關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)工作的相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及集團母公司相關(guān)管理制度要求，結(jié)合公司實際，為有效防控招標(biāo)投標(biāo)過程中的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運行機制，確保招標(biāo)投標(biāo)活動合法合規(guī)、公平公正、高效透明，防范利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)操作等風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及招標(biāo)投標(biāo)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于工程建設(shè)、物資采購、服務(wù)外包、技術(shù)改造等領(lǐng)域的招標(biāo)投標(biāo)活動。所有參與招標(biāo)投標(biāo)活動的人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“招標(biāo)投標(biāo)專項管理”是指公司針對招標(biāo)投標(biāo)活動全過程實施的監(jiān)督管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險防控、流程規(guī)范、執(zhí)行監(jiān)督、考核評價等環(huán)節(jié)，旨在確保招標(biāo)投標(biāo)活動的合法合規(guī)性。（二）“專項風(fēng)險”是指招標(biāo)投標(biāo)活動中可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟損失、聲譽損害等潛在風(fēng)險，如供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)、招標(biāo)文件編制不合規(guī)、評標(biāo)過程存在偏袒、合同履行不規(guī)范等。（三）“合規(guī)管理”是指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，對招標(biāo)投標(biāo)活動進行事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督的管理活動，確保業(yè)務(wù)操作符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第四條招標(biāo)投標(biāo)專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。招標(biāo)投標(biāo)管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及參與人員，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。以風(fēng)險防控為核心，重點關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則。定期評估管理效果，優(yōu)化流程機制，提升管理效能。（五）公開透明原則。招標(biāo)投標(biāo)信息應(yīng)及時、準(zhǔn)確披露，確保過程公平、結(jié)果公正。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對招標(biāo)投標(biāo)專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的職責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)、資源保障及重大風(fēng)險的決策處置。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度落實及日常監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立招標(biāo)投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為招標(biāo)投標(biāo)專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定招標(biāo)投標(biāo)管理制度及實施細(xì)則；（二）審批重大招標(biāo)投標(biāo)項目的決策方案；（三）協(xié)調(diào)解決招標(biāo)投標(biāo)過程中的跨部門問題；（四）監(jiān)督評價招標(biāo)投標(biāo)活動的合規(guī)性及效率。第七條公司設(shè)立招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室（以下簡稱“管理辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，由牽頭部門牽頭組建。管理辦公室負(fù)責(zé)：（一）招標(biāo)投標(biāo)制度的日常管理及修訂；（二）招標(biāo)投標(biāo)項目的流程審核與監(jiān)督；（三）專項風(fēng)險的識別、評估與處置；（四）培訓(xùn)宣貫及合規(guī)檢查。第八條牽頭部門作為招標(biāo)投標(biāo)專項管理的牽頭單位，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌推進招標(biāo)投標(biāo)制度體系建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織開展招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；（三）協(xié)調(diào)各部門落實管理要求，監(jiān)督考核執(zhí)行效果；（四）匯總分析招標(biāo)投標(biāo)數(shù)據(jù)，形成管理報告。第九條專責(zé)部門作為招標(biāo)投標(biāo)專項管理的專業(yè)支撐單位，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核，確保流程規(guī)范；（二）優(yōu)化招標(biāo)文件編制及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，提升管理效率；（三）處置招標(biāo)投標(biāo)過程中的違規(guī)行為，提出改進建議；（四）參與專項風(fēng)險的評估與處置，完善防控措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為招標(biāo)投標(biāo)專項管理的具體執(zhí)行單位，主要職責(zé)包括：（一）落實招標(biāo)投標(biāo)制度要求，開展本領(lǐng)域的風(fēng)險防控；（二）編制招標(biāo)需求，組織招標(biāo)文件評審及合同簽訂；（三）監(jiān)督供應(yīng)商履約情況，及時反饋問題；（四）配合管理辦公室開展合規(guī)檢查及考核。第十一條基層執(zhí)行崗位人員作為招標(biāo)投標(biāo)專項管理的末端落實者，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)操作規(guī)范，拒絕違規(guī)指令；（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的專項風(fēng)險，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與培訓(xùn)考核，提升業(yè)務(wù)能力與合規(guī)意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理。招標(biāo)投標(biāo)活動前必須開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，重點關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等，建立合格供應(yīng)商名錄，嚴(yán)禁與利益相關(guān)方進行關(guān)聯(lián)交易。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過虛構(gòu)交易、利益輸送等方式獲取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢；嚴(yán)禁與同一關(guān)聯(lián)方連續(xù)參與同一項目投標(biāo)；嚴(yán)禁向評標(biāo)專家提供不當(dāng)利益。專項風(fēng)險防控重點包括供應(yīng)商資質(zhì)造假、圍標(biāo)串標(biāo)、履約能力不足等。