農(nóng)產(chǎn)品管制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及《[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]內(nèi)部控制管理辦法》《[公司名稱(chēng)]風(fēng)險(xiǎn)管理體系規(guī)定》等內(nèi)部管理制度制定。為規(guī)范公司農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)、生產(chǎn)、加工、倉(cāng)儲(chǔ)、物流及銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的管理，防控食品安全、供應(yīng)鏈安全、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，保障消費(fèi)者權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各子公司、分公司及全體員工，涵蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有農(nóng)產(chǎn)品采購(gòu)、生產(chǎn)、加工、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、銷(xiāo)售及售后等全流程管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在全流程管理中實(shí)施的系統(tǒng)性控制活動(dòng)，包括但不限于供應(yīng)商管理、采購(gòu)審批、生產(chǎn)加工控制、倉(cāng)儲(chǔ)管理、物流配送、銷(xiāo)售監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防控等。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指公司在農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)重大質(zhì)量事故、安全事件、法律糾紛或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，如原料污染風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過(guò)程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、冷鏈物流失效風(fēng)險(xiǎn)、虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司農(nóng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度的行為，包括但不限于采購(gòu)合規(guī)、生產(chǎn)合規(guī)、檢驗(yàn)合規(guī)、銷(xiāo)售合規(guī)等。第四條農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入專(zhuān)項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化流程與機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司的專(zhuān)項(xiàng)管理工作，確保制度有效執(zhí)行。分管領(lǐng)導(dǎo)為公司農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、部署、監(jiān)督和考核專(zhuān)項(xiàng)管理工作。第六條設(shè)立公司農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括但不限于采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、倉(cāng)儲(chǔ)部、物流部、銷(xiāo)售部、法務(wù)合規(guī)部、人力資源部等部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂公司農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。（二）審批重大專(zhuān)項(xiàng)管理決策，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，組織重大風(fēng)險(xiǎn)處置。（四）評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理績(jī)效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（由采購(gòu)部牽頭），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定專(zhuān)項(xiàng)管理制度細(xì)則，更新管理流程。（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估和預(yù)警工作。（三）監(jiān)督各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。（四）牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部等）：1.采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入、采購(gòu)審核、合同簽訂等環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)管理，建立供應(yīng)商黑名單制度。2.生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程控制、工藝規(guī)范、設(shè)備維護(hù)等環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)管理，確保生產(chǎn)符合標(biāo)準(zhǔn)。3.質(zhì)檢部負(fù)責(zé)原料、半成品、成品的檢驗(yàn)檢測(cè)，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量要求。4.倉(cāng)儲(chǔ)部負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品入庫(kù)、存儲(chǔ)、出庫(kù)管理，落實(shí)溫濕度控制、先進(jìn)先出等要求。5.物流部負(fù)責(zé)冷鏈運(yùn)輸、配送時(shí)效、運(yùn)輸過(guò)程監(jiān)控等環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)管理。6.銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品宣傳、銷(xiāo)售渠道管理，確保宣傳內(nèi)容真實(shí)合規(guī)。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、人力資源部）：1.法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)審核，提供合規(guī)咨詢(xún)，處理違規(guī)事件。2.人力資源部負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)體系建設(shè)，組織員工合規(guī)考核。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（各子公司、分公司）：1.負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理制度，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。2.定期上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理情況，配合公司開(kāi)展檢查與審計(jì)。第九條基層執(zhí)行崗位（如采購(gòu)員、生產(chǎn)操作員、質(zhì)檢員、倉(cāng)管員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求。（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系，定期開(kāi)展供應(yīng)商評(píng)估，淘汰不合格供應(yīng)商。禁止性行為：嚴(yán)禁與有重大違規(guī)記錄的供應(yīng)商合作，禁止收受回扣或利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商食品安全許可、原材料溯源能力、質(zhì)量事故歷史等。