PAGE油脂生產(chǎn)企業(yè)自查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)油脂生產(chǎn)企業(yè)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本自查制度。本制度旨在通過定期、全面、深入的自查，及時發(fā)現(xiàn)并消除潛在風(fēng)險，保障企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者的健康權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于本油脂生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、經(jīng)營活動以及相關(guān)人員。涵蓋從原料采購、生產(chǎn)加工、成品儲存到銷售配送等整個產(chǎn)業(yè)鏈條。（三）依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例，明確了食品生產(chǎn)企業(yè)的責(zé)任義務(wù)和監(jiān)管要求，是本自查制度的核心遵循?！吨腥A人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，對產(chǎn)品質(zhì)量的界定、生產(chǎn)銷售責(zé)任等方面做出規(guī)定，確保油脂產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)?！豆I(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》，規(guī)范了油脂生產(chǎn)企業(yè)取得生產(chǎn)許可的條件和程序，以及許可后的監(jiān)管要求。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《食用植物油衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB2716），規(guī)定了食用植物油的感官指標(biāo)、理化指標(biāo)、微生物指標(biāo)等衛(wèi)生要求?！妒秤弥参镉蜕a(chǎn)企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB/T20379），從原料采購、加工過程控制、人員衛(wèi)生、設(shè)施設(shè)備等方面提出了良好生產(chǎn)規(guī)范要求?！吨参镉土蟽Υ姘踩?guī)范》（LS/T3206），針對植物油料的儲存條件、質(zhì)量控制等方面給出標(biāo)準(zhǔn)，保障原料質(zhì)量穩(wěn)定。二、自查組織與人員（一）自查領(lǐng)導(dǎo)小組成立以企業(yè)負(fù)責(zé)人為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組。全面負(fù)責(zé)自查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策部署。其職責(zé)包括制定自查計劃、審核自查報告、研究解決自查中發(fā)現(xiàn)的重大問題等。（二）自查工作小組由質(zhì)量控制部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)部門、采購部門、銷售部門等相關(guān)人員組成自查工作小組。具體實(shí)施自查工作，負(fù)責(zé)按照自查計劃開展現(xiàn)場檢查、資料查閱、數(shù)據(jù)收集分析等工作，并撰寫自查報告。（三）人員職責(zé)分工1.企業(yè)負(fù)責(zé)人全面領(lǐng)導(dǎo)自查工作，確保自查工作的有效開展。對自查結(jié)果負(fù)責(zé)，根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的問題，組織制定整改措施并監(jiān)督實(shí)施。2.質(zhì)量控制部門制定自查方案和檢查表，明確自查內(nèi)容、方法、步驟和時間安排。負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制情況進(jìn)行檢查，包括原料檢驗、生產(chǎn)過程監(jiān)控、成品檢驗等環(huán)節(jié)。匯總分析自查數(shù)據(jù)，撰寫自查報告，提出整改建議。3.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)對生產(chǎn)車間的設(shè)施設(shè)備、工藝流程、人員操作等進(jìn)行自查。配合質(zhì)量控制部門檢查生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況，提供相關(guān)生產(chǎn)記錄和數(shù)據(jù)。根據(jù)自查結(jié)果，對生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行整改，優(yōu)化生產(chǎn)流程，確保生產(chǎn)過程符合規(guī)范要求。4.采購部門自查原料采購渠道的合法性、供應(yīng)商資質(zhì)審核情況以及原料采購合同的執(zhí)行情況。檢查原料的驗收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗記錄，確保采購的原料符合質(zhì)量要求。對自查中發(fā)現(xiàn)的原料采購問題進(jìn)行整改，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，保障原料供應(yīng)質(zhì)量穩(wěn)定。5.銷售部門負(fù)責(zé)自查產(chǎn)品銷售記錄、客戶投訴處理情況以及產(chǎn)品追溯體系的建立和運(yùn)行情況。配合其他部門檢查與銷售相關(guān)的環(huán)節(jié)，如產(chǎn)品標(biāo)識、包裝、運(yùn)輸?shù)仁欠穹弦?guī)定。根據(jù)自查結(jié)果，改進(jìn)銷售管理工作，及時處理客戶反饋的問題，維護(hù)企業(yè)良好的市場形象。三、自查內(nèi)容與方法（一）原料采購環(huán)節(jié)1.