第十三條招標(biāo)文件編制。招標(biāo)文件應(yīng)明確項目需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)規(guī)則、合同條款等內(nèi)容，確保內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。禁止性行為包括：嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款、地域歧視等不當(dāng)限制；嚴(yán)禁通過技術(shù)參數(shù)設(shè)定傾向性條件。專項風(fēng)險防控重點包括招標(biāo)文件模糊不清、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公、合同條款存在漏洞等。第十四條評標(biāo)過程管理。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格遵循隨機抽取評標(biāo)專家、封閉評標(biāo)、獨立評審原則，確保評標(biāo)結(jié)果的公平公正。禁止性行為包括：嚴(yán)禁評標(biāo)專家與投標(biāo)人進行不當(dāng)溝通；嚴(yán)禁泄露評標(biāo)信息。專項風(fēng)險防控重點包括評標(biāo)專家偏袒、評標(biāo)過程不透明、中標(biāo)結(jié)果存在爭議等。第十五條合同簽訂與履行。招標(biāo)投標(biāo)項目簽訂合同前必須進行合規(guī)審查，確保合同條款完整、合法、可執(zhí)行。禁止性行為包括：嚴(yán)禁簽訂陰陽合同、擅自變更合同內(nèi)容。專項風(fēng)險防控重點包括合同違約、履約監(jiān)管缺失、爭議處理不當(dāng)?shù)?。第十六條信息公開與監(jiān)督。招標(biāo)投標(biāo)信息應(yīng)在公司內(nèi)部平臺及時披露，包括招標(biāo)公告、中標(biāo)結(jié)果、履約評價等，接受全員監(jiān)督。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隱瞞關(guān)鍵信息、不及時更新狀態(tài)。專項風(fēng)險防控重點包括信息公開不充分、監(jiān)督機制缺失、問題整改不到位等。第十七條招標(biāo)方式選擇。根據(jù)項目特點選擇公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等方式，確保方式適用、程序合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁以特定方式規(guī)避公開招標(biāo)、擴大邀請范圍。專項風(fēng)險防控重點包括招標(biāo)方式不當(dāng)、程序違規(guī)、效率低下等。第十八條異常情況處置。招標(biāo)投標(biāo)過程中如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或重大風(fēng)險，應(yīng)立即中止程序，啟動調(diào)查處置機制，確保問題得到及時糾正。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隱瞞問題、拖延上報。專項風(fēng)險防控重點包括異常情況識別不及時、處置措施不當(dāng)、責(zé)任追究不到位等。第十九條履約評價與反饋。中標(biāo)供應(yīng)商履約后應(yīng)開展評價，評價結(jié)果作為后續(xù)合作的重要依據(jù)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁因個人因素干預(yù)評價結(jié)果、評價標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。專項風(fēng)險防控重點包括評價流于形式、反饋機制缺失、改進措施不落實等。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。公司每年至少組織一次招標(biāo)投標(biāo)制度的全面評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及業(yè)務(wù)需求，及時修訂完善制度，確保持續(xù)適用性。管理辦公室負(fù)責(zé)收集修訂需求，領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)，并組織全員宣貫。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制。公司每季度開展一次專項風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點及歷史問題，識別高風(fēng)險環(huán)節(jié)，進行分級評估，并向相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知。牽頭部門負(fù)責(zé)組織排查，專責(zé)部門提供專業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門落實整改。第十四條合規(guī)審查機制。招標(biāo)投標(biāo)活動必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的以下關(guān)鍵節(jié)點：招標(biāo)需求提出、招標(biāo)文件編制、評標(biāo)過程、合同簽訂、履約評價等。管理辦公室負(fù)責(zé)審查，專責(zé)部門提供支持，業(yè)務(wù)部門配合執(zhí)行。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置流程及上報要求。管理辦公室負(fù)責(zé)跟蹤處置，專責(zé)部門提供專業(yè)支持，確保風(fēng)險得到有效控制。第十六條責(zé)任追究機制。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取以下處罰措施：輕微違規(guī)給予警告、通報批評；一般違規(guī)取消參與資格、扣減績效；重大違規(guī)解除合同、追究法律責(zé)任。處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤，確保責(zé)任落實。第十七條評估改進機制。每年對招標(biāo)投標(biāo)專項管理體系的有效性進行評估，重點關(guān)注制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控效果、業(yè)務(wù)效率提升等方面，形成評估報告，提出優(yōu)化建議，持續(xù)改進管理體系。牽頭部門負(fù)責(zé)組織評估，專責(zé)部門提供支持，領(lǐng)導(dǎo)小組審批結(jié)果。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取招標(biāo)投標(biāo)管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決資源瓶頸，確保管理力量充足、職責(zé)清晰。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓合規(guī)管理。第十九條考核激勵機制。將招標(biāo)投標(biāo)專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效分配、評優(yōu)評先掛鉤。對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對存在問題的部門進行約談，確保管理要求落到實處。第二十條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展招標(biāo)投標(biāo)專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少組織兩次培訓(xùn)，通過考試檢驗學(xué)習(xí)效果，確保全員掌握制度要求。第二十一條信息化支撐。依托信息化系統(tǒng)實現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，通過數(shù)據(jù)報表、預(yù)警提醒等功能提升管理效率。管理辦公室負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)，專責(zé)部門提供技術(shù)支持，各部門配合數(shù)據(jù)錄入與使用。第二十二條文化建設(shè)。編制招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、禁止行為、處罰標(biāo)準(zhǔn)等，人手一冊。組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的管理氛圍。第二十三條報告制度。各部門每月向管理辦