PAGE辦案協(xié)作規(guī)范制度一、總則（一）目的為了加強公司/組織內(nèi)部各部門之間的辦案協(xié)作，提高辦案效率，確保案件辦理的質(zhì)量和公正性，維護公司/組織的合法權(quán)益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及各類案件辦理的相關(guān)部門及人員，包括但不限于法務部門、審計部門、風險管理部門、業(yè)務部門等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：辦案協(xié)作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及公司/組織內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定，確保各項協(xié)作活動合法合規(guī)。2.高效協(xié)作原則：各部門應樹立全局觀念，積極主動配合，優(yōu)化協(xié)作流程，提高辦案效率，及時有效地解決各類案件。3.信息共享原則：建立健全信息溝通機制，實現(xiàn)案件信息在各部門之間的及時、準確共享，為辦案協(xié)作提供有力支持。4.保密原則：對于辦案過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息，各部門及人員應嚴格保密，不得泄露。二、辦案協(xié)作職責分工（一）法務部門1.負責制定和完善公司/組織的法律風險防控體系，為辦案協(xié)作提供法律專業(yè)支持。2.主導重大案件的辦理，協(xié)調(diào)各部門開展調(diào)查取證、法律文書起草、訴訟等工作。3.對案件涉及的法律問題進行分析研究，提出法律意見和建議，確保辦案工作依法依規(guī)進行。（二）審計部門1.負責對涉及財務、經(jīng)濟等方面的案件進行審計調(diào)查，提供審計證據(jù)和專業(yè)意見。2.協(xié)助法務部門開展相關(guān)工作，對案件涉及的財務數(shù)據(jù)進行審查和分析，為查明事實提供支持。3.監(jiān)督公司/組織內(nèi)部財務管理制度的執(zhí)行情況，防范財務風險，從源頭上減少案件發(fā)生的可能性。（三）風險管理部門1.負責識別、評估公司/組織面臨的各類風險，對案件進行風險評估，提出風險應對措施。2.協(xié)助法務部門制定案件辦理策略，考慮風險因素對案件處理結(jié)果的影響，確保案件辦理符合公司/組織的風險承受能力。3.跟蹤案件辦理過程中的風險變化情況，及時調(diào)整風險應對措施，保障公司/組織的利益最大化。（四）業(yè)務部門1.作為案件的直接相關(guān)方，負責提供與案件有關(guān)的業(yè)務資料、信息和線索，配合各部門開展調(diào)查工作。2.協(xié)助法務部門進行證據(jù)收集、事實核實等工作，如實陳述案件情況，積極配合辦案協(xié)作。3.根據(jù)案件辦理結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出改進業(yè)務流程和管理制度的建議，防止類似案件再次發(fā)生。三、辦案協(xié)作流程（一）案件啟動1.當公司/組織發(fā)現(xiàn)可能涉及案件的情況時，業(yè)務部門應及時向法務部門報告，并提供初步的相關(guān)信息。2.法務部門接到報告后，對案件情況進行初步評估，判斷是否需要啟動辦案協(xié)作程序。如確需啟動，應確定牽頭部門，并組織相關(guān)部門召開案件啟動會議。（二）協(xié)作計劃制定1.牽頭部門負責制定辦案協(xié)作計劃，明確各部門的職責分工、工作步驟、時間節(jié)點等內(nèi)容。2.協(xié)作計劃應根據(jù)案件的具體情況進行合理安排，確保各項工作有序推進。在制定過程中，應充分征求各部門的意見和建議，確保計劃的科學性和可行性。（三）調(diào)查取證1.各部門按照協(xié)作計劃的要求開展調(diào)查取證工作。業(yè)務部門應提供真實、完整的業(yè)務資料和信息，審計部門負責對相關(guān)財務數(shù)據(jù)進行審查，法務部門負責收集法律證據(jù)等。2.在調(diào)查取證過程中，各部門應相互配合，及時溝通信息。對于重要證據(jù)的獲取，應采取合法、有效的方式進行，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。（四）法律分析與論證1.法務部門對收集到的證據(jù)進行整理和分析，結(jié)合案件事實和相關(guān)法律法規(guī)，提出法律意見和建議。2.必要時，法務部門可組織內(nèi)部或外部法律專家進行論證，確保法律分析的準確性和可靠性。