2026年資源回收公司質(zhì)量追溯信息管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司質(zhì)量追溯信息管理工作，建立“全程覆蓋、信息完整、追溯可查、閉環(huán)管控”的質(zhì)量追溯體系，確保資源回收、分揀、加工、成品交付等全環(huán)節(jié)質(zhì)量可追溯，及時(shí)定位質(zhì)量問(wèn)題根源，防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品質(zhì)量與客戶權(quán)益，符合《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》等相關(guān)法律法規(guī)及資源回收行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有部門及全體崗位人員，涵蓋質(zhì)量追溯信息的收集、錄入、審核、存儲(chǔ)、追溯、應(yīng)用及歸檔監(jiān)督全流程；追溯對(duì)象包括回收原料、分揀半成品、加工成品、生產(chǎn)設(shè)備、操作人員、檢測(cè)器具等；涉及資源回收、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢測(cè)、成品交付、不合格品處置等全環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯活動(dòng)，均需遵守本制度。第三條基本原則全程追溯原則：覆蓋“原料回收-分揀加工-成品檢測(cè)-交付使用”全流程，確保每一批次產(chǎn)品、每一批次原料均可正向追蹤（原料到成品）、反向溯源（成品到原料）。信息準(zhǔn)確原則：追溯信息需真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無(wú)虛假記錄、遺漏缺失，確保追溯結(jié)果可核查、可采信，留存完整佐證材料。閉環(huán)管控原則：建立“信息收集-錄入-追溯-問(wèn)題處置-整改優(yōu)化”閉環(huán)機(jī)制，確保質(zhì)量問(wèn)題可快速定位、及時(shí)處置，追溯結(jié)果充分應(yīng)用于流程優(yōu)化。安全可控原則：追溯信息實(shí)行分級(jí)管控，電子信息加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)信息專人保管，嚴(yán)控信息泄露、篡改、丟失風(fēng)險(xiǎn)，保障信息安全。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、各崗位追溯信息管理責(zé)任，做到“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)記錄，誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，確保責(zé)任落實(shí)到人。合規(guī)適配原則：符合資源回收行業(yè)質(zhì)量管控要求及相關(guān)法律法規(guī)，確保追溯信息管理合規(guī)，支撐質(zhì)量監(jiān)管核查。第四條管理職責(zé)質(zhì)量部（牽頭部門）：負(fù)責(zé)制度制定與修訂；搭建質(zhì)量追溯信息管理體系，明確追溯范圍與信息要素；統(tǒng)籌追溯信息的收集、審核、匯總；組織質(zhì)量追溯實(shí)施與結(jié)果分析；負(fù)責(zé)追溯信息檔案歸檔管理；監(jiān)督各部門追溯信息管理執(zhí)行情況。采購(gòu)回收部：負(fù)責(zé)回收原料追溯信息的收集、錄入與上報(bào)，包括供應(yīng)商信息、回收來(lái)源、批次信息、檢測(cè)數(shù)據(jù)等；配合質(zhì)量部開(kāi)展原料環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯，反饋?zhàn)匪菹嚓P(guān)問(wèn)題。生產(chǎn)加工部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)追溯信息的收集、錄入與上報(bào)，包括工藝參數(shù)、操作人員、設(shè)備運(yùn)行記錄、加工批次、檢測(cè)結(jié)果等；落實(shí)追溯過(guò)程中生產(chǎn)環(huán)節(jié)的整改措施。銷售部：負(fù)責(zé)成品交付環(huán)節(jié)追溯信息的收集、錄入與上報(bào)，包括客戶信息、交付批次、交付記錄、質(zhì)量反饋等；配合質(zhì)量部開(kāi)展成品環(huán)節(jié)質(zhì)量追溯，傳遞客戶質(zhì)量訴求。設(shè)備管理部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)器具的追溯信息管理，包括設(shè)備檔案、校準(zhǔn)記錄、運(yùn)行維護(hù)記錄等；配合追溯過(guò)程中設(shè)備相關(guān)問(wèn)題的核查與整改。