自查內(nèi)容供應(yīng)商資質(zhì)審核情況，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等文件。原料采購合同條款，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、驗收方式等是否明確且符合要求。原料驗收記錄，包括感官指標(biāo)、理化指標(biāo)、微生物指標(biāo)等檢驗結(jié)果。原料儲存條件是否符合要求，有無變質(zhì)、污染等情況。2.自查方法查閱供應(yīng)商檔案資料，核實(shí)資質(zhì)文件的真實(shí)性和有效性。檢查采購合同文本，與實(shí)際執(zhí)行情況進(jìn)行比對。查看原料驗收記錄和檢驗報告，抽查部分原料進(jìn)行現(xiàn)場感官檢查。實(shí)地查看原料儲存?zhèn)}庫，檢查溫濕度記錄、防蟲防鼠措施等。（二）生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)1.自查內(nèi)容生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行狀況、維護(hù)保養(yǎng)記錄，是否能滿足生產(chǎn)工藝要求。工藝流程的執(zhí)行情況，各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范是否得到嚴(yán)格遵守。人員衛(wèi)生狀況，包括工作服穿戴、洗手消毒、健康證持有情況等。生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制措施，如關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)控、半成品檢驗等。生產(chǎn)環(huán)境的清潔衛(wèi)生情況，包括車間地面、墻壁、天花板等清潔程度。2.自查方法現(xiàn)場檢查生產(chǎn)設(shè)備，查看運(yùn)行參數(shù)、維護(hù)記錄，詢問操作人員設(shè)備運(yùn)行狀況。觀察生產(chǎn)現(xiàn)場操作人員的操作行為，查閱操作記錄，核實(shí)是否符合工藝流程要求。檢查人員健康檔案，觀察人員衛(wèi)生狀況，檢查洗手消毒設(shè)施的使用情況。查看質(zhì)量控制記錄，抽取部分半成品進(jìn)行檢驗，驗證質(zhì)量控制措施的有效性。對生產(chǎn)車間進(jìn)行全面清潔衛(wèi)生檢查，查看清潔記錄和消毒記錄。（三）成品儲存環(huán)節(jié)1.自查內(nèi)容成品倉庫的溫濕度控制情況，是否符合產(chǎn)品儲存要求。成品的堆放方式是否合理，有無混存、擠壓等現(xiàn)象。庫存成品的盤點(diǎn)記錄，賬實(shí)是否相符。成品出入庫記錄，包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批次等信息。2.自查方法查看倉庫溫濕度記錄，測量倉庫內(nèi)實(shí)際溫濕度，評估是否滿足產(chǎn)品儲存條件。現(xiàn)場查看成品堆放情況，檢查庫存標(biāo)識，核實(shí)有無混存等問題。核對庫存盤點(diǎn)記錄和出入庫記錄，抽取部分產(chǎn)品進(jìn)行賬實(shí)核對。（四）銷售環(huán)節(jié)1.自查內(nèi)容產(chǎn)品銷售記錄的完整性和準(zhǔn)確性，包括銷售日期、客戶名稱、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息?？蛻敉对V處理情況，是否及時響應(yīng)、有效解決客戶反饋的問題。產(chǎn)品追溯體系的建立和運(yùn)行情況，能否實(shí)現(xiàn)從原料到成品的全程追溯。產(chǎn)品標(biāo)識和包裝是否符合規(guī)定，包括標(biāo)簽內(nèi)容、警示標(biāo)識等。2.自查方法查閱銷售記錄臺賬，隨機(jī)抽取部分銷售訂單進(jìn)行詳細(xì)核對。查看客戶投訴記錄和處理檔案，回訪部分投訴客戶，了解處理效果。按照產(chǎn)品追溯流程，模擬追溯操作，檢查追溯體系的有效性。檢查在售產(chǎn)品的標(biāo)識和包裝，對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定進(jìn)行核實(shí)。四、自查周期與計劃（一）自查周期1.常規(guī)自查：每月進(jìn)行一次全面自查，覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)。2.專項自查：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新要求，以及企業(yè)內(nèi)部管理需要，適時開展專項自查。如在新的食品安全法規(guī)頒布后，針對法規(guī)涉及的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行專項自查；在企業(yè)進(jìn)行重大設(shè)備更新、工藝調(diào)整后，對相應(yīng)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項自查。（二）自查計劃制定1.每年年初，由自查領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和外部監(jiān)管要求，制定年度自查計劃。年度自查計劃應(yīng)明確全年自查工作的總體安排，包括自查周期、自查內(nèi)容、責(zé)任部門和人員等。2.每月初，自查工作小組根據(jù)年度自查計劃，結(jié)合上月企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，制定月度自查實(shí)施方案。月度自查實(shí)施方案應(yīng)細(xì)化到具體的檢查項目、檢查方法、時間安排和人員分工等，確保自查工作有序開展。五、自查程序（一）準(zhǔn)備階段1.自查工作小組根據(jù)自查計劃，收集相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理制度等文件資料，作為自查依據(jù)。2.制定自查檢查表，明確檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查方法和記錄要求。