第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁信息安全事件證據(jù)保全應急預案一、總則1、適用范圍本預案適用于本單位范圍內發(fā)生的信息安全事件，涵蓋數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)癱瘓、勒索軟件、惡意代碼植入等事件。事件涉及等級保護三級及以上的信息系統(tǒng)，或對業(yè)務連續(xù)性造成重大影響的系統(tǒng)安全事件。比如某次外部黑客利用零日漏洞攻擊核心數(shù)據(jù)庫，導致敏感數(shù)據(jù)外泄，此時預案即啟動。事件影響需達到日均交易量下降超過30%，或核心系統(tǒng)可用性低于98%的標準，方可納入應急響應范疇。2、響應分級根據(jù)事件危害程度劃分三級響應機制。一級響應適用于重大事件，如遭受國家級APT組織攻擊，導致關鍵業(yè)務系統(tǒng)完全癱瘓，或超過500萬條個人敏感信息泄露。二級響應適用于較大事件，如遭受大規(guī)模DDoS攻擊，使核心系統(tǒng)響應時間超過5秒，或造成100萬至500萬條數(shù)據(jù)間接泄露。三級響應適用于一般事件，如非核心系統(tǒng)遭受普通病毒感染，未造成業(yè)務中斷。分級遵循"可控性優(yōu)先"原則，當事件升級至更高級別時，應自動觸發(fā)上一級響應。例如某次系統(tǒng)日志異常發(fā)現(xiàn)可疑行為，經研判為早期入侵，立即啟動三級響應，通過臨時阻斷IP實現(xiàn)隔離，此時若發(fā)現(xiàn)攻擊者已突破WAF防線，則需升級至二級響應。二、應急組織機構及職責1、應急組織形式及構成單位成立信息安全應急指揮中心（以下簡稱"應指中心"），實行主任負責制，主任由分管信息化領導擔任。應指中心下設辦公室、技術處置組、證據(jù)保全組、業(yè)務保障組、溝通協(xié)調組。辦公室設在信息中心，技術處置組依托網(wǎng)絡安全運維團隊，證據(jù)保全組由法務部牽頭，業(yè)務保障組由相關業(yè)務部門代表組成，溝通協(xié)調組由公關部及辦公室人員組成。2、應急處置職責分工應指中心總負責事件整體處置，主任下達指令時需經授權密碼驗證。辦公室職責包括：建立事件日志時需記錄時間戳至毫秒級，全程跟蹤處置進度，生成包含MD5哈希值的每日簡報。技術處置組需在1小時內完成攻擊路徑分析，使用網(wǎng)絡流量分析工具如Zeek抓取數(shù)據(jù)包，對受感染主機執(zhí)行SHA256全盤哈希校驗。證據(jù)保全組需在事件發(fā)生2小時內完成：1）對受影響服務器執(zhí)行只讀快照；2）使用寫保護設備采集內存鏡像，要求鏡像文件包含卷影副本元數(shù)據(jù)；3）對終端設備執(zhí)行物理封存，貼封條時需在監(jiān)控錄像中覆蓋封條位置。業(yè)務保障組需在3小時內完成：1）非關鍵系統(tǒng)切換至冷備，關鍵系統(tǒng)啟用多活架構；2）根據(jù)RPO要求恢復數(shù)據(jù)，恢復點需有區(qū)塊鏈時間戳證明。溝通協(xié)調組需在4小時內啟動：1）向監(jiān)管機構提交包含數(shù)字簽名的事件報告；2）準備包含數(shù)字證書鏈的對外公告，避免使用"可能泄露"等模糊表述。3、工作小組構成及行動任務技術處置組下設三小隊：網(wǎng)絡攻防小隊配備CICID認證工程師，負責態(tài)勢感知；主機安全小隊持CISSP資質，執(zhí)行漏洞掃描時需使用動態(tài)掃描工具；應用安全小隊持OSCP認證，需在30分鐘內完成Web應用防火墻策略升級。證據(jù)保全組構成：法務部2人、公證處駐場人員1人、IT審計師1人，共同簽署《電子證據(jù)鑒定委托書》，使用時間戳服務如NTP同步設備時鐘誤差小于5毫秒。