法務(wù)部：負(fù)責(zé)審核追溯信息管理的合規(guī)性，確保符合相關(guān)法律法規(guī)；協(xié)助處理因質(zhì)量追溯問(wèn)題引發(fā)的法律糾紛，提供合規(guī)指導(dǎo)。公司管理層：審批追溯信息管理制度、重大追溯方案及整改措施；監(jiān)督制度落實(shí)；協(xié)調(diào)解決追溯管理中的重大問(wèn)題，保障追溯管理資源投入。全體員工：按崗位要求記錄、上報(bào)追溯信息；配合質(zhì)量追溯實(shí)施與問(wèn)題整改；主動(dòng)參與追溯信息管理培訓(xùn)，規(guī)范操作流程。第二章質(zhì)量追溯范圍與信息內(nèi)容第五條追溯范圍原料回收環(huán)節(jié)：涵蓋各類回收原料（如廢舊金屬、塑料、紙張等）的回收來(lái)源、供應(yīng)商、回收批次、運(yùn)輸信息、檢測(cè)數(shù)據(jù)等全鏈條信息。生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)：涵蓋原料分揀、拆解、加工、成型等各工序的工藝參數(shù)、操作人員、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、加工時(shí)間、批次匹配、過(guò)程檢測(cè)數(shù)據(jù)等信息。成品交付環(huán)節(jié)：涵蓋成品批次、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、客戶信息、交付時(shí)間、運(yùn)輸方式、驗(yàn)收記錄、質(zhì)量反饋等信息。設(shè)備與器具環(huán)節(jié)：涵蓋生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)器具的購(gòu)置信息、校準(zhǔn)記錄、運(yùn)行維護(hù)記錄、故障處理記錄等，確保設(shè)備狀態(tài)可追溯。人員與管理環(huán)節(jié)：涵蓋各環(huán)節(jié)操作人員、檢測(cè)人員、管理人員的資質(zhì)信息、培訓(xùn)記錄、崗位職責(zé)履行記錄等，確保人員行為可追溯。不合格品處置環(huán)節(jié)：涵蓋不合格原料、半成品、成品的識(shí)別記錄、隔離措施、處置方案、原因分析、整改措施等全流程信息。第六條核心追溯信息內(nèi)容原料回收信息：供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、資質(zhì)證明、回收原料名稱及規(guī)格、回收批次號(hào)、回收數(shù)量、回收來(lái)源地、運(yùn)輸車輛信息、到貨時(shí)間、外觀檢測(cè)結(jié)果、成分檢測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收結(jié)論、驗(yàn)收人員及日期等。生產(chǎn)加工信息：加工批次號(hào)、對(duì)應(yīng)原料批次號(hào)、分揀/加工工序、工藝參數(shù)（如溫度、壓力、分揀標(biāo)準(zhǔn)等）、操作人員姓名及工號(hào)、設(shè)備編號(hào)及運(yùn)行參數(shù)、加工起止時(shí)間、過(guò)程檢測(cè)點(diǎn)位及數(shù)據(jù)、不合格項(xiàng)記錄及處置措施等。成品交付信息：成品名稱、規(guī)格型號(hào)、成品批次號(hào)、對(duì)應(yīng)加工批次號(hào)、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告編號(hào)、檢測(cè)結(jié)果、客戶名稱及聯(lián)系方式、交付地址、運(yùn)輸單位、運(yùn)輸時(shí)間、驗(yàn)收記錄、客戶反饋意見(jiàn)及處理結(jié)果等。設(shè)備與器具信息：設(shè)備/器具名稱、型號(hào)規(guī)格、購(gòu)置日期、校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)記錄、運(yùn)行維護(hù)記錄、故障維修記錄、責(zé)任人、報(bào)廢或停用記錄等。人員信息：姓名、工號(hào)、崗位、資質(zhì)證書(shū)、培訓(xùn)記錄、上崗考核結(jié)果、崗位職責(zé)、參與追溯環(huán)節(jié)的操作記錄及簽字確認(rèn)信息等。不合格品處置信息：不合格品名稱、批次號(hào)、數(shù)量、不合格項(xiàng)、識(shí)別時(shí)間、識(shí)別人員、隔離記錄、原因分析報(bào)告、處置方式（返工/報(bào)廢/退回等）、處置時(shí)間、整改措施、驗(yàn)證結(jié)果等。第三章追溯信息收集與錄入第七條信息收集渠道與要求收集渠道：各部門指定專人作為追溯信息收集責(zé)任人，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)記錄、檢測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收單據(jù)、設(shè)備運(yùn)行日志、培訓(xùn)檔案等渠道收集信息；同步對(duì)接供應(yīng)商、客戶，獲取外部追溯信息（如供應(yīng)商資質(zhì)、客戶驗(yàn)收記錄等）。