健全科學(xué)的思政課多項評比制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司內(nèi)部管理實際需求，旨在健全和科學(xué)化公司思政課多項評比制度，規(guī)范評比流程，強(qiáng)化過程管控，防控專項風(fēng)險，提升評比工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。制度的制定與執(zhí)行，是落實公司治理現(xiàn)代化、完善內(nèi)部風(fēng)險管理體系、保障組織穩(wěn)健運(yùn)行的重要舉措。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋思政課多項評比活動的策劃、組織、實施、監(jiān)督、評價等全過程管理。具體適用范圍包括但不限于思政課教學(xué)成果評比、思政課教師風(fēng)采展示、思政課創(chuàng)新案例評選等主題活動，以及相關(guān)評比工作的配套管理活動。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對思政課多項評比活動建立的全流程、系統(tǒng)化的管控體系，包括制度設(shè)計、風(fēng)險防控、執(zhí)行監(jiān)督、考核評價等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在思政課多項評比過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等，表現(xiàn)為評比流程不規(guī)范、評選標(biāo)準(zhǔn)不透明、資源分配不均衡、存在利益輸送等問題。（三）“XX合規(guī)”指評比活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保評比過程的合法合規(guī)、結(jié)果的真實有效。第四條思政課多項評比專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保評比活動覆蓋公司各層級、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實現(xiàn)全員參與、全過程管控。（二）“責(zé)任到人”原則，明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任鏈條完整、可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，優(yōu)先配置管控資源，強(qiáng)化風(fēng)險防范。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過動態(tài)評估、反饋優(yōu)化，不斷提升評比制度的科學(xué)性和有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為思政課多項評比專項管理的第一責(zé)任人，對評比工作的總體方向、制度體系建設(shè)及重大風(fēng)險防控承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的落地執(zhí)行、組織協(xié)調(diào)及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立思政課多項評比專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司層面的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議評比制度的核心框架及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門評比活動的資源調(diào)配與業(yè)務(wù)協(xié)同；（三）監(jiān)督重大風(fēng)險事件的處置與整改落實；（四）對評比工作的年度成效進(jìn)行綜合評價。第七條設(shè)立專項管理辦公室（由XX部門牽頭），負(fù)責(zé)日常執(zhí)行與監(jiān)督，主要職能包括：（一）牽頭制定和完善評比管理制度、操作細(xì)則及配套文件；（二）組織開展評比活動的需求調(diào)研、方案論證及流程優(yōu)化；（三）對評比過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查，防范操作風(fēng)險；（四）定期匯總分析評比數(shù)據(jù)，形成管理報告供領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)評比制度的頂層設(shè)計，組織編制年度評比計劃；（二）牽頭開展專項風(fēng)險評估，識別并防控評比全流程的風(fēng)險點(diǎn)；（三）監(jiān)督評比活動的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行初步調(diào)查；（四）組織分層級培訓(xùn)，提升全員對評比制度的認(rèn)知與執(zhí)行能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)評比活動的合規(guī)性審核，包括評選標(biāo)準(zhǔn)、流程文件、評審機(jī)制等；（二）參與優(yōu)化評比流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化、信息化工具的應(yīng)用；（三）對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索進(jìn)行核查，提出處置建議；（四）建立評比活動的知識庫，沉淀優(yōu)秀案例與問題經(jīng)驗。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域評比活動的具體要求，組織開展基層評選工作；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時發(fā)現(xiàn)并上報評比過程中的異常情況；（三）配合專項管理辦公室的監(jiān)督檢查，提供相關(guān)資料與證據(jù)；（四）確保評比資源的合理配置，避免浪費(fèi)或挪用。