業(yè)務保障組需建立數(shù)據(jù)恢復矩陣，標注每張表單的恢復時間點（RTO），使用數(shù)據(jù)庫快照工具時需驗證LUN指紋是否匹配。溝通協(xié)調組需準備三個級別的事故通報模板，模板中需包含受影響數(shù)據(jù)類型清單及對應的法律法規(guī)條款編號。三、信息接報1、應急值守與內部通報設立7×24小時應急值守熱線08XXXXXXXXXX，由信息中心值班工程師接聽，要求接報時同步記錄事件發(fā)生時間至毫秒級，并執(zhí)行錄音操作。值班工程師需在15分鐘內向應指中心辦公室主任通報事件基本信息，辦公室在30分鐘內完成事件初判，確定是否啟動應急響應。通報方式采用加密即時通訊工具或專用安全電話，責任人：信息中心值班工程師、應指中心辦公室主任。2、向上級報告流程重大事件（一級響應）須在1小時內向行業(yè)主管部門報告，報告內容包含事件要素（時間、地點、性質、影響范圍）、已采取措施、責任單位等，并附數(shù)字簽名。報告需通過政務外網(wǎng)傳輸，責任人：應指中心主任。較大事件（二級響應）在4小時內報告，一般事件（三級響應）在8小時內報告，報告格式參照《信息安全事件分類分級指南》GB/T379882019附錄B。上級單位報告需同時抄送本單位的紀檢監(jiān)察部門，抄送函需加蓋電子印章，責任人：應指中心辦公室主任。3、外部通報機制涉及第三方單位通報時，啟動《信息安全事件合作備忘錄》：對下游客戶，通過已建立的應急聯(lián)絡渠道發(fā)送包含數(shù)字簽名的事故通告，說明影響產品版本及預計恢復時間；對上游供應商，需在2小時內通報事件影響其服務的接口范圍，并提供接口安全評估報告PDF版本；對公安部門，通過96110平臺提交事件報告，附包含哈希值的事件原始日志；對媒體，由公關部在法務部審核后發(fā)布聲明稿，聲明稿需附帶應指中心出具的《事件影響說明》公證文書。責任人：溝通協(xié)調組，需使用PGP加密郵件發(fā)送通報材料。四、信息處置與研判1、響應啟動程序響應啟動分為自動觸發(fā)和決策啟動兩種方式。當事件指標達到預設閾值時，如核心系統(tǒng)CPU使用率連續(xù)5分鐘超過90%，或檢測到符合《網(wǎng)絡安全攻擊類型規(guī)范》GB/T344392017定義的高級持續(xù)性威脅行為，系統(tǒng)可自動啟動三級響應，信息中心自動生成事件通知單流轉至應指中心辦公室。決策啟動由應指中心辦公室主任在接到嚴重事件報告后2小時內提出啟動建議，經主任審批后發(fā)布響應令，審批過程需通過雙因素認證。重大事件啟動需經分管信息化領導最終確認。2、預警啟動機制對于未達響應條件但存在升級風險的事件，由應指中心辦公室提出預警建議，應指中心在30分鐘內召開臨時研判會。預警期間，技術處置組需每30分鐘提交一次威脅情報分析報告，報告中需包含CNCERT預警信息的MD5值。預警狀態(tài)持續(xù)超過12小時未升級為正式響應的，自動解除預警，責任人：應指中心辦公室主任。3、響應級別調整響應啟動后，應指中心建立"三色"監(jiān)控機制：紅色區(qū)域（核心系統(tǒng)不可用）每15分鐘評估一次，橙色區(qū)域（性能下降）每小時評估一次，黃色區(qū)域（異常告警）每4小時評估一次。技術處置組需使用Logpoint分析工具量化事件影響，當發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)篡改量超過日均交易數(shù)據(jù)5%時，應立即建議升級響應級別。級別調整需經應指中心全體成員投票，關鍵節(jié)點投票需使用區(qū)塊鏈存證，投票通過后由應指中心主任簽發(fā)調整令。響應結束后的復盤會議需記錄每個級別調整的決策依據(jù)，存檔時需進行SHA256哈希校驗。責任人：應指中心主任、技術處置組組長。五、預警1、預警啟動預警信息通過以下渠道發(fā)布：1）單位內部應急聯(lián)絡群組，使用企業(yè)微信加密群；2）應急指揮中心專用大屏，顯示預警級別（藍色、黃色、橙色）及事件要素；3）與關鍵供應商建立的短信通知平臺。