PAGE食品生產(chǎn)經(jīng)營者自查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)食品生產(chǎn)經(jīng)營管理，規(guī)范食品生產(chǎn)經(jīng)營者自查行為，保障食品安全，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實際情況，制定本自查制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的部門、車間、崗位及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：自查工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求。2.全面覆蓋原則：涵蓋食品生產(chǎn)經(jīng)營全過程，包括原料采購、生產(chǎn)加工、儲存運(yùn)輸、銷售等各個環(huán)節(jié)。3.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，如實記錄自查情況，確保自查結(jié)果真實、準(zhǔn)確。4.及時整改原則：對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時采取有效措施進(jìn)行整改，消除食品安全隱患。二、自查組織與人員（一）自查組織架構(gòu)成立以公司/組織負(fù)責(zé)人為組長，質(zhì)量安全管理部門負(fù)責(zé)人為副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)自查工作小組，負(fù)責(zé)具體實施自查工作。自查工作小組應(yīng)根據(jù)公司/組織實際情況，由質(zhì)量管理人員、生產(chǎn)操作人員、檢驗人員等相關(guān)人員組成。（二）人員職責(zé)1.組長職責(zé)全面負(fù)責(zé)公司/組織自查工作的領(lǐng)導(dǎo)與決策。審批自查計劃、自查報告等重要文件。協(xié)調(diào)解決自查工作中出現(xiàn)的重大問題。2.副組長職責(zé)協(xié)助組長開展自查工作，負(fù)責(zé)自查工作的組織與協(xié)調(diào)。審核自查計劃、自查報告等文件，提出修改意見。對自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤與督促整改。3.成員職責(zé)按照分工負(fù)責(zé)各自部門/崗位的自查工作，如實記錄自查情況。積極配合自查工作小組的工作，提供相關(guān)資料與信息。對自查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給自查工作小組。4.自查工作小組成員職責(zé)制定詳細(xì)的自查計劃，明確自查內(nèi)容、方法、步驟及人員分工。按照自查計劃實施自查工作，通過現(xiàn)場檢查、資料查閱、人員訪談等方式，對食品生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查。如實記錄自查情況，填寫自查記錄表，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)描述，并提出整改建議。撰寫自查報告，總結(jié)自查工作情況，分析存在的問題及原因，提出整改措施與建議。跟蹤督促整改措施的落實情況，對整改效果進(jìn)行驗證，確保問題得到徹底解決。三、自查計劃（一）計劃制定自查工作小組應(yīng)根據(jù)公司/組織實際情況、食品安全風(fēng)險狀況及法律法規(guī)要求，每年制定年度自查計劃。自查計劃應(yīng)明確自查的范圍、內(nèi)容、頻次、時間安排及人員分工等。自查頻次應(yīng)不少于每半年一次，對于高風(fēng)險食品生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或新投入生產(chǎn)經(jīng)營的項目，應(yīng)適當(dāng)增加自查頻次。（二）計劃內(nèi)容1.自查范圍：明確本次自查涵蓋的食品生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、場所、設(shè)備設(shè)施、人員等范圍。2.自查內(nèi)容食品安全管理制度的建立與執(zhí)行情況，包括食品生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)人員健康管理、進(jìn)貨查驗記錄、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗記錄、食品安全自查、食品召回、食品安全事故處置等制度。食品生產(chǎn)經(jīng)營場所的環(huán)境衛(wèi)生狀況，包括生產(chǎn)經(jīng)營場所的清潔消毒、通風(fēng)換氣、防蟲防鼠等措施落實情況。食品生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)情況，包括生產(chǎn)加工設(shè)備、儲存運(yùn)輸設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備等的正常運(yùn)行、定期維護(hù)保養(yǎng)等情況。食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的采購與使用情況，包括索證索票、進(jìn)貨查驗、驗收記錄、儲存條件等。食品生產(chǎn)加工過程的控制情況，包括工藝流程、操作規(guī)范、衛(wèi)生要求、人員衛(wèi)生等方面的執(zhí)行情況。食品的儲存與運(yùn)輸情況，包括儲存條件、運(yùn)輸工具清潔消毒、溫度控制等。食品銷售情況，包括銷售記錄、銷售渠道、銷售對象等。食品安全事故應(yīng)急處置情況，包括應(yīng)急預(yù)案的制定與演練、應(yīng)急處置設(shè)備設(shè)施的配備等。3.自查頻次：明確本次自查的具體時間安排，確保自查工作按計劃有序進(jìn)行。4.人員分工：根據(jù)自查內(nèi)容，明確各成員的具體分工，確保自查工作責(zé)任到人。