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守評比操作規(guī)程，在職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立完成任務(wù)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人對評比結(jié)果的負(fù)責(zé)；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險時，及時向上級報告；（四）按要求記錄評比過程數(shù)據(jù)，確保信息完整、準(zhǔn)確。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條評比方案制定環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）評比目標(biāo)需與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求相匹配，避免脫離實際；（二）評選范圍、對象、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在方案中明確量化，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過；（三）資源投入（如資金、人力、時間）需進(jìn)行合理性論證，避免過度消耗。禁止性行為包括：嚴(yán)禁為特定對象預(yù)設(shè)評選結(jié)果、嚴(yán)禁以預(yù)算不足為由取消必要評比活動。重點(diǎn)防控點(diǎn)為方案論證的充分性，需確保評選標(biāo)準(zhǔn)客觀、評審流程公正。第十三條評比對象資格審查環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）評審機(jī)構(gòu)需制定統(tǒng)一的資格審核清單，明確參與條件；（二）采用信息化系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗，確保材料真實有效；（三）建立回避機(jī)制，與評選對象存在利害關(guān)系的評審人員需主動聲明。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過關(guān)系網(wǎng)“走后門”降低資格審查門檻、嚴(yán)禁對特定群體設(shè)置隱性排斥條件。重點(diǎn)防控點(diǎn)為資格審查的透明度，需公示審核標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果，接受監(jiān)督。第十四條評比流程執(zhí)行環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）評比活動需按照既定方案有序推進(jìn)，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；（二）評審過程應(yīng)分階段記錄，確保可追溯、可復(fù)核；（三）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如初評、復(fù)評、終評）需通過多人交叉驗證，降低主觀干預(yù)風(fēng)險。禁止性行為包括：嚴(yán)禁評審人員私下溝通影響評選結(jié)果、嚴(yán)禁以權(quán)謀私調(diào)整評分權(quán)重。重點(diǎn)防控點(diǎn)為流程執(zhí)行的剛性，需通過技術(shù)手段（如電子簽到、實時監(jiān)控）減少人為干擾。第十五條評審機(jī)制設(shè)計環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）評審委員會需覆蓋不同專業(yè)領(lǐng)域，確保評審視角多元化；（二）評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)細(xì)化到具體維度，避免模糊表述；（三）采用匿名打分制，減少評審人員的社會顧慮。禁止性行為包括：嚴(yán)禁評審委員會被單一部門主導(dǎo)、嚴(yán)禁泄露評審打分詳情至非授權(quán)人員。重點(diǎn)防控點(diǎn)為評審標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性，需定期通過專家論證進(jìn)行優(yōu)化。第十六條評比結(jié)果公示環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）評選結(jié)果應(yīng)在公司內(nèi)部平臺進(jìn)行公示，公示期不少于X日；（二）公示內(nèi)容需包含排名、得分、主要亮點(diǎn)等關(guān)鍵信息；（三）設(shè)立異議處理渠道，明確反饋收集與復(fù)核流程。禁止性行為包括：嚴(yán)禁對合理異議進(jìn)行壓制、嚴(yán)禁通過技術(shù)手段干擾公示信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)為公示的及時性，需在結(jié)果確定后X小時內(nèi)發(fā)布。第十七條獎勵與推廣環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）獎勵資源（如獎金、榮譽(yù)證書）需按照公司財務(wù)制度發(fā)放，避免超標(biāo)準(zhǔn)獎勵；（二）優(yōu)秀案例需經(jīng)評審委員會確認(rèn)，并納入公司知識管理體系；（三）對獲獎單位的獎勵結(jié)果需與績效考核掛鉤，確保激勵效果。禁止性行為包括：嚴(yán)禁將獎勵資源用于非獲獎對象、嚴(yán)禁對獲獎結(jié)果進(jìn)行選擇性宣傳。重點(diǎn)防控點(diǎn)為獎勵的公平性，需避免部門間資源分配不均。第十八條評比經(jīng)費(fèi)管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求包括：（一）經(jīng)費(fèi)預(yù)算需納入公司年度財務(wù)計劃，按需申請、?？顚Ｓ?；（二）采購評審材料、發(fā)布宣傳品等支出需符合公司采購制度；（三）結(jié)余經(jīng)費(fèi)需按流程上繳或用于后續(xù)評比活動。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛列支出套取經(jīng)費(fèi)、嚴(yán)禁將評比經(jīng)費(fèi)挪作他用。重點(diǎn)防控點(diǎn)為經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性，需通過信息化系統(tǒng)全程跟蹤支出。