第1篇第一章總則第一條為規(guī)范安徽省金融投資活動，保障金融投資安全，促進金融投資市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國金融法》、《中華人民共和國投資法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合安徽省實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于在安徽省行政區(qū)域內(nèi)從事金融投資活動的各類金融機構(gòu)、企業(yè)和其他投資者。第三條本制度遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則：金融投資活動必須遵守國家法律法規(guī)，符合國家金融政策和產(chǎn)業(yè)政策。（二）風(fēng)險可控原則：金融投資活動應(yīng)確保風(fēng)險可控，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險。（三）公平公正原則：金融投資活動應(yīng)公平公正，保護投資者合法權(quán)益。（四）創(chuàng)新發(fā)展原則：鼓勵金融投資創(chuàng)新，推動金融投資市場健康發(fā)展。第二章投資主體第四條投資主體包括金融機構(gòu)、企業(yè)和其他投資者。第五條金融機構(gòu)投資應(yīng)符合以下條件：（一）具有合法的金融機構(gòu)法人資格；（二）具備相應(yīng)的金融投資業(yè)務(wù)資質(zhì)；（三）具備健全的內(nèi)部控制制度；（四）具備良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。第六條企業(yè)投資應(yīng)符合以下條件：（一）具有合法的企業(yè)法人資格；（二）具備相應(yīng)的投資業(yè)務(wù)資質(zhì)；（三）具備健全的內(nèi)部控制制度；（四）具備良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。第七條其他投資者投資應(yīng)符合以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具備相應(yīng)的投資業(yè)務(wù)資質(zhì)；（三）具備健全的內(nèi)部控制制度；（四）具備良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。第三章投資項目第八條投資項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和金融政策，具有以下特點：（一）符合國家宏觀調(diào)控要求；（二）具有較好的經(jīng)濟效益和社會效益；（三）具有明確的投資回報預(yù)期；（四）具有健全的風(fēng)險控制措施。第九條投資項目應(yīng)具備以下條件：（一）項目主體合法合規(guī)；（二）項目資金來源合法合規(guī)；（三）項目投資回報預(yù)期合理；（四）項目風(fēng)險可控。第十條投資項目應(yīng)進行可行性研究，包括市場分析、技術(shù)分析、財務(wù)分析、風(fēng)險評估等。第四章投資程序第十一條投資程序分為以下階段：（一）項目篩選；（二）盡職調(diào)查；（三）投資決策；（四）投資實施；（五）投資管理；（六）投資退出。第十二條項目篩選：（一）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和金融政策，篩選符合條件的項目；（二）對篩選出的項目進行初步評估，確定投資意向。第十三條盡職調(diào)查：（一）對項目主體、資金來源、投資回報預(yù)期、風(fēng)險控制措施等進行全面調(diào)查；（二）對項目進行風(fēng)險評估，提出投資建議。第十四條投資決策：（一）根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，召開投資決策會議；（二）決策機構(gòu)對投資項目進行審議，形成投資決策。第十五條投資實施：（一）按照投資決策，簽訂投資協(xié)議；（二）按照協(xié)議約定，進行投資資金劃撥；（三）對投資項目進行跟蹤管理。第十六條投資管理：（一）建立健全投資管理制度，確保投資安全；（二）定期對投資項目進行風(fēng)險評估，及時調(diào)整投資策略；（三）加強對投資項目的監(jiān)督管理，確保項目合規(guī)運營。第十七條投資退出：（一）根據(jù)投資協(xié)議約定，選擇合適的退出方式；（二）按照退出方式，實現(xiàn)投資收益。第五章風(fēng)險控制第十八條風(fēng)險控制是金融投資管理的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)采取以下措施：（一）建立健全風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險控制責(zé)任；（二）對投資項目進行全面風(fēng)險評估，制定風(fēng)險控制措施；（三）加強對投資項目的跟蹤管理，及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險；（四）建立健全風(fēng)險預(yù)警機制，確保風(fēng)險可控。第六章監(jiān)督管理第十九條各級人民政府及相關(guān)部門應(yīng)加強對金融投資活動的監(jiān)督管理，確保本制度有效實施。第二十條金融機構(gòu)、企業(yè)和其他投資者應(yīng)自覺遵守本制度，接受監(jiān)督管理。第二十一條對違反本制度的金融機構(gòu)、企業(yè)和其他投資者，依法予以處罰。