第十一條采購(gòu)審批：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行采購(gòu)申請(qǐng)、審核、審批三級(jí)流程，金額超過(guò)X萬(wàn)元的采購(gòu)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁超權(quán)限采購(gòu)、虛假采購(gòu)、未經(jīng)審批擅自變更采購(gòu)需求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)、供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系、采購(gòu)合同漏洞等。第十二條生產(chǎn)加工控制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)工藝規(guī)程，落實(shí)添加劑使用管理、交叉污染防控、生產(chǎn)環(huán)境消毒等措施。禁止性行為：嚴(yán)禁使用非法添加劑、篡改生產(chǎn)記錄、混用不同批次原料。重點(diǎn)防控點(diǎn)：生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)記錄、人員健康管理等。第十三條檢驗(yàn)檢測(cè)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托具備資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行原料、半成品、成品檢測(cè)，建立檢驗(yàn)結(jié)果追溯制度。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造或篡改檢驗(yàn)報(bào)告、未經(jīng)檢驗(yàn)擅自出貨。重點(diǎn)防控點(diǎn)：檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)、檢驗(yàn)人員資質(zhì)、檢測(cè)報(bào)告時(shí)效性等。第十四條倉(cāng)儲(chǔ)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)農(nóng)產(chǎn)品分類(lèi)存儲(chǔ)、溫濕度監(jiān)控、先進(jìn)先出原則，定期檢查庫(kù)存產(chǎn)品狀態(tài)。禁止性行為：嚴(yán)禁超期存儲(chǔ)、混放不同品類(lèi)農(nóng)產(chǎn)品、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施維護(hù)不到位。重點(diǎn)防控點(diǎn)：冷鏈設(shè)備運(yùn)行記錄、蟲(chóng)害防治措施等。第十五條物流配送：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：冷鏈產(chǎn)品運(yùn)輸全程溫濕度監(jiān)控，確保運(yùn)輸時(shí)效，配送前核對(duì)產(chǎn)品狀態(tài)。禁止性行為：嚴(yán)禁超溫運(yùn)輸、未經(jīng)允許變更運(yùn)輸路線、配送記錄缺失。重點(diǎn)防控點(diǎn)：運(yùn)輸工具清潔消毒、溫濕度監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)等。第十六條銷(xiāo)售監(jiān)管：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范產(chǎn)品宣傳內(nèi)容，禁止虛假宣傳、夸大功效，落實(shí)售后服務(wù)責(zé)任。禁止性行為：嚴(yán)禁銷(xiāo)售過(guò)期或變質(zhì)產(chǎn)品、偽造產(chǎn)地信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：銷(xiāo)售渠道合規(guī)性、消費(fèi)者投訴處理等。第十七條質(zhì)量追溯：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)產(chǎn)品追溯體系，實(shí)現(xiàn)“從田間到餐桌”的全鏈路信息可查。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造溯源信息、隱瞞質(zhì)量缺陷。重點(diǎn)防控點(diǎn)：溯源數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確性、信息查詢(xún)時(shí)效性等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年度組織一次專(zhuān)項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時(shí)修訂制度。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門(mén)每月上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)清單，辦公室每季度匯總分析。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由部門(mén)負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)均需經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核。（二）實(shí)行“一票否決”制度，未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施。（三）審查不合格的，責(zé)令整改，整改不到位的按相關(guān)規(guī)定處理。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門(mén)在X日內(nèi)完成處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。（二）明確應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告→評(píng)估分級(jí)→啟動(dòng)預(yù)案→協(xié)同處置→上報(bào)結(jié)果。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置臺(tái)賬，跟蹤整改進(jìn)度。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反采購(gòu)規(guī)定、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)程序等，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)或解除勞動(dòng)合同。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)罰款X-X萬(wàn)元，重大違規(guī)罰款X-X萬(wàn)元，并追究部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（三）違規(guī)信息記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核和評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等。（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)。（三）評(píng)估報(bào)告報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組及公司主要負(fù)責(zé)人。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障制度執(zhí)行所需資源。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。（二）對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職瀆職的嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)及制度要求。（二）基層員工：每半年開(kāi)展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)、典型案例，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、采購(gòu)審批、質(zhì)量追溯等環(huán)節(jié)的自動(dòng)化。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如溫濕度異常、檢測(cè)數(shù)據(jù)偏離等。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，作為員工行為規(guī)范。（二）每年簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確全員責(zé)任。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大