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：專項管理辦公室需每年聯(lián)合牽頭部門、專責(zé)部門開展制度評估，根據(jù)以下情形啟動修訂：（一）國家或行業(yè)發(fā)布新的監(jiān)管要求；（二）公司組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大調(diào)整；（三）評比過程中暴露系統(tǒng)性漏洞；（四）年度評估指出明顯不足。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每年X季度開展專項風(fēng)險排查，流程如下：（一）牽頭部門組織各部門提交風(fēng)險評估報告，識別潛在問題；（二）專責(zé)部門對報告進(jìn)行匯總分析，形成風(fēng)險清單；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組對高風(fēng)險項進(jìn)行分級，發(fā)布預(yù)警通知；（四）業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對預(yù)案，并向辦公室報備。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）評比方案發(fā)布前，由專責(zé)部門出具合規(guī)性意見；（二）評審結(jié)果公示前，由牽頭部門復(fù)核流程完整性；（三）獎勵資源發(fā)放前，由財務(wù)部門確認(rèn)資金合規(guī)性。實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查不合格的評比活動不得啟動。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險等級啟動分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專項管理辦公室跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）緊急事件：立即暫停評比活動，上報公司主要負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處置。責(zé)任協(xié)同要求包括：明確牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門的處置分工，確保責(zé)任閉環(huán)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）評比方案制定不符合要求，處X萬元以下罰款，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人降級；（二）評審過程存在明顯不當(dāng)，處X萬元以下罰款，相關(guān)評審人員調(diào)離崗位；（三）未按規(guī)定上報重大風(fēng)險事件，處X萬元以下罰款，直接責(zé)任人免職。處罰聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織專項評估，內(nèi)容涵蓋：（一）評比制度的有效性（是否覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)）；（二）執(zhí)行過程的規(guī)范性（是否存在漏洞）；（三）資源配置的合理性（是否存在浪費(fèi)）。評估結(jié)果形成書面報告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署責(zé)任書，明確以下要求：（一）主要負(fù)責(zé)人每月聽取評比工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度組織專題討論；（三）基層單位負(fù)責(zé)人每日巡查執(zhí)行情況。責(zé)任落實情況納入年度考核，考核結(jié)果與晉升掛鉤。第二十六條考核激勵機(jī)制：將評比專項合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門年度評優(yōu)時，以評比活動的執(zhí)行質(zhì)量作為加分項；（二）個人績效考核時，評審人員需簽署廉潔承諾書，成績作為關(guān)鍵指標(biāo)；（三）設(shè)立專項獎勵基金，對發(fā)現(xiàn)重大問題的員工給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展以下培訓(xùn)：（一）管理層：每半年進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解制度紅線；（二）中層干部：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)流程細(xì)節(jié)；（三）一線員工：每季度開展案例分析培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力。培訓(xùn)效果通過筆試、實操考核驗證，不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)。第二十八條信息化支撐：通過以下系統(tǒng)實現(xiàn)管理閉環(huán)：（一）評比方案管理系統(tǒng)：自動校驗方案要素，防止遺漏；（二）風(fēng)險預(yù)警平臺：實時監(jiān)控評比數(shù)據(jù)，觸發(fā)預(yù)警自動通知；（三）過程留痕系統(tǒng)：視頻錄制、錄音上傳，確保評審過程可追溯。第二十九條文化建設(shè)：通過以下措施營造合規(guī)氛圍：（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，供全員學(xué)習(xí)；（二）每年X月舉辦合規(guī)宣誓儀式，簽訂承諾書；（三）設(shè)立“合規(guī)建議箱”，鼓勵員工提交改進(jìn)意見。第三十條報告制度：明確以下報告要求：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生違規(guī)行為時，業(yè)務(wù)部門需在X小時內(nèi)提交書面報告，含事實描述、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理報