收集要求：信息收集需及時(shí)，原料到貨后24小時(shí)內(nèi)完成回收信息收集，生產(chǎn)加工過(guò)程中實(shí)時(shí)記錄操作信息，成品交付后1個(gè)工作日內(nèi)完成交付信息收集；信息需真實(shí)準(zhǔn)確，留存紙質(zhì)單據(jù)、電子憑證等佐證材料，確?？勺匪?；嚴(yán)禁偽造、篡改追溯信息，發(fā)現(xiàn)信息缺失或錯(cuò)誤需及時(shí)補(bǔ)正并說(shuō)明原因。佐證材料：包括但不限于驗(yàn)收單據(jù)、檢測(cè)報(bào)告、校準(zhǔn)證書(shū)、運(yùn)行日志、培訓(xùn)記錄、處置協(xié)議、客戶反饋函等，紙質(zhì)材料需簽字確認(rèn)，電子材料需留存原始文件。第八條信息錄入規(guī)范錄入載體：追溯信息統(tǒng)一錄入公司質(zhì)量追溯信息管理系統(tǒng)（電子系統(tǒng)），同步留存紙質(zhì)記錄（核心信息雙軌留存），電子系統(tǒng)需具備信息加密、權(quán)限管控、日志記錄功能。錄入要求：錄入人員需按信息收集記錄準(zhǔn)確錄入，確保信息要素齊全、無(wú)錯(cuò)別字、無(wú)遺漏；錄入完成后需自我核查，提交部門負(fù)責(zé)人審核，審核通過(guò)后方可生效；審核未通過(guò)的，需退回修改并重新提交審核。錄入時(shí)限：原料回收信息需在到貨驗(yàn)收合格后24小時(shí)內(nèi)錄入；生產(chǎn)加工信息需在工序完成后4小時(shí)內(nèi)錄入；成品交付信息需在交付完成后1個(gè)工作日內(nèi)錄入；不合格品處置信息需在處置完成后24小時(shí)內(nèi)錄入；設(shè)備校準(zhǔn)、培訓(xùn)等信息需在事項(xiàng)完成后3個(gè)工作日內(nèi)錄入。信息修改：已錄入的追溯信息如需修改，需由錄入人提交修改申請(qǐng)，說(shuō)明修改原因并附佐證材料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及質(zhì)量部審核同意后，方可修改；修改記錄需全程留存，注明修改人、修改時(shí)間及修改原因，確保信息變更可追溯。第四章質(zhì)量追溯實(shí)施流程第九條追溯啟動(dòng)條件出現(xiàn)以下情形之一，由質(zhì)量部啟動(dòng)質(zhì)量追溯：客戶反饋成品質(zhì)量問(wèn)題的；檢測(cè)發(fā)現(xiàn)原料、半成品、成品不合格的；生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)質(zhì)量異常的；監(jiān)管部門檢查要求追溯的；其他需啟動(dòng)追溯的質(zhì)量事件。第十條正向追溯流程（原料至成品）追溯申請(qǐng)：質(zhì)量部接到質(zhì)量問(wèn)題反饋或發(fā)現(xiàn)質(zhì)量異常后，1個(gè)工作日內(nèi)填寫《質(zhì)量追溯申請(qǐng)表》，明確追溯對(duì)象、范圍及目標(biāo)，上報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。信息核查：審批通過(guò)后，質(zhì)量部牽頭協(xié)調(diào)采購(gòu)回收部、生產(chǎn)加工部等相關(guān)部門，調(diào)取追溯信息管理系統(tǒng)中的原料回收、生產(chǎn)加工、成品檢測(cè)等信息，核查信息完整性與準(zhǔn)確性，追蹤原料流向及成品生成全過(guò)程。問(wèn)題定位：結(jié)合核查信息，定位質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生的環(huán)節(jié)、原因（如原料不合格、工藝參數(shù)偏差、設(shè)備故障等），明確責(zé)任部門及責(zé)任人，形成《質(zhì)量追溯核查報(bào)告》。整改落實(shí)：責(zé)任部門根據(jù)核查報(bào)告制定整改措施，明確整改事項(xiàng)、時(shí)限及責(zé)任人，質(zhì)量部跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織驗(yàn)證，確保問(wèn)題徹底解決。第十一條反向追溯流程（成品至原料）信息調(diào)?。嘿|(zhì)量部根據(jù)客戶反饋的成品批次號(hào)，從追溯信息管理系統(tǒng)中調(diào)取對(duì)應(yīng)成品的生產(chǎn)加工記錄，鎖定關(guān)聯(lián)的原料批次號(hào)及供應(yīng)商信息。源頭核查：協(xié)調(diào)采購(gòu)回收部核查該原料批次的回收信息、檢測(cè)數(shù)據(jù)、供應(yīng)商資質(zhì)等，追蹤原料回收來(lái)源及運(yùn)輸環(huán)節(jié)；協(xié)調(diào)生產(chǎn)加工部核查該批次原料的加工工藝、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、操作人員等信息。