法律分析與論證結(jié)果應及時反饋給各協(xié)作部門，作為案件辦理的重要依據(jù)。（五）案件處理決策1.根據(jù)調(diào)查取證和法律分析的結(jié)果，牽頭部門組織相關(guān)部門召開案件處理決策會議。各部門應充分發(fā)表意見，綜合考慮案件的事實、法律、風險等因素，形成案件處理方案。2.案件處理方案應明確處理方式（如協(xié)商解決、訴訟、仲裁等）、預期目標、責任分工等內(nèi)容。決策會議應形成會議紀要，記錄會議討論情況和決策結(jié)果。（六）案件執(zhí)行1.各部門按照案件處理方案的要求，分工負責組織實施。業(yè)務部門負責與相關(guān)方進行溝通協(xié)商，法務部門負責起草和審核法律文書，其他部門根據(jù)需要提供支持和配合。2.在案件執(zhí)行過程中，應密切關(guān)注案件進展情況，及時解決出現(xiàn)的問題。如遇重大事項或突發(fā)情況，應及時向公司/組織領(lǐng)導匯報，并調(diào)整案件處理方案。（七）結(jié)案與總結(jié)1.案件處理完畢后，牽頭部門負責整理案件資料，形成結(jié)案報告。結(jié)案報告應包括案件基本情況、辦理過程、處理結(jié)果、經(jīng)驗教訓等內(nèi)容。2.各部門應對案件辦理情況進行總結(jié)，分析存在的問題，提出改進措施和建議。公司/組織應適時召開案件總結(jié)會議，分享經(jīng)驗，加強內(nèi)部管理，防止類似案件再次發(fā)生。四、信息共享與溝通機制（一）信息共享平臺建設1.建立公司/組織內(nèi)部的辦案協(xié)作信息共享平臺，實現(xiàn)案件信息的實時、集中管理。2.信息共享平臺應涵蓋案件基本信息、調(diào)查取證資料、法律文書、處理進度等內(nèi)容，方便各部門及人員隨時查閱和使用。（二）定期溝通會議1.定期召開辦案協(xié)作溝通會議，由牽頭部門負責組織。會議內(nèi)容包括通報案件進展情況、交流工作經(jīng)驗、協(xié)調(diào)解決問題等。2.根據(jù)案件辦理需要，可適時召開專題會議，針對特定問題進行深入討論和研究，確保案件辦理工作順利推進。（三）臨時溝通機制1.在辦案過程中，各部門及人員如遇緊急情況或需要及時溝通的事項，可通過電話、郵件、即時通訊工具等方式進行臨時溝通。2.對于重要事項的溝通，應做好記錄，并及時向相關(guān)部門和人員通報溝通結(jié)果。五、保密規(guī)定（一）保密范圍1.案件辦理過程中涉及的公司/組織商業(yè)秘密，如客戶信息、業(yè)務數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密、財務狀況等。2.案件相關(guān)人員的個人隱私信息，如身份證號碼、聯(lián)系方式、家庭住址等。3.案件辦理過程中的內(nèi)部討論情況、決策過程、法律分析意見等未公開信息。（二）保密措施1.各部門及人員應與公司/組織簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務。2.對涉及保密信息的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等，應采取加密存儲、專人保管等措施，防止信息泄露。3.在使用保密信息時，應嚴格按照規(guī)定的范圍和程序進行，不得擅自擴大使用范圍或泄露給無關(guān)人員。（三）責任追究1.對于違反保密規(guī)定，泄露案件相關(guān)保密信息的部門及人員，公司/組織將依法依規(guī)追究其責任。2.責任追究方式包括但不限于警告、罰款、解除勞動合同等，情節(jié)嚴重的，將依法追究其法律責任。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立辦案協(xié)作監(jiān)督機制，由公司/組織內(nèi)部的監(jiān)督部門對辦案協(xié)作工作進行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督內(nèi)容包括協(xié)作流程執(zhí)行情況、信息共享情況、保密工作落實情況等，確保辦案協(xié)作工作規(guī)范有序進行。（二）考核指標1.制定辦案協(xié)作考核指標體系，對各部門及人員的辦案協(xié)作工作進行量化考核。考核指標包括案件辦理效率、質(zhì)量、協(xié)作配合程度等。2.考核結(jié)果應與部門及個人的績效掛鉤，作為獎懲的重要依據(jù)。（三）獎懲措施1.對于在辦案協(xié)作工作中表現(xiàn)突出的部門及人員，公司/組織給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、獎金、晉升等。2.對于辦案協(xié)作工作不力，影響案件辦理進度和質(zhì)量的部