內(nèi)部協(xié)議簽訂制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理最佳實踐，結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控的總體要求，以及公司內(nèi)部提升管理效能、強化風(fēng)險管控的實際需求，制定本制度。為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部協(xié)議的簽訂與履行，防范法律風(fēng)險、操作風(fēng)險及聲譽風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，特此明確相關(guān)管理規(guī)范與操作流程。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營活動中涉及的業(yè)務(wù)合作協(xié)議、采購合同、技術(shù)開發(fā)協(xié)議、勞動合同、保密協(xié)議等各類內(nèi)部及外部協(xié)議的簽訂、履行、變更與終止管理。具體適用場景包括但不限于：業(yè)務(wù)拓展、采購供應(yīng)、技術(shù)開發(fā)合作、員工聘用與解約、知識產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)處置等涉及合同簽署的各類場景。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對協(xié)議簽訂全流程實施的風(fēng)險識別、管控、監(jiān)督與改進的管理體系，包括但不限于協(xié)議草案審核、簽署審批、履行監(jiān)控、風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管理。（二）“XX風(fēng)險”指協(xié)議簽訂及履行過程中可能引發(fā)的法律糾紛、財務(wù)損失、操作失誤、合規(guī)違規(guī)等潛在風(fēng)險，包括但不限于交易對手信用風(fēng)險、條款約定模糊風(fēng)險、履行能力不足風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指協(xié)議的擬定、審查、簽訂及履行需嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團制度及公司內(nèi)部管理要求，確保協(xié)議內(nèi)容合法有效、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有涉及協(xié)議簽訂的業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位在協(xié)議管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，重點關(guān)注高風(fēng)險協(xié)議及環(huán)節(jié)，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對內(nèi)部協(xié)議簽訂的專項管理負總責(zé)，負責(zé)審定管理制度、統(tǒng)籌資源配置、監(jiān)督執(zhí)行情況。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實專項管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題，推動管理目標(biāo)實現(xiàn)。第六條設(shè)立“內(nèi)部協(xié)議管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部、內(nèi)審部及主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司內(nèi)部協(xié)議管理全工作，研究解決重大管理問題。（二）審定專項管理制度、流程及考核辦法，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。（三）定期聽取各部門協(xié)議管理情況匯報，評估管理有效性，提出改進要求。第七條明確以下三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、組織風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、爭議協(xié)調(diào)等。（二）專責(zé)部門：由財務(wù)部、內(nèi)審部等部門承擔(dān)，分別負責(zé)協(xié)議財務(wù)條款審核、履行過程監(jiān)控、合規(guī)性審查及風(fēng)險處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責(zé)本領(lǐng)域協(xié)議的擬定、初審、履行及日常風(fēng)險防控，落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求。第八條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、合同管理員等）應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守協(xié)議擬定規(guī)范，確保協(xié)議要素完整、合規(guī)。（二）履行協(xié)議草案的逐級審批流程，不得擅自修改或簽訂未經(jīng)授權(quán)的協(xié)議。（三）及時上報協(xié)議履行中的異常情況及潛在風(fēng)險，配合完成風(fēng)險處置。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，定期參加合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條協(xié)議草案擬定環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求擬定協(xié)議草案，明確合作主體、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等核心條款，確保內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。草案須經(jīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核，并由牽頭部門進行合規(guī)性預(yù)審。第十條協(xié)議審查審批環(huán)節(jié)：（一）審查標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)議需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，關(guān)鍵條款（如價格、期限、擔(dān)保等）須經(jīng)專責(zé)部門復(fù)核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在協(xié)議中約定排除對方主要權(quán)利、設(shè)置不合理違約責(zé)任、涉及非法擔(dān)保或利益輸送等情形。（三）審批權(quán)限：根據(jù)協(xié)議金額、業(yè)務(wù)風(fēng)險等級，明確分級審批流程，重大協(xié)議需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十一條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)（適用于采購協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對供應(yīng)商進行信用、資質(zhì)、合規(guī)性審查，重點關(guān)注其經(jīng)營范圍、財務(wù)狀況、法律訴訟、行業(yè)口碑等。（二）禁止行為：嚴(yán)禁與存在重大經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)瑕疵或關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商簽訂協(xié)議。（三）風(fēng)險防控：建立供應(yīng)商黑名單制度，定期更新調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，確保持續(xù)符合資質(zhì)要求。