四、自查實施（一）準(zhǔn)備工作1.自查工作小組應(yīng)提前收集與自查相關(guān)的法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)、公司/組織內(nèi)部管理制度等文件資料，作為自查依據(jù)。2.準(zhǔn)備好自查所需的工具與表格，如檢查表、記錄筆、照相機(jī)、攝像機(jī)等。3.通知各相關(guān)部門/崗位做好自查準(zhǔn)備工作，包括整理相關(guān)資料、準(zhǔn)備現(xiàn)場等。（二）現(xiàn)場檢查1.自查工作小組按照分工對食品生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查人員應(yīng)認(rèn)真觀察現(xiàn)場情況，查閱相關(guān)記錄與資料，與相關(guān)人員進(jìn)行交流，確保檢查全面、細(xì)致。2.現(xiàn)場檢查應(yīng)重點關(guān)注以下方面：環(huán)境衛(wèi)生：檢查生產(chǎn)經(jīng)營場所的地面、墻壁、天花板是否清潔衛(wèi)生，有無污垢、積水、蜘蛛網(wǎng)等；通風(fēng)換氣設(shè)備是否正常運(yùn)行，通風(fēng)效果是否良好；防蟲防鼠設(shè)施是否完善，是否有效防止害蟲、老鼠進(jìn)入。設(shè)備設(shè)施：檢查生產(chǎn)加工設(shè)備、儲存運(yùn)輸設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備等是否正常運(yùn)行，有無損壞、故障等情況；設(shè)備設(shè)施的清潔消毒情況是否符合要求，是否有清潔消毒記錄。人員衛(wèi)生：檢查從業(yè)人員的健康狀況，是否持有有效的健康證明；從業(yè)人員的個人衛(wèi)生習(xí)慣是否良好，是否穿戴清潔的工作衣帽、口罩等；是否有洗手、消毒等設(shè)施，從業(yè)人員是否按要求洗手消毒。食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品：檢查食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的采購渠道是否合法，索證索票是否齊全；進(jìn)貨查驗記錄是否完整，是否如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容；食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的儲存條件是否符合要求，是否分類存放，有無過期、變質(zhì)等情況。生產(chǎn)加工過程：檢查工藝流程是否合理，是否符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)與操作規(guī)范；操作過程是否規(guī)范，是否存在違規(guī)添加、超范圍使用食品添加劑等行為；生產(chǎn)加工過程中的衛(wèi)生要求是否落實，如食品接觸面的清潔消毒、防止交叉污染等。食品儲存與運(yùn)輸：檢查食品的儲存條件是否符合要求，溫度、濕度等是否適宜；食品儲存是否分類分區(qū)，隔墻離地，有無混放、積壓等情況；運(yùn)輸工具是否清潔衛(wèi)生，是否定期消毒，運(yùn)輸過程中的溫度、濕度等是否能有效控制。食品銷售：檢查食品銷售記錄是否完整，是否如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、銷售日期、購貨者名稱及聯(lián)系方式等內(nèi)容；銷售渠道是否合法，是否存在非法銷售、虛假宣傳等行為。（三）資料查閱1.查閱公司/組織內(nèi)部食品安全管理制度文件，檢查制度的建立是否完善，是否符合法律法規(guī)要求。2.查閱食品生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各項記錄，如進(jìn)貨查驗記錄、生產(chǎn)過程記錄、出廠檢驗記錄、銷售記錄、人員培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、清潔消毒記錄等，檢查記錄是否完整、真實、準(zhǔn)確，是否能追溯食品的來源、流向及生產(chǎn)經(jīng)營過程。3.查閱食品安全事故應(yīng)急處置預(yù)案及演練記錄，檢查應(yīng)急預(yù)案是否完善，是否具有可操作性；演練是否按計劃進(jìn)行，演練效果是否良好。（四）人員訪談1.與從業(yè)人員進(jìn)行訪談，了解其對食品安全知識的掌握程度、對食品安全管理制度的執(zhí)行情況以及在工作中發(fā)現(xiàn)的問題與建議。2.與供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方進(jìn)行訪談，了解其與公司/組織的合作情況、對公司/組織食品安全管理的評價及意見建議。（五）記錄與報告1.自查工作小組成員應(yīng)如實記錄自查情況，填寫自查記錄表。自查記錄表應(yīng)包括檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議等內(nèi)容。2.自查工作結(jié)束后，自查工作小組應(yīng)及時撰寫自查報告。自查報告應(yīng)包括自查工作概況、自查范圍、自查內(nèi)容、自查方法、自查結(jié)果、存在的問題及原因分析、整改措施與建議等內(nèi)容。自查報告應(yīng)語言簡潔、內(nèi)容詳實、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，能夠客觀反映公司/組織食品安全管理狀況。3.自查報告應(yīng)經(jīng)自查工作小組全體成員討論通過后，報自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核。自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)認(rèn)真審核自查報告，對自查工作進(jìn)行全面評價，提出審核意見。自查報告經(jīng)審核通過后，應(yīng)及時存檔，并報送當(dāng)?shù)厥称钒踩O(jiān)管部門。