發(fā)布內容包含：事件性質（如異常登錄失敗率超閾值）、影響范圍（具體系統(tǒng)或數(shù)據(jù)）、建議措施（如加強口令復雜度要求）、參考指標（如連續(xù)3次檢測到惡意樣本）。預警信息需附帶發(fā)布時間戳，格式為ISO8601標準，精確到秒。2、響應準備預警啟動后2小時內完成以下準備工作：1）技術處置組進入待命狀態(tài)，所有成員手機開啟靜音振動模式，使用Teams同步會話；2）法務部準備《電子證據(jù)采集規(guī)范》模板，確保包含SHA256校驗字段；3）運維團隊檢查備用電源容量，確保核心機房UPS可用率≥95%；4）采購部確認應急通信車油量及衛(wèi)星電話電量；5）后勤保障組統(tǒng)計盒飯、瓶裝水庫存，補充至3天用量。所有準備工作需在《響應準備清單》上簽字確認，清單電子版需使用數(shù)字證書簽名。3、預警解除預警解除需同時滿足三個條件：1）連續(xù)6小時未檢測到異常行為；2）安全設備（如IDS）告警數(shù)量下降至正常水平以下；3）應指中心研判會確認無升級跡象。解除程序由技術處置組組長向應指中心辦公室主任提交解除建議，辦公室在30分鐘內組織復核，復核通過后由主任簽發(fā)解除令，并同步至所有發(fā)布渠道。責任人：技術處置組組長、應指中心辦公室主任。解除令發(fā)布后需在1小時內向上一級應急管理部門備案，備案材料包含預警期間監(jiān)測數(shù)據(jù)的CSV文件及解除令的PDF版本，PDF文件需附有機構簽章的電子印章。六、應急響應1、響應啟動響應級別由應指中心在事件發(fā)生后1小時內綜合研判確定：符合《信息安全事件分類分級指南》GB/T379882019中重大事件（一級）標準的，立即啟動一級響應；符合較大事件（二級）標準的，4小時內啟動；符合一般事件（三級）標準的，8小時內啟動。啟動后立即開展以下工作：應指中心在30分鐘內召開首次應急指揮會，可采用視頻會議形式，使用Teams平臺確保全程錄音錄像；技術處置組2小時內向行業(yè)主管部門報送《信息安全事件快報》，快報需包含MD5摘要值；辦公室在1小時內協(xié)調各部門資源到位；公關部準備臨時公告模板；財務部核實應急資金撥付流程。所有啟動工作需在《應急響應啟動記錄表》上留痕，表格電子版需使用SHA256哈希值驗證。2、應急處置事故現(xiàn)場處置要求：1）技術處置組設置物理隔離的應急操作區(qū)，使用NISTSP800199認證的鍵盤鼠標，處置過程中需使用KaliLinux系統(tǒng)執(zhí)行寫保護操作；2）對疑似感染主機執(zhí)行內存取證，使用Volatility工具時需記錄系統(tǒng)時間偏差；3）網(wǎng)絡區(qū)域采用DMZ隔離，所有出口流量通過Snort實時分析，告警優(yōu)先級高于普通日志；4）對受損數(shù)據(jù)進行冗余恢復，恢復前需使用WinHex比對文件扇區(qū)差異。人員防護要求：進入現(xiàn)場需穿戴N95口罩、防護眼鏡，核心處置任務需佩戴防靜電服，所有防護措施在《人員防護記錄表》中登記，表單需經現(xiàn)場督導員簽字。疏散時使用應急廣播系統(tǒng)播放預先錄制的疏散指令音頻，音頻文件需附帶數(shù)字簽名。3、應急支援當事件升級至二級以上響應且內部資源不足時，啟動外部支援程序：1）救援請求通過應急辦向市政府辦公廳、公安網(wǎng)安支隊、工信委提交，請求函需包含事件影響范圍示意圖及當前處置進度表格；2）聯(lián)動程序要求接收單位在2小時內確認支援能力，通過加密電話告知可提供資源類型；3）外部力量到達后，由應指中心主任與外部指揮官簽署《應急指揮權交接書》，交接書需包含雙方電子簽名及區(qū)塊鏈時間戳。支援力量需在技術處置組引導下開展工作，所有操作需經本單位技術人員現(xiàn)場監(jiān)督。