健康信息管理室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際及健康信息安全管理需求，為規(guī)范健康信息采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷毀等全流程管理，有效防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及員工健康信息安全權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋健康信息管理室的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及監(jiān)督等所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于員工健康檔案管理、診療數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、公共衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、健康咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“健康信息專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)員工健康信息采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷毀等環(huán)節(jié)制定的管理制度、操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，旨在確保健康信息安全合規(guī)。（二）“健康信息風(fēng)險(xiǎn)”指因管理制度不健全、技術(shù)防護(hù)不足、人為操作失誤等導(dǎo)致健康信息泄露、篡改、丟失或被不當(dāng)使用，可能引發(fā)的法律責(zé)任、聲譽(yù)損失或員工權(quán)益受損等潛在威脅。（三）“健康信息合規(guī)”指公司在健康信息管理活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保信息處理活動(dòng)合法、正當(dāng)、必要，保障信息主體知情同意及數(shù)據(jù)權(quán)益。第四條健康信息專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：健康信息管理室制度覆蓋所有健康信息業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過動(dòng)態(tài)管理機(jī)制實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早處置。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)處置情況，定期優(yōu)化管理流程與技術(shù)防護(hù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位健康信息專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)健康信息安全負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立健康信息專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)健康信息管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，確保制度有效落地。第七條設(shè)立健康信息專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），掛靠在公司綜合管理部（或信息技術(shù)部），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括：（一）制定與修訂健康信息專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）組織開展健康信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門健康信息管理合規(guī)情況；（四）牽頭開展健康信息安全培訓(xùn)與宣傳。第八條牽頭部門（綜合管理部/信息技術(shù)部）作為健康信息專項(xiàng)管理的總協(xié)調(diào)部門，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)健康信息管理制度體系建設(shè)；（二）組織開展健康信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；（三）建立健康信息管理績(jī)效考核機(jī)制；（四）組織全員健康信息安全培訓(xùn)與宣貫。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、安全部）作為健康信息專項(xiàng)管理的專業(yè)支撐部門，負(fù)責(zé)：（一）審核健康信息業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，優(yōu)化操作規(guī)范；（二）處置健康信息安全事件，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；（三）推動(dòng)健康信息管理技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用；（四）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門健康信息處理活動(dòng)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為健康信息專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本單位健康信息管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）確保健康信息采集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)符合制度規(guī)范；（三）配合完成健康信息安全檢查與審計(jì)；（四）及時(shí)上報(bào)健康信息安全事件。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為健康信息專項(xiàng)管理的具體操作者，必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在健康信息管理中的職責(zé)；（二）嚴(yán)格按照操作規(guī)程處理健康信息，不得擅自擴(kuò)大信息訪問權(quán)限；（三）發(fā)現(xiàn)健康信息安全風(fēng)險(xiǎn)或事件時(shí)，立即上報(bào)至直接主管或辦公室；（四）參與健康信息安全培訓(xùn)，持續(xù)提升合規(guī)操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條健康信息采集管理。業(yè)務(wù)部門采集健康信息前，必須取得信息主體明確授權(quán)，并通過書面或電子方式確認(rèn)其知情同意。采集的健康信息應(yīng)限于業(yè)務(wù)必要性范圍內(nèi)，不得過度采集或存儲(chǔ)無關(guān)數(shù)據(jù)。第十三條健康信息存儲(chǔ)管理。健康信息存儲(chǔ)必須采用加密存儲(chǔ)技術(shù)，設(shè)置訪問權(quán)限控制，確保數(shù)據(jù)在物理、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用等層面均具備安全防護(hù)能力。存儲(chǔ)介質(zhì)（如硬盤、服務(wù)器）應(yīng)定期進(jìn)行安全評(píng)估，并符合國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密要求。第十四條健康信息使用管理。健康信息使用必須以業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，不得用于商業(yè)廣告、產(chǎn)品推廣或其他非授權(quán)場(chǎng)景。涉及健康信息共享時(shí)，需經(jīng)信息主體再次確認(rèn)，并記錄共享目的、范圍及期限。第十五條健康信息傳輸管理。傳輸健康信息必須采用加密通道（如SSL/TLS），禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)或非安全通信工具傳輸敏感數(shù)據(jù)。跨部門傳輸健康信息時(shí)，需填寫傳輸申請(qǐng)單，經(jīng)專責(zé)部門審核后方可執(zhí)行。第十六條健康信息銷毀管理。健康信息銷毀必須通過物理銷毀（如碎紙）或技術(shù)銷毀（如數(shù)據(jù)擦除）方式完成，并記錄銷毀時(shí)間、方式及責(zé)任人。涉及長(zhǎng)期存儲(chǔ)的健康信息，應(yīng)定期開展清理，超出使用期限的數(shù)據(jù)必須徹底銷毀。第十七條健康信息主體權(quán)益保障。公司應(yīng)建立健康信息主體投訴渠道，暢通信息主體查詢、更正、刪除自身健康信息的申請(qǐng)流程，確保其合法權(quán)益得到有效保障。第十八條關(guān)聯(lián)交易與利益輸送管控。嚴(yán)禁利用健康信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易或利益輸送，禁止以健康信息換取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所有涉及健康信息的合作項(xiàng)目必須經(jīng)過合規(guī)審查，確保交易公平、透明。第十九條健康信息風(fēng)險(xiǎn)排查。定期開展健康信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、人為操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并形成風(fēng)險(xiǎn)清單及整改計(jì)劃。第二十條安全設(shè)施維護(hù)。健康信息管理室應(yīng)配備防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份設(shè)備等安全設(shè)施，并建立維護(hù)保養(yǎng)制度，確保設(shè)備正常運(yùn)行。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。辦公室每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)調(diào)整情況，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度組織一次健康信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第十三條合規(guī)審查機(jī)制。健康信息相關(guān)業(yè)務(wù)（如系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)共享）必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查由辦公室聯(lián)合專責(zé)部門開展，審查通過后方可執(zhí)行。第十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，必須形成處置報(bào)告，并納入長(zhǎng)效管理。第十五條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)或紀(jì)律處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究需與績(jī)效考核掛鉤，確保處罰到位。第十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開展一次健康信息專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，由辦公室牽頭，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十七條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次健康信息安全工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查一次制度執(zhí)行情況，確保專項(xiàng)管理工作得到充分重視。第十八條考核激勵(lì)機(jī)制。將健康信息管理合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，對(duì)表現(xiàn)突出的部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。第十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每年至少開展兩次健康信息安全培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員具備基本合規(guī)意識(shí)。第二十條信息化支撐。通過建設(shè)健康信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、銷毀全流程自動(dòng)化管理，利用技術(shù)手段提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二十一條文化建設(shè)。定期發(fā)布健康信息安全合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十二條報(bào)告制度。業(yè)務(wù)部門每