范圍界定：明確該批次原料涉及的成品數(shù)量、交付客戶、交付范圍，及時(shí)通知相關(guān)客戶進(jìn)行質(zhì)量核查，防范質(zhì)量問(wèn)題擴(kuò)散。處置與總結(jié)：對(duì)不合格成品、原料采取隔離、召回、報(bào)廢等處置措施；分析問(wèn)題根源，優(yōu)化追溯流程及質(zhì)量管控措施，形成《質(zhì)量追溯處置報(bào)告》，上報(bào)管理層備案。第十二條追溯結(jié)果應(yīng)用問(wèn)題整改：針對(duì)追溯發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，責(zé)任部門限期整改，質(zhì)量部驗(yàn)證整改效果，形成閉環(huán)管理。流程優(yōu)化：結(jié)合追溯結(jié)果，優(yōu)化原料驗(yàn)收、生產(chǎn)工藝、檢測(cè)流程等，提升質(zhì)量管控水平，減少同類質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生。供應(yīng)商管控：對(duì)因供應(yīng)商原料不合格導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題的，納入供應(yīng)商信用評(píng)估，情節(jié)嚴(yán)重的終止合作，列入黑名單。人員管理：對(duì)因操作人員違規(guī)操作導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題的，進(jìn)行崗位培訓(xùn)或考核，情節(jié)嚴(yán)重的按獎(jiǎng)懲制度處理。檔案留存：追溯過(guò)程中的申請(qǐng)表、核查報(bào)告、處置報(bào)告等資料，統(tǒng)一歸檔留存，作為質(zhì)量改進(jìn)及監(jiān)管核查的依據(jù)。第五章追溯信息管理與風(fēng)險(xiǎn)管控第十三條信息存儲(chǔ)與保管電子信息存儲(chǔ)：追溯信息存儲(chǔ)于公司加密服務(wù)器，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限（按崗位分級(jí)授權(quán)），定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份（每周至少1次），備份數(shù)據(jù)單獨(dú)存儲(chǔ)，防范數(shù)據(jù)丟失或損壞；電子信息保管期限自追溯事項(xiàng)結(jié)束之日起不少于5年，核心質(zhì)量事件追溯信息保管期限延長(zhǎng)至10年。紙質(zhì)信息保管：紙質(zhì)追溯記錄及佐證材料由質(zhì)量部專人保管，存放于專用檔案柜，加鎖防護(hù)，存放環(huán)境符合防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜要求；按追溯對(duì)象、年份分類存放，編制檢索目錄，便于快速查詢；紙質(zhì)檔案保管期限與電子信息一致，保管期滿后按檔案管理規(guī)定銷毀，留存銷毀記錄。信息安全管控：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)人員訪問(wèn)、復(fù)制、傳播追溯信息；電子系統(tǒng)登錄需實(shí)行“一人一賬號(hào)”，定期更換密碼；紙質(zhì)信息借閱需按權(quán)限申請(qǐng)，填寫借閱記錄，限期歸還，嚴(yán)禁帶出檔案管理區(qū)域。第十四條信息共享與保密內(nèi)部共享：追溯信息在公司內(nèi)部按崗位權(quán)限共享，相關(guān)部門可根據(jù)業(yè)務(wù)需求查閱對(duì)應(yīng)追溯信息，用于質(zhì)量管控、問(wèn)題整改等工作；共享過(guò)程中需遵守保密要求，嚴(yán)禁泄露敏感信息。外部提供：需向監(jiān)管部門、客戶等外部單位提供追溯信息的，由質(zhì)量部牽頭，經(jīng)管理層審批后，按要求提供相關(guān)信息，嚴(yán)禁超出范圍提供；提供前需對(duì)敏感信息進(jìn)行脫敏處理（如隱藏供應(yīng)商核心信息、客戶隱私等）。保密要求：所有接觸追溯信息的人員均需簽訂《信息保密承諾書(shū)》，嚴(yán)禁泄露、出售、非法使用追溯信息；人員離職時(shí)，需辦理追溯信息資料交接手續(xù)，注銷系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限，簽訂離職保密承諾。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管控與漏洞整改風(fēng)險(xiǎn)排查：質(zhì)量部每月開(kāi)展一次追溯信息管理風(fēng)險(xiǎn)排查，核查信息收集的完整性、錄入的準(zhǔn)確性、存儲(chǔ)的安全性，識(shí)別追溯流程漏洞、信息缺失等風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告。