PAGE委托生產(chǎn)技術(shù)文件轉(zhuǎn)移管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范委托生產(chǎn)過程中技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移管理，確保技術(shù)文件的準確性、完整性和保密性，保障委托生產(chǎn)活動的順利進行，維護公司的合法權(quán)益，符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準要求。（二）適用范圍本制度適用于公司所有委托生產(chǎn)項目中技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移管理工作，包括但不限于產(chǎn)品設(shè)計文件、工藝文件、質(zhì)量標準文件、操作規(guī)程文件等各類與委托生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)文件。（三）基本原則1.合法性原則：技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準的規(guī)定，確保生產(chǎn)活動合法合規(guī)。2.準確性原則：技術(shù)文件應(yīng)準確無誤地進行轉(zhuǎn)移，保證受托方能夠依據(jù)正確的文件進行生產(chǎn)操作，避免因文件錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題。3.完整性原則：所有與委托生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)文件應(yīng)完整轉(zhuǎn)移，不得遺漏關(guān)鍵信息，以保障生產(chǎn)過程的連續(xù)性和產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。4.保密性原則：技術(shù)文件涉及公司的商業(yè)秘密和技術(shù)機密，在轉(zhuǎn)移過程中要嚴格做好保密措施，防止文件泄露給競爭對手或其他無關(guān)方。二、職責(zé)分工（一）技術(shù)部門1.負責(zé)組織編制、審核和更新委托生產(chǎn)所需的技術(shù)文件，確保文件的準確性和完整性。2.按照本制度規(guī)定，負責(zé)技術(shù)文件向受托方的轉(zhuǎn)移工作，包括文件的整理、包裝、交付等環(huán)節(jié)。3.對受托方反饋的技術(shù)文件問題進行及時解答和處理，必要時對文件進行修訂和補充。（二）質(zhì)量部門1.參與技術(shù)文件的審核，從質(zhì)量控制角度提出意見和建議，確保技術(shù)文件符合質(zhì)量標準要求。2.負責(zé)監(jiān)督技術(shù)文件轉(zhuǎn)移過程中的質(zhì)量控制，檢查文件的準確性和完整性，對不符合要求的文件及時提出整改意見。3.對受托方依據(jù)技術(shù)文件生產(chǎn)的產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗，驗證技術(shù)文件在生產(chǎn)過程中的有效性。（三）受托方1.負責(zé)接收委托方轉(zhuǎn)移的技術(shù)文件，并對文件進行妥善保管。2.在生產(chǎn)過程中嚴格按照技術(shù)文件的要求進行操作，如有疑問及時與委托方溝通。3.定期向委托方反饋技術(shù)文件在使用過程中的問題，配合委托方進行文件的修訂和完善。（四）保密管理部門1.負責(zé)制定和執(zhí)行技術(shù)文件轉(zhuǎn)移過程中的保密制度，對涉及保密的技術(shù)文件進行重點監(jiān)管。2.對參與技術(shù)文件轉(zhuǎn)移的人員進行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，確保人員知曉保密義務(wù)。3.對技術(shù)文件轉(zhuǎn)移過程中的保密措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處理泄密隱患。（五）法務(wù)部門1.審核技術(shù)文件轉(zhuǎn)移過程中涉及的合同、協(xié)議等法律文件，確保其合法合規(guī)。2.為技術(shù)文件轉(zhuǎn)移管理提供法律咨詢和支持，處理可能出現(xiàn)的法律糾紛。三、技術(shù)文件的分類與編號（一）技術(shù)文件分類1.產(chǎn)品設(shè)計文件：包括產(chǎn)品圖紙、設(shè)計說明書、技術(shù)規(guī)格書等，用于指導(dǎo)產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)。2.