4、響應終止響應終止需同時滿足四個條件：1）安全設備連續(xù)12小時未檢測到威脅；2）受影響系統(tǒng)功能完全恢復，性能指標（如交易成功率）穩(wěn)定在98%以上；3）法務部完成證據(jù)封存工作，封存材料包含哈希值校驗報告；4）應指中心評估組確認無次生風險。終止程序由應指中心辦公室主任提出建議，經主任批準后發(fā)布終止令，并同步至所有相關部門。終止后30天內需提交《應急響應總結報告》，報告需包含事件損失評估表格（格式參考《企業(yè)信息安全事件損失評估規(guī)范》），表格數(shù)據(jù)需使用RSA算法加密存檔。責任人：應指中心辦公室主任、技術處置組組長。七、后期處置1、污染物處理本單位"污染物"主要指受感染的數(shù)據(jù)介質和設備。處置要求：1）存儲介質（硬盤、U盤等）需使用專業(yè)消磁設備處理，消磁前需拍攝設備序列號照片，并存檔消磁設備輸出參數(shù)的CSV文件；2）無法消磁的設備，采用物理銷毀方式，銷毀過程需全程錄像，錄像文件生成時間需與系統(tǒng)時間同步；3）銷毀后的殘骸需統(tǒng)一存放于防靜電袋中，袋子上標注銷毀日期及MD5值，由專人送至指定危險廢物處理廠，交接時需雙方在《電子廢棄物處置清單》上簽字并附指紋采集。2、生產秩序恢復恢復工作分三個階段：1）初期恢復（2天內），優(yōu)先恢復核心交易系統(tǒng)，采用藍綠部署方式，部署前需在測試環(huán)境驗證應用版本SHA256值；2）中期恢復（5天內），逐步恢復非核心系統(tǒng)，恢復過程中使用混沌工程工具（如ChaosMonkey）驗證系統(tǒng)韌性；3）全面恢復（10天內），組織全量數(shù)據(jù)比對，比對工具需支持B樹索引加速查詢?；謴瓦^程中需建立"每日恢復報告"，報告中包含各系統(tǒng)恢復進度條及預計完全恢復時間（RTO），報告電子版需使用數(shù)字證書簽名。3、人員安置受影響人員安置措施：1）技術處置組成員實行輪班制，每8小時輪換一次，輪班交接時需使用一次性密碼（OTP）驗證身份；2）對因事件導致工作環(huán)境改變的員工，由人力資源部協(xié)調臨時辦公位，調整方案需經員工本人確認后存檔；3）對因事件遭受心理創(chuàng)傷的員工，安排心理咨詢師提供遠程輔導，輔導記錄需脫敏處理，存儲時加密并設置訪問權限。安置工作由工會牽頭，信息中心配合，每周更新《人員安置進展表》，表中需包含員工狀態(tài)（正常、待調整、已輔導）及對應的數(shù)字簽名。八、應急保障1、通信與信息保障設立應急通信總機08XXXXXXXXXX，由辦公室專人值守，24小時保持暢通。通信保障單位包括：信息中心負責核心網(wǎng)絡通信，配備備用光纖線路接入三大運營商；辦公室負責外部聯(lián)絡，準備包含數(shù)字簽名的應急聯(lián)系人通訊錄；公關部負責媒體溝通，開通臨時媒體服務熱線。備用方案為：當主線路中斷時，自動切換至衛(wèi)星電話或4G應急基站，切換過程需<60秒。所有聯(lián)系方式每月更新一次，更新后的通訊錄電子版存儲在加密服務器，訪問需雙因素認證。保障責任人：信息中心網(wǎng)絡工程師、辦公室值班秘書、公關部媒體專員。2、應急隊伍保障應急隊伍構成：1）專家?guī)欤喊?名內部資深工程師（持CISSP認證）、2名外部顧問（國家應急專家）；2）專兼職隊伍：信息中心30人的技術處置隊（PMP認證占比40%）、業(yè)務部門10人的業(yè)務保障隊；3）協(xié)議隊伍：與3家信息安全公司簽訂應急支援協(xié)議，協(xié)議中明確響應時間窗（如二級響應需在4小時內到達）。隊伍管理要求：每季度組織一次技能演練，演練腳本包含釣魚郵件攻擊、數(shù)據(jù)庫注入等場景；每年對協(xié)議隊伍進行能力評估，評估報告需包含服務人員資質掃描結果。