第十二條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)（適用于競爭性協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開、公平、公正原則進行招標(biāo)，明確評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及程序，確保過程透明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)、泄露標(biāo)底或干預(yù)評標(biāo)結(jié)果等違規(guī)操作。（三）風(fēng)險防控：建立招標(biāo)監(jiān)督機制，對中標(biāo)協(xié)議進行履約評估，防止利益輸送。第十三條資金審批權(quán)限環(huán)節(jié)（適用于財務(wù)協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)公司財務(wù)制度，明確協(xié)議金額審批權(quán)限，大額協(xié)議需經(jīng)財務(wù)總監(jiān)或主要負責(zé)人審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超權(quán)限審批、虛假協(xié)議套取資金或違規(guī)拆借資金。（三）風(fēng)險防控：建立資金流向監(jiān)控機制，確保協(xié)議履行與資金使用匹配。第十四條稅務(wù)合規(guī)要求（適用于涉稅協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)議條款需符合稅法規(guī)定，明確稅費承擔(dān)方式，確保發(fā)票開具合規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過協(xié)議設(shè)計避稅或偷稅漏稅，規(guī)避發(fā)票管理要求。（三）風(fēng)險防控：由財務(wù)部門對協(xié)議稅負進行復(fù)核，防范稅務(wù)爭議。第十五條數(shù)據(jù)安全管控環(huán)節(jié)（適用于涉及信息交互協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)傳輸、存儲、使用范圍及保密義務(wù)，符合數(shù)據(jù)保護法規(guī)要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法收集、泄露或濫用對方數(shù)據(jù)，突破授權(quán)范圍使用。（三）風(fēng)險防控：簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，約定數(shù)據(jù)脫敏、加密等技術(shù)保障措施。第十六條擔(dān)保與抵押環(huán)節(jié)（適用于需要擔(dān)保的協(xié)議）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：擔(dān)保物需符合公司規(guī)定，明確擔(dān)保范圍、期限及處置條件。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以違規(guī)資產(chǎn)提供擔(dān)?；虺鰮?dān)保能力設(shè)定擔(dān)保。（三）風(fēng)險防控：對擔(dān)保方資質(zhì)進行嚴(yán)格審查，確保擔(dān)保有效性。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理效果，提出制度修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由牽頭部門發(fā)布更新版本，并組織宣貫培訓(xùn)。（三）重大制度調(diào)整需進行試點驗證，確保平穩(wěn)過渡。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）業(yè)務(wù)部門每月開展協(xié)議風(fēng)險排查，識別潛在問題，提交牽頭部門匯總分析。（二）牽頭部門對風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。（三）高風(fēng)險協(xié)議需建立臺賬，專人跟蹤整改進度。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將協(xié)議審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實行“未經(jīng)審查不得簽訂”原則。（二）審查內(nèi)容包括但不限于條款合法性、風(fēng)險匹配性、流程合規(guī)性。（三）審查不合格的協(xié)議不得履行，并由業(yè)務(wù)部門限期整改。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置流程及上報要求。（三）處置過程中需保持信息同步，必要時啟動外部法律支持。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于虛假協(xié)議、超權(quán)限簽訂、利益輸送等，視情節(jié)輕重給予警告、降級、紀(jì)律處分等處理。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機關(guān)。（三）建立責(zé)任倒查機制，對重大風(fēng)險事件追究相關(guān)崗位責(zé)任。第二十二條評估改進機制：（一）每年由內(nèi)審部牽頭開展專項管理評估，重點檢查制度執(zhí)行、風(fēng)險防控成效。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成閉環(huán)管理。（三）定期召開管理評審會，總結(jié)經(jīng)驗，堵塞漏洞。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)需履行“一崗雙責(zé)”，既要抓好業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓好合規(guī)管理。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，由各部門指定專人負責(zé)溝通協(xié)調(diào)。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，解決跨部門管理難題。第二十四條考核激勵機制：（一）將協(xié)議合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對協(xié)議管理優(yōu)秀的部門和個人予以獎勵，對發(fā)生重大問題的進行問責(zé)。（三）考核結(jié)果與績效工資、職務(wù)晉升直接掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展培訓(xùn)，管理層重點講解合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）每年至少組織X次全員合規(guī)培訓(xùn)，考試合格方可上崗。（三）制作合規(guī)手冊、案例集等資料，便于員工學(xué)習(xí)參考。第二十六條信息化支撐：（一）引入?yún)f(xié)議管理系統(tǒng)，實現(xiàn)草案模板化、審批流程化、履行透明化。（二）通過系統(tǒng)實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控，自動觸發(fā)預(yù)警提示。（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，挖掘協(xié)議管理中的潛在問題。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布公司合規(guī)手冊，明確協(xié)議管理紅線及行為規(guī)范。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識。（三）開展合規(guī)文化宣傳月活動，營造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大風(fēng)險需在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，并提