漏洞整改：針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及漏洞，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)限，制定針對(duì)性整改措施；質(zhì)量部跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織驗(yàn)證，確保漏洞徹底修復(fù)；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，分析根源，優(yōu)化制度流程。應(yīng)急處置：遇追溯信息丟失、泄露、篡改等突發(fā)事件，相關(guān)部門需立即上報(bào)質(zhì)量部及管理層，采取應(yīng)急措施（如數(shù)據(jù)恢復(fù)、信息加密、責(zé)任人核查等），降低風(fēng)險(xiǎn)損失；情節(jié)嚴(yán)重的，由法務(wù)部協(xié)助處理相關(guān)法律事宜。第六章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十六條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質(zhì)量部每日核查追溯信息的收集、錄入情況，檢查信息完整性、準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改，做好監(jiān)督記錄。定期檢查：每月開(kāi)展一次追溯信息管理專項(xiàng)檢查，核查追溯流程執(zhí)行情況、信息歸檔完整性、風(fēng)險(xiǎn)管控有效性等，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，上報(bào)管理層。專項(xiàng)核查：針對(duì)重大質(zhì)量事件、客戶投訴等，開(kāi)展追溯信息專項(xiàng)核查，核實(shí)追溯信息的真實(shí)性、追溯流程的規(guī)范性，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第十七條考核與獎(jiǎng)懲獎(jiǎng)勵(lì)措施：（1）追溯管理先進(jìn)部門：年度內(nèi)追溯信息完整準(zhǔn)確、追溯流程規(guī)范、整改落實(shí)到位的部門，授予“質(zhì)量追溯管理先進(jìn)部門”稱號(hào)，給予部門績(jī)效獎(jiǎng)金上浮5%-10%獎(jiǎng)勵(lì)。（2）追溯管理先進(jìn)個(gè)人：嚴(yán)格執(zhí)行追溯信息管理要求、及時(shí)發(fā)現(xiàn)追溯漏洞、在質(zhì)量追溯中表現(xiàn)突出的個(gè)人，給予一次性獎(jiǎng)金500-2000元，年度評(píng)優(yōu)優(yōu)先考慮。（3）追溯貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)：通過(guò)追溯快速定位質(zhì)量問(wèn)題、避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散或?yàn)楣就旎亟?jīng)濟(jì)損失的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予一次性獎(jiǎng)金1000-5000元，按貢獻(xiàn)度分級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。處罰措施：（1）輕微違規(guī)：追溯信息填寫不完整、錄入逾期但未造成影響的，扣除責(zé)任人當(dāng)期績(jī)效獎(jiǎng)金100-300元，給予口頭警告，限期整改。（2）一般違規(guī)：追溯信息錄入錯(cuò)誤、偽造佐證材料，或追溯流程執(zhí)行不到位導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題無(wú)法快速定位的，扣除責(zé)任人當(dāng)期績(jī)效獎(jiǎng)金300-800元，給予書(shū)面警告，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任。（3）嚴(yán)重違規(guī)：泄露、篡改、丟失追溯信息，或因追溯管理失職導(dǎo)致重大質(zhì)量事故、監(jiān)管處罰的，扣除責(zé)任人全年績(jī)效獎(jiǎng)金，給予降職、撤職或解除勞動(dòng)合同處分；造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第七章附則第十八條制度解釋本制度由公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋，若條款存在歧義，以質(zhì)量部出具的官方解釋為準(zhǔn)。第十九條制度修訂