第七章附則第二十二條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十三條本制度由安徽省人民政府負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)實際情況進行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為加強安徽省專業(yè)金融投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，防范投資風(fēng)險，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，結(jié)合安徽省實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于安徽省行政區(qū)域內(nèi)各類專業(yè)金融投資活動，包括但不限于私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等。第三條專業(yè)金融投資管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策，確保投資活動合法合規(guī)。（二）風(fēng)險控制原則：強化風(fēng)險意識，建立健全風(fēng)險管理體系，有效控制投資風(fēng)險。（三）專業(yè)管理原則：加強專業(yè)隊伍建設(shè)，提高投資管理能力。（四）公開透明原則：增強投資活動透明度，接受社會監(jiān)督。（五）效益優(yōu)先原則：追求投資效益最大化，兼顧社會效益。第二章投資主體第四條投資主體包括但不限于以下類型：（一）各類金融機構(gòu)：銀行、證券公司、保險公司、信托公司等。（二）各類非金融機構(gòu)：私募股權(quán)投資基金管理公司、風(fēng)險投資基金管理公司、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司等。（三）國有企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)等。第五條投資主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法注冊成立，具有獨立法人資格。（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和管理制度。（三）有符合國家規(guī)定的注冊資本和資產(chǎn)規(guī)模。（四）有專業(yè)化的投資團隊和管理人員。第三章投資范圍與標(biāo)準(zhǔn)第六條專業(yè)金融投資范圍包括但不限于以下領(lǐng)域：（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。（三）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造。（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。（五）公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施項目。第七條投資標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃。（二）具有良好的發(fā)展前景和市場潛力。（三）項目團隊具備較強的經(jīng)營管理能力。（四）項目資金來源穩(wěn)定可靠。第四章投資程序第八條投資程序分為以下階段：（一）項目篩選：投資主體根據(jù)投資范圍和標(biāo)準(zhǔn)，對項目進行篩選。（二）盡職調(diào)查：對篩選出的項目進行盡職調(diào)查，了解項目的基本情況、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等。（三）投資決策：投資主體根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對項目進行投資決策。（四）簽訂投資協(xié)議：投資主體與項目方簽訂投資協(xié)議，明確投資條件、投資期限、投資退出方式等。（五）投資實施：投資主體按照投資協(xié)議，向項目方投入資金。（六）投資管理：投資主體對投資項目進行日常管理，確保投資目標(biāo)實現(xiàn)。（七）投資退出：投資主體根據(jù)投資協(xié)議，選擇合適的時機和方式退出投資項目。第五章風(fēng)險管理第九條投資風(fēng)險主要包括以下類型：（一）市場風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、政策等因素導(dǎo)致的風(fēng)險。（二）信用風(fēng)險：項目方違約、財務(wù)風(fēng)險等導(dǎo)致的風(fēng)險。（三）操作風(fēng)險：投資主體內(nèi)部管理、操作失誤等導(dǎo)致的風(fēng)險。第十條投資風(fēng)險管理措施：（一）建立健全風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險管理制度和流程。（二）加強風(fēng)險監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險。（三）完善風(fēng)險預(yù)警機制，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。（四）加強風(fēng)險責(zé)任追究，對違規(guī)操作人員進行追責(zé)。第六章監(jiān)督檢查第十一條各級政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)對專業(yè)金融投資活動進行監(jiān)督檢查，確保本制度執(zhí)行。