工藝文件：如工藝流程卡、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝流程圖等，規(guī)定了產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和操作方法。3.質(zhì)量標準文件：質(zhì)量標準、檢驗規(guī)范、驗收準則等，明確了產(chǎn)品的質(zhì)量要求和檢驗方法。4.操作規(guī)程文件：設(shè)備操作規(guī)程、儀器操作規(guī)程等，指導(dǎo)操作人員正確使用設(shè)備和儀器。5.其他文件：與委托生產(chǎn)相關(guān)的其他技術(shù)文件資料，如原材料清單、包裝規(guī)范等。（二）編號規(guī)則為便于技術(shù)文件的管理和識別，制定統(tǒng)一的編號規(guī)則。編號應(yīng)包含文件類別代碼、年份、順序號等信息，例如：1.產(chǎn)品設(shè)計文件：SJ[年份][順序號]，其中SJ為產(chǎn)品設(shè)計文件類別代碼。2.工藝文件：GY[年份][順序號]，GY為工藝文件類別代碼。3.質(zhì)量標準文件：ZL[年份][順序號]，ZL為質(zhì)量標準文件類別代碼。4.操作規(guī)程文件：CZ[年份][順序號]，CZ為操作規(guī)程文件類別代碼。5.其他文件：QT[年份][順序號]，QT為其他文件類別代碼。四、技術(shù)文件的編制與審核（一）編制要求1.技術(shù)文件應(yīng)內(nèi)容完整、邏輯清晰、表達準確，符合行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部要求。2.采用統(tǒng)一的格式和模板進行編制，確保文件的規(guī)范性和一致性。3.對于引用的外部標準和文件，應(yīng)注明出處和版本號，確保文件的可追溯性。（二）審核流程1.技術(shù)文件編制完成后，由編制人提交至部門負責(zé)人進行初審。部門負責(zé)人應(yīng)從技術(shù)合理性、完整性等方面進行審核，并簽署審核意見。2.初審?fù)ㄟ^的技術(shù)文件，提交至質(zhì)量部門進行質(zhì)量審核。質(zhì)量部門應(yīng)重點審核文件是否符合質(zhì)量標準要求，對質(zhì)量控制環(huán)節(jié)進行把關(guān)，并簽署審核意見。3.經(jīng)過部門負責(zé)人初審和質(zhì)量部門審核后的技術(shù)文件，如果涉及多個部門協(xié)作或重要項目，還需提交至公司技術(shù)委員會或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行終審。終審?fù)ㄟ^后，技術(shù)文件方可生效。五、技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移流程（一）轉(zhuǎn)移計劃制定1.在委托生產(chǎn)項目確定后，技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)項目進度和受托方需求，制定技術(shù)文件轉(zhuǎn)移計劃。轉(zhuǎn)移計劃應(yīng)明確文件清單、轉(zhuǎn)移時間、轉(zhuǎn)移方式等內(nèi)容。2.轉(zhuǎn)移計劃需經(jīng)部門負責(zé)人審核批準后實施，確保計劃的合理性和可行性。（二）文件整理與包裝1.技術(shù)部門按照轉(zhuǎn)移計劃，對需要轉(zhuǎn)移的技術(shù)文件進行整理。整理過程中要核對文件的編號、版本、完整性等信息，確保文件準確無誤。2.根據(jù)文件的性質(zhì)和數(shù)量，選擇合適的包裝方式進行包裝。對于重要的、保密的技術(shù)文件，應(yīng)采用加密存儲設(shè)備或密封包裝，并做好標識。（三）文件交付1.技術(shù)文件可以通過專人送達、郵寄、電子傳輸?shù)确绞浇桓督o受托方。采用電子傳輸方式時，應(yīng)確保傳輸?shù)陌踩院臀募耐暾裕刹捎眉用軅鬏?、設(shè)置訪問權(quán)限等措施。2.在文件交付時，應(yīng)填寫文件交付清單，詳細記錄文件名稱、編號、數(shù)量、交付時間、交付方式、接收人等信息。交付清單一式兩份，雙方簽字確認后各留存一份。（四）文件接收與確認1.受托方收到委托方交付的技術(shù)文件后，應(yīng)及時進行清點和核對。如發(fā)現(xiàn)文件數(shù)量不符、文件內(nèi)容有缺失或損壞等問題，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)（如[X]個工作日）向委托方反饋。2.受托方確認文件無誤后，應(yīng)在文件接收清單上簽字蓋章，并將簽字蓋章后的清單反饋給委托方。六、技術(shù)文件的使用與保管（一）使用要求受托方應(yīng)嚴格按照技術(shù)文件的要求進行生產(chǎn)操作，不得擅自更改文件內(nèi)容。如需對文件進行調(diào)整或優(yōu)化，應(yīng)提前與委托方溝通，并經(jīng)委托方書面同意后方可實施。（二）保管措施1.