檢查表應(yīng)涵蓋自查內(nèi)容的各個方面，確保檢查的全面性和準(zhǔn)確性。3.組織自查人員培訓(xùn)，使其熟悉自查內(nèi)容、方法和程序，明確各自職責(zé)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求、自查檢查表填寫等。（二）實(shí)施階段1.自查人員按照分工，依據(jù)自查檢查表，通過現(xiàn)場檢查（如查看生產(chǎn)車間、倉庫、辦公場所等）、資料查閱（如文件檔案、記錄臺賬等）、人員訪談（如與員工、供應(yīng)商、客戶等交流）等方式，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查。2.在檢查過程中，自查人員應(yīng)如實(shí)記錄檢查情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、存在問題的部門或環(huán)節(jié)、問題描述、相關(guān)證據(jù)等。記錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，可采用文字記錄、拍照、錄像等多種方式。（三）匯總分析階段1.自查工作小組對各成員收集的檢查記錄進(jìn)行匯總整理，形成自查工作底稿。2.對自查工作底稿進(jìn)行分析，梳理存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因，評估問題的嚴(yán)重程度和影響范圍。3.根據(jù)分析結(jié)果，撰寫自查報告。自查報告應(yīng)包括企業(yè)基本情況、自查目的、自查范圍、自查方法、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議、自查結(jié)論等內(nèi)容。自查報告應(yīng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀、建議可行。（四）整改階段1.自查領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議，對自查報告進(jìn)行審議，研究確定整改措施和責(zé)任部門、責(zé)任人。2.責(zé)任部門根據(jù)整改要求，制定詳細(xì)的整改計劃，明確整改目標(biāo)、整改措施、整改期限和整改責(zé)任人。整改計劃應(yīng)具有可操作性，確保問題能夠得到有效解決。3.責(zé)任部門按照整改計劃組織實(shí)施整改工作，整改過程中應(yīng)及時向自查領(lǐng)導(dǎo)小組匯報整改進(jìn)展情況。自查領(lǐng)導(dǎo)小組對整改工作進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時完成，達(dá)到預(yù)期效果。4.整改完成后，責(zé)任部門提交整改報告，自查工作小組對整改情況進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查合格后，將整改情況記錄在案，作為企業(yè)內(nèi)部管理的重要資料。六、自查報告與存檔（一）自查報告內(nèi)容1.企業(yè)基本信息包括企業(yè)名稱、地址、法定代表人、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)規(guī)模等。2.自查概況說明自查目的、范圍、方法、時間安排和人員組成等情況。3.自查發(fā)現(xiàn)的問題詳細(xì)列出在原料采購、生產(chǎn)加工、成品儲存、銷售等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問題，包括問題描述、存在問題的部門或環(huán)節(jié)、相關(guān)證據(jù)等。4.原因分析對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，找出問題產(chǎn)生的原因，如管理制度不完善、人員操作不規(guī)范、設(shè)備老化等。5.整改建議針對問題產(chǎn)生的原因，提出具體的整改建議，包括完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、更新設(shè)備、改進(jìn)工藝等方面。6.自查結(jié)論對本次自查工作進(jìn)行總結(jié)，評估企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，明確企業(yè)目前存在的主要風(fēng)險和改進(jìn)方向。（二）報告存檔自查報告由自查工作小組負(fù)責(zé)撰寫和整理，經(jīng)自查領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后，一式三份，分別存檔于企業(yè)質(zhì)量控制部門、行政部門和財務(wù)部門。存檔期限為[X]年，以便日后查閱和追溯企業(yè)自查情況及整改歷程。七、整改跟蹤與效果評估（一）整改跟蹤1.建立整改跟蹤臺賬，詳細(xì)記錄整改問題、整改措施、整改責(zé)任人、整改期限和整改完成情況等信息。2.自查工作小組定期對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，通過現(xiàn)場查看、查閱資料、詢問相關(guān)人員等方式，核實(shí)整改措施的執(zhí)行情況和整改效果。3.對于整改過程中遇到的困難和問題，及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員進(jìn)行解決，確保整改工作順利推進(jìn)。（二）效果評估1.在整改期限結(jié)束后，由自查工作小組對整改效果進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括問題是否得到徹底解決、相關(guān)制度和措施是否得到有效執(zhí)行、同類問題是否再次出現(xiàn)等。2.采用現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等多種方式對整改效果進(jìn)行綜合評價。如對整改后的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗，驗證產(chǎn)品質(zhì)量是否符合