事活動需經(jīng)專責(zé)部門前置審查，符合制度要求后方可實施；（二）重大決策需提交XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，未經(jīng)審批不得執(zhí)行；（三）對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求整改后方可進(jìn)入下一步流程；（四）審查結(jié)果納入合規(guī)檔案，作為考核依據(jù)之一。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項工作組處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置需形成書面報告，明確責(zé)任分工與整改時限；（四）對突發(fā)風(fēng)險事件，要求第一時間上報并同步處置。第二十條責(zé)任追究機制：（一）對違反XX專項管理制度的，視情節(jié)輕重給予約談、通報、降級等處理；（二）對導(dǎo)致重大風(fēng)險事件的責(zé)任人，追究管理責(zé)任并解除勞動合同；（三）將違規(guī)行為納入個人誠信檔案，作為評優(yōu)評先的重要參考；（四）建立責(zé)任追究臺賬，實現(xiàn)“一案雙查”（查處違規(guī)行為與追責(zé)問責(zé)）。第二十一條評估改進(jìn)機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合第三方機構(gòu)開展XX專項管理有效性評估；（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控水平等；（三）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，推動持續(xù)優(yōu)化；（四）對評估發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，制定專項整改計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX專項管理“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓合規(guī)；（二）牽頭部門每半年向XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展；（三）對不履行管理責(zé)任的，嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十三條考核激勵機制：（一）將XX專項管理納入部門年度績效考核，權(quán)重不低于X%；（二）對制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門/個人，給予專項獎勵或評優(yōu)推薦；（三）對違規(guī)行為實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格；（四）建立合規(guī)積分制度，積分結(jié)果與薪酬掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每年開展X次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀制度要求；（二）業(yè)務(wù)人員：每月開展X次操作規(guī)范培訓(xùn)，強調(diào)風(fēng)險防控要點；（三）基層執(zhí)行崗：每季度進(jìn)行案例警示教育，提升意識；（四）通過內(nèi)部平臺發(fā)布制度解讀視頻、操作指南等宣傳資料。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)議事流程線上化；（二）系統(tǒng)自動識別高風(fēng)險議題，觸發(fā)預(yù)警提醒；（三）通過大數(shù)據(jù)分析，優(yōu)化風(fēng)險防控策略；（四）建立電子檔案庫，實現(xiàn)信息共享與追溯。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項管理合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）要求全體人員簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工主動監(jiān)督；（四）在內(nèi)部刊物刊登合規(guī)案例，營造崇尚合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報至牽頭部門，并于X日內(nèi)提交處置報告；（二）年度管理報告：每年X月前提交XX專項管理年度報告，內(nèi)容包括風(fēng)險統(tǒng)計、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)建議