受托方應(yīng)設(shè)立專門的文件保管場所，配備必要的保管設(shè)備，如文件柜、保險柜、防潮防蟲設(shè)備等，確保技術(shù)文件的安全存放。2.對技術(shù)文件進行分類存放，建立文件索引和目錄，便于查找和使用。同時，要做好文件的標識和防護，防止文件損壞、丟失或混淆。3.定期對技術(shù)文件進行清查盤點，確保文件的完整性和準確性。如發(fā)現(xiàn)文件有丟失、損壞或版本過期等情況，應(yīng)及時采取措施進行處理，并向委托方報告。七、技術(shù)文件的變更管理（一）變更申請1.當技術(shù)文件需要變更時，由提出變更的部門或人員填寫技術(shù)文件變更申請表，詳細說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍等信息。2.變更申請表需經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字后提交至技術(shù)部門。（二）變更審核1.技術(shù)部門收到變更申請表后，組織相關(guān)人員對變更內(nèi)容進行審核。審核內(nèi)容包括技術(shù)可行性、對產(chǎn)品質(zhì)量的影響、與其他文件的協(xié)調(diào)性等。2.審核通過后，變更申請表提交至質(zhì)量部門進行質(zhì)量審核。質(zhì)量部門應(yīng)評估變更對產(chǎn)品質(zhì)量控制的影響，確保變更后的文件仍能滿足質(zhì)量標準要求。3.對于涉及重大變更的技術(shù)文件，還需提交至公司技術(shù)委員會或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行終審。終審?fù)ㄟ^后，變更申請方可批準實施。（三）變更實施與通知1.技術(shù)部門根據(jù)批準的變更申請，對技術(shù)文件進行修訂。修訂完成后，應(yīng)進行嚴格的審核和校對，確保變更后的文件準確無誤。2.技術(shù)部門將變更后的技術(shù)文件及時通知受托方，并提供詳細的變更說明。受托方應(yīng)按照新的技術(shù)文件要求進行生產(chǎn)操作調(diào)整。（四）變更記錄對技術(shù)文件的變更過程進行詳細記錄，包括變更申請表、審核意見、變更后的文件版本等信息。變更記錄應(yīng)妥善保存，以便追溯和查詢。八、技術(shù)文件的保密管理（一）保密協(xié)議簽訂1.在技術(shù)文件轉(zhuǎn)移前，委托方與受托方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方在技術(shù)文件保密方面的權(quán)利和義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保技術(shù)文件的保密性得到有效保障。（二）人員培訓(xùn)與教育1.對參與技術(shù)文件轉(zhuǎn)移和使用的人員進行保密培訓(xùn)，使其了解技術(shù)文件的保密重要性和相關(guān)保密規(guī)定。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括保密意識教育、保密制度講解、保密措施操作等，確保人員掌握保密技能和方法。（三）保密措施執(zhí)行1.在技術(shù)文件轉(zhuǎn)移過程中，采取加密傳輸、專人護送、密封包裝等保密措施，防止文件在傳輸和交接過程中泄露。2.受托方應(yīng)對技術(shù)文件的保管場所設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等安全防護設(shè)施，限制無關(guān)人員進入。同時，對接觸技術(shù)文件的人員進行權(quán)限管理，嚴格控制文件的訪問范圍。（四）保密監(jiān)督與檢查1.保密管理部門定期對技術(shù)文件轉(zhuǎn)移和使用過程中的保密措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.對違反保密協(xié)議的行為進行嚴肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取措施防止類似事件再次發(fā)生。九、技術(shù)文件的歸檔與銷毀（一）歸檔要求1.委托生產(chǎn)項目結(jié)束后，技術(shù)部門應(yīng)及時將技術(shù)文件進行歸檔。歸檔文件應(yīng)包括項目過程中產(chǎn)生的所有技術(shù)文件，如原始文件、變更記錄、審核意見等。2.歸檔文件應(yīng)按照類別和編號進行整理，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保檔案的完整性和可追溯性。（二）銷毀程序1.對于不再使用或已過期的技術(shù)文件，由技術(shù)部門提出銷毀申請，填寫技術(shù)文件銷毀申請表，說明銷毀文件的名稱、編號、數(shù)量、銷毀原因等信息。2.銷毀申請表經(jīng)部門負責(zé)