3、物資裝備保障應急物資清單：1）取證裝備：5套寫保護工具（如EnCase）、3臺內存取證工作站、10套法證采集包（包含F(xiàn)BI標準證據(jù)袋）；2）通信裝備：2臺應急通信車、10套衛(wèi)星電話、20部對講機；3）防護裝備：50套防靜電服、100副防割手套、20個N95口罩；4）后勤保障：500箱方便面、1000瓶礦泉水、100副護目鏡。存放位置：取證裝備存放于信息中心B庫房（溫濕度控制在20±2℃），通信裝備存放于后勤部專用柜，防護裝備存放于各樓棟安全通道。運輸要求：緊急情況下由后勤部調配車輛，運輸時需使用GPS定位。更新補充：取證裝備每年校驗一次，通信裝備每半年測試一次，后勤物資每月盤點一次。所有物資建立臺賬，臺賬格式包含：物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、存放位置、負責人、更新日期、MD5校驗值。管理責任人：信息中心資產管理員、后勤部張經理。九、其他保障1、能源保障核心機房配備2套300KVAUPS，提供至少30分鐘后備時間；建立備用發(fā)電機（500KVA，柴油，儲量≥200升），每月檢查發(fā)電機組及油量；與就近變電站建立聯(lián)絡機制，確保主電源故障時能協(xié)調切換至旁路電源。保障責任人：信息中心電力工程師。2、經費保障年度預算中設立應急專項經費（占信息化預算10%），包含設備購置、服務采購、培訓費等；重大事件超出預算部分，由應指中心提出申請，分管領導審批后按財務規(guī)定追加。保障責任人：財務部李經理、應指中心辦公室主任。3、交通運輸保障確保應急通信車、取證車輛（配備GPS）時刻處于良好狀態(tài)；與出租車公司簽訂應急協(xié)議，提供10輛應急用車；繪制應急交通圖，標注所有應急物資存放點及外部救援單位位置。保障責任人：后勤部王主管。4、治安保障與轄區(qū)派出所建立聯(lián)動機制，配備應急警衛(wèi)小組（5人，持安保證）；制定《應急狀態(tài)下廠區(qū)管控方案》，明確警戒區(qū)域、通行管制措施；發(fā)生網(wǎng)絡攻擊時，立即聯(lián)系網(wǎng)安部門進行網(wǎng)絡封堵。保障責任人：保衛(wèi)部趙隊長。5、技術保障建立外部技術支持通道，與5家安全廠商保持合作，簽訂7×24小時應急響應協(xié)議；維護應急工具庫，包含Wireshark、Nessus等工具鏡像，存儲在隔離服務器；定期更新威脅情報源，確保包含CISA、ENISA等機構數(shù)據(jù)。保障責任人：技術處置組組長。6、醫(yī)療保障聯(lián)系就近醫(yī)院建立綠色通道，制定《員工突發(fā)疾病應急處置預案》；應急物資庫存放急救箱（含AED），每半年檢查一次藥品效期；指定2名員工為急救員（持證）。保障責任人：人力資源部劉主管。7、后勤保障應急期間提供免費咖啡、零食；為參與處置人員發(fā)放應急津貼；設立臨時休息區(qū)，配備心理疏導熱線；確保所有保障措施有專人負責，并納入應急保障責任矩陣。保障責任人：工會主席、后勤部張經理。十、應急預案培訓1、培訓內容培訓內容涵蓋預案全文解讀、各崗位職責說明、應急處置流程、證據(jù)保全規(guī)范、法律法規(guī)要求（如《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標準（如GB/T29639、GB/T37988）。重點培訓內容包括：事件分級標準、響應啟動條件、應急物資使用方法、與外部機構溝通口徑、數(shù)字證據(jù)規(guī)范操作。培訓材料需包含所有流程圖、表單模板及工具使用指南，電子版材料需使用數(shù)字簽名。2、關鍵培訓人員關鍵培訓人員包括：應指中心全體成員、各工作小組組長、技術骨干（如持CISSP/OSCP認證人員）、各部門聯(lián)絡人、法務部人員。首次培訓需在預案發(fā)布后1個月內完成，后續(xù)每年開展一