第十二條投資主體應(yīng)當(dāng)定期向政府有關(guān)部門報告投資情況，接受監(jiān)督檢查。第十三條投資主體違反本制度，由政府有關(guān)部門依法予以查處。第七章附則第十四條本制度自發(fā)布之日起施行。第十五條本制度由安徽省人民政府負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容可根據(jù)實際情況進行調(diào)整。）第3篇第一章總則第一條為規(guī)范安徽省金融投資活動，保障金融投資安全，促進金融投資市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，結(jié)合安徽省實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于在安徽省境內(nèi)從事金融投資活動的各類金融機構(gòu)、企業(yè)、個人以及其他投資者。第三條本制度遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則：金融投資活動必須遵守國家法律法規(guī)，遵循市場規(guī)則，維護金融秩序。（二）風(fēng)險控制原則：金融投資活動應(yīng)加強風(fēng)險識別、評估和控制，確保投資安全。（三）公平公正原則：金融投資活動應(yīng)公平、公正，保護投資者合法權(quán)益。（四）創(chuàng)新發(fā)展原則：鼓勵金融投資創(chuàng)新，推動金融投資市場發(fā)展。第二章投資主體管理第四條投資主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨立法人資格。（二）有健全的內(nèi)部控制制度，能夠有效防范和控制風(fēng)險。（三）有穩(wěn)定的資金來源，具備一定的金融投資能力。（四）有專業(yè)的投資團隊，具備豐富的金融投資經(jīng)驗。第五條投資主體應(yīng)當(dāng)向安徽省金融監(jiān)管部門報送以下材料：（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本。（二）法定代表人身份證明。（三）內(nèi)部控制制度。（四）投資團隊人員名單及簡歷。（五）其他相關(guān)材料。第六條投資主體應(yīng)當(dāng)定期向安徽省金融監(jiān)管部門報告以下情況：（一）投資規(guī)模、投資方向、投資收益等。（二）風(fēng)險控制措施及執(zhí)行情況。（三）重大投資決策及執(zhí)行情況。（四）其他需要報告的事項。第三章投資項目管理第七條投資項目應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策，有利于經(jīng)濟發(fā)展。（二）項目方具備一定的實力，能夠保證項目順利實施。（三）項目具有良好的市場前景，投資回報合理。（四）項目風(fēng)險可控，符合投資主體風(fēng)險承受能力。第八條投資主體在開展投資項目時，應(yīng)當(dāng)進行以下工作：（一）對投資項目進行盡職調(diào)查，了解項目基本情況。（二）對項目進行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險控制措施。（三）與項目方簽訂投資協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（四）按照投資協(xié)議約定，履行投資義務(wù)。第九條投資主體應(yīng)當(dāng)對投資項目進行持續(xù)跟蹤管理，確保項目順利實施。（一）定期了解項目進展情況，及時解決項目實施過程中遇到的問題。（二）對項目進行定期評估，確保項目符合預(yù)期目標(biāo)。（三）對項目風(fēng)險進行動態(tài)監(jiān)控，及時調(diào)整風(fēng)險控制措施。第四章風(fēng)險控制與監(jiān)督管理第十條投資主體應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制體系，包括：（一）風(fēng)險識別：對投資活動進行全面的風(fēng)險識別。（二）風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險控制：針對不同風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。（四）風(fēng)險監(jiān)控：對風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況進行監(jiān)控，確保風(fēng)險得到有效控制。第十一條安徽省金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強對金融投資活動的監(jiān)督管理，包括：（一）對投資主體進行資質(zhì)審查，確保其符合規(guī)定條件。（二）對投資項目進行審批，確保其符合國家產(chǎn)業(yè)政策和市場規(guī)則。（三）對投資活動進行日常監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為。（四）對投資主體和投資項目進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險預(yù)警。第五章法律責(zé)任第十二條違反本制度規(guī)定，有下列情形之一的，由安徽省金融監(jiān)管部門依法予以處罰：（一）未按規(guī)定報送材料或者報送虛假材料的。（二）未按規(guī)定報告投資情況的。（三）未按規(guī)定進行風(fēng)險控制的。（四）其他違反本制度規(guī)定的