五、自查結(jié)果處理（一）問題分類自查工作小組應(yīng)對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類整理，根據(jù)問題的嚴(yán)重程度、影響范圍等因素，將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題和嚴(yán)重問題。1.一般問題：對食品安全有一定影響，但通過采取簡單措施即可整改的問題，如個別設(shè)備設(shè)施的輕微損壞、環(huán)境衛(wèi)生的局部不達(dá)標(biāo)等。2.較嚴(yán)重問題：對食品安全有較大影響，需要采取一定的整改措施才能解決的問題，如部分食品安全管理制度執(zhí)行不到位、食品原料采購索證索票不齊全但未造成嚴(yán)重后果等。3.嚴(yán)重問題：對食品安全構(gòu)成重大威脅，可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的問題，如違規(guī)添加非食用物質(zhì)、食品生產(chǎn)經(jīng)營過程嚴(yán)重不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)等。（二）整改措施制定針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，自查工作小組應(yīng)組織相關(guān)部門/崗位人員進(jìn)行分析討論，制定切實可行的整改措施。整改措施應(yīng)明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限及整改目標(biāo)，確保問題得到有效解決。1.對于一般問題，整改責(zé)任部門應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，整改期限一般為[X]個工作日。整改完成后，應(yīng)將整改情況報自查工作小組進(jìn)行復(fù)查。2.對于較嚴(yán)重問題，整改責(zé)任部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改方案，明確整改步驟、措施及時間節(jié)點。整改期限一般為[X]個星期。整改方案應(yīng)報自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后實施。整改過程中，自查工作小組應(yīng)加強(qiáng)跟蹤督促，確保整改工作按計劃進(jìn)行。3.對于嚴(yán)重問題，整改責(zé)任部門應(yīng)立即停止相關(guān)食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，采取緊急措施消除食品安全隱患。同時，應(yīng)制定全面、徹底的整改方案，整改期限一般為[X]個月。整改方案應(yīng)報當(dāng)?shù)厥称钒踩O(jiān)管部門備案，并接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。整改完成后，應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門驗收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動。（三）整改跟蹤與驗證1.整改責(zé)任部門應(yīng)按照整改措施要求，按時完成整改任務(wù)，并將整改情況及時反饋給自查工作小組。2.自查工作小組應(yīng)定期對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，驗證整改措施的落實效果。跟蹤檢查可通過現(xiàn)場復(fù)查、查閱整改記錄、人員訪談等方式進(jìn)行。3.對于整改不到位的問題，自查工作小組應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求整改責(zé)任部門重新整改，直至問題得到徹底解決。（四）結(jié)果應(yīng)用1.將自查結(jié)果作為公司/組織食品安全管理績效評估的重要依據(jù)，對在自查工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門/崗位及人員給予表彰與獎勵，對存在問題較多、整改不力的部門/崗位及人員進(jìn)行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.根據(jù)自查結(jié)果，總結(jié)分析食品安全管理工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善食品安全管理制度與措施，持續(xù)改進(jìn)食品安全管理水平。3.將自查結(jié)果及整改情況向公司/組織全體員工通報，增強(qiáng)員工的食品安全意識，促進(jìn)全員參與食品安全管理工作。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織公司/組織內(nèi)部員工參加食品安全知識培訓(xùn)，提高員工的食品安全意識與業(yè)務(wù)水平。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)、食品安全管理制度、食品生產(chǎn)經(jīng)營操作規(guī)范等方面。2.針對自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，組織專項培訓(xùn)，使員工了解問題產(chǎn)生的原因、整改措施及要求，避免類似問題再次發(fā)生。3.鼓勵員工參加外部食品安全培訓(xùn)與交流活動，學(xué)習(xí)先進(jìn)的食品安全管理經(jīng)驗與技術(shù)，不斷提升公司/組織的食品安全管理水平。（二）宣傳1.利用公司/組織內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號等平臺，宣傳食品安全知識、食品安全管理制度及自查工作情況，增強(qiáng)